《全球經(jīng)貿(mào)大案案例評(píng)析應(yīng)對(duì)防范》
3．3 廣東公司等不服美國(guó)傾銷指控案
美國(guó)阿拉巴馬州鑄造公司代表美國(guó)工業(yè)向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)，指控來(lái)自中華人民共和國(guó)的鑄鐵件在美國(guó)以低于公平價(jià)值傾銷。 1990年7月6日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)所指控商品在1989年5月1日至 1990年4月30日期間的進(jìn)口情況進(jìn)行調(diào)查。1990年7月26日，美國(guó)商務(wù)部向中國(guó)機(jī)械進(jìn)出口公司總公司、中國(guó)五金礦產(chǎn)進(jìn)出口公司北京分公司、廣東分公司、遼寧分公司、吉林分公司、安徽分公司進(jìn)行調(diào)查。1991年8月2日，商務(wù)部作出傾銷的初步結(jié)論。1992年3月27日商務(wù)部作出最終傾銷結(jié)論。廣東五金礦產(chǎn)進(jìn)出口公司 (以下簡(jiǎn)稱廣東五金)等不服，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院起訴。
廣東五金稱，美國(guó)商務(wù)部用印度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的生鐵價(jià)格，來(lái)評(píng)估廣東五金生鐵是不合理的。因?yàn)橛《壬F價(jià)格不屬于市場(chǎng)型的，印度政府在生鐵出口上采取價(jià)格補(bǔ)貼計(jì)劃。商務(wù)部認(rèn)為，印度生鐵價(jià)格是印度鑄鐵生產(chǎn)者提供的，不能因?yàn)檎饕恍┯绊懢途芙^采用一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的國(guó)內(nèi)價(jià)格。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，商務(wù)部沒(méi)有充分駁回對(duì)印度政府卷入的影響，因而商務(wù)部需重新考慮使用印度生鐵價(jià)來(lái)評(píng)估廣東五金的外國(guó)市場(chǎng)價(jià)值。
廣東五金聲稱，商務(wù)部計(jì)算內(nèi)陸運(yùn)費(fèi)方法是不合法的，因?yàn)樗鼪](méi)有準(zhǔn)確反映在中國(guó)適用的市場(chǎng)型成本。商務(wù)部是按印度國(guó)內(nèi)運(yùn)費(fèi)區(qū)域距離資料來(lái)計(jì)算內(nèi)陸運(yùn)費(fèi)，這高估了實(shí)際運(yùn)輸費(fèi)用。廣東五金是從中國(guó)4家工廠購(gòu)買這種商品的，火車或貨車運(yùn)程為10公里至229公里不等。商務(wù)部認(rèn)為，它是根據(jù)美國(guó)駐印度大使館提供的信息。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，商務(wù)部應(yīng)考慮當(dāng)事人提供的信息重新計(jì)算運(yùn)費(fèi)成本。
廣東五金聲稱，商務(wù)部所算的工廠管理費(fèi)成本是不準(zhǔn)的，它是按巴基斯坦情況計(jì)算的。美國(guó)貿(mào)易法院認(rèn)為，廣東五金沒(méi)有拿出相反證據(jù)來(lái)，從而肯定商務(wù)部的決定。廣東五金稱，商務(wù)部按印度一家鑄鐵廠的數(shù)據(jù)算出利潤(rùn)率為lo％。這一數(shù)據(jù)是高估的，沒(méi)有代表性。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，商務(wù)部的計(jì)算符合法律規(guī)定利潤(rùn)不低于8％的要求。廣東五金聲稱，鑄鐵業(yè)在中國(guó)已由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，因而計(jì)算外國(guó)市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)按實(shí)際價(jià)格計(jì)算。商務(wù)部認(rèn)為，這一提法在調(diào)查過(guò)程中從未提出過(guò)，因而不能在上訴時(shí)提出。由于商務(wù)部過(guò)去無(wú)機(jī)會(huì)考慮這一因素，當(dāng)事人沒(méi)有窮盡行政救濟(jì)。
美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，窮盡行政救濟(jì)規(guī)則是有例外的，如當(dāng)時(shí)無(wú)法知道這種保密的資料，或在行政上提出爭(zhēng)辯是無(wú)濟(jì)于事的。但本案不屬于這些例外情況。與此同時(shí)，美國(guó)海外貿(mào)易公司(簡(jiǎn)稱海外公司)聲稱，它曾向中國(guó)遼寧機(jī)械進(jìn)出口公司購(gòu)買過(guò)鑄鐵，商務(wù)部在1990年進(jìn)行調(diào)查時(shí)，沒(méi)有直接向遼寧機(jī)械公司發(fā)問(wèn)卷，而是由北京機(jī)械公司轉(zhuǎn)告的。商務(wù)部按最佳可得信息方法，去裁決中國(guó)機(jī)械公司及掛名的地方公司傾銷幅度為92．74％。海外公司認(rèn)為，遼寧機(jī)械公司是獨(dú)立于中國(guó)機(jī)械公司的獨(dú)立法人，不能按這一傾銷幅度對(duì)待。
美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院認(rèn)為，本案中遼寧機(jī)械公司從未拒絕過(guò)調(diào)查，能夠提供信息，只是它沒(méi)有得到充分通知，因而，對(duì)它應(yīng)進(jìn)行重審。這樣，在1993年12月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院作出判決，要求商務(wù)部對(duì)部分問(wèn)題作出重審。1994年6月6日，美國(guó)商務(wù)部提交重審結(jié)果。1994年8月12日舉行口頭辯論。廣東五金仍然認(rèn)為，商務(wù)部重審中采用的最佳可得信息方法是錯(cuò)誤的，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院再次起訴。1995年5月15日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院作出如下分析和判決。
法院首先引用美國(guó)反傾銷法第1677節(jié)(a)的有關(guān)規(guī)定。當(dāng)一當(dāng)事方或任何其他人拒絕或無(wú)法按要求方式及時(shí)提供信息，或?qū)嵸|(zhì)地阻礙調(diào)查，商務(wù)部應(yīng)使用最佳可得信息。根據(jù)商務(wù)部正常的方法，采用以前調(diào)查中較高的那個(gè)稅率。1992年3月27日，商務(wù)部對(duì)廣東五金采用92．74％的稅率。這一稅率計(jì)算有誤而發(fā)回重新審定。商務(wù)部重審后認(rèn)為1989年至1990年的傾銷率為31．05％。
法院認(rèn)為，商務(wù)部在采用最佳可得信息上有自由裁量權(quán)。商務(wù)部可掌握政策，對(duì)付那些拒不服從的當(dāng)事方。最佳可得信息不一定是準(zhǔn)確的信息，而是回答人不提供準(zhǔn)確信息時(shí)有用的信息。當(dāng)然，商務(wù)部選擇的最佳可得信息，應(yīng)同有關(guān)事項(xiàng)有合理關(guān)系。不參加反傾銷調(diào)查的當(dāng)事方無(wú)權(quán)得到特別考慮，但必須接受基于合理準(zhǔn)確得出的稅率。最佳可得信息方法，是防止調(diào)查拖延而設(shè)計(jì)的。法院認(rèn)為，商務(wù)部1989年～1990年調(diào)查期的傾銷幅度是正確的，因?yàn)樯虅?wù)部是按最佳可得信息方法，選擇了先前調(diào)查中最高的稅率�；诩皶r(shí)作出裁定的要求，商務(wù)部可以按當(dāng)時(shí)可得最佳信息作出最終決定。因此，法院肯定商務(wù)部在本案中采用最佳可得信息方法。在1989年至1990年調(diào)查期間的最終傾銷率為92％和47％。
[案例評(píng)析]本案的焦點(diǎn)是如何確定外國(guó)市場(chǎng)價(jià)值問(wèn)題。自 1988年實(shí)行新貿(mào)易法以來(lái)，美國(guó)商務(wù)部主要使用推定價(jià)格的方法來(lái)確定指控中國(guó)輸美產(chǎn)品傾銷的國(guó)外市場(chǎng)價(jià)值。這種方法是以出口產(chǎn)品企業(yè)的生產(chǎn)耗用量為基礎(chǔ)，用一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格計(jì)算產(chǎn)品的成本，再加上企業(yè)管理費(fèi)(10％)、利潤(rùn)(8％)；集裝箱費(fèi)和包裝費(fèi)。最后得出的金額再經(jīng)過(guò)調(diào)整，便是國(guó)外市場(chǎng)價(jià)值。本案中，商務(wù)部是以印度作為參照國(guó)，但有些數(shù)據(jù)不是印度的，如工廠管理費(fèi)是用巴基斯坦的數(shù)據(jù)。盡管法院沒(méi)有支持廣東五金的說(shuō)法，但只要廣東五金拿出相反證據(jù)，也可能被法院接受。法院認(rèn)為，10％的利潤(rùn)是合理的，符合法律規(guī)定精神。中方對(duì)這些生產(chǎn)要素的采納和計(jì)算提出批評(píng)，法院已經(jīng)采納。由此可見(jiàn)，在今后類似的案件中，對(duì)生產(chǎn)要素的衡量仍可以商討辯駁，關(guān)鍵在于要做大量的調(diào)查取證工作，用數(shù)據(jù)說(shuō)話。
美國(guó)反傾銷調(diào)查范圍很廣，有些涉及國(guó)家機(jī)密，有些調(diào)查資料難保會(huì)落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之手，這是一些廠商不愿配合的部分原因。問(wèn)題是如果你不配合調(diào)查，商務(wù)部同樣可以作“缺席判決”。不參加法庭辯論就意味著敗訴，或者就是放棄美國(guó)市場(chǎng)。
反傾銷訟訴已成為我國(guó)進(jìn)入美國(guó)和歐盟市場(chǎng)的一大障礙，應(yīng)該引起高度重視。一方面，是由于國(guó)際上貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭另一方面也需要調(diào)整我國(guó)外貿(mào)出口策略，防止市場(chǎng)過(guò)于集中、低價(jià)競(jìng)銷和管理混亂的局面。我國(guó)有些企業(yè)在遭到傾銷指控時(shí)，不是積極應(yīng)訴，而是態(tài)度消極、相互推諉、不主動(dòng)回答問(wèn)卷，這樣就會(huì)造成配合不利的局面。即使對(duì)方不配合，美國(guó)商務(wù)部仍然可以用最佳可得信息方法，采用最高的傾銷幅度進(jìn)行制裁。因此，我們?cè)谟龅絻A銷指控時(shí)，就要按照國(guó)際貿(mào)易慣例，有理有利有節(jié)地進(jìn)行反駁。平時(shí)要經(jīng)常研究美國(guó)以及歐盟各國(guó)的法律政策和涉及傾銷與反傾銷的案例，熟悉美國(guó)和歐盟各國(guó)的法律規(guī)定，運(yùn)用法律手段進(jìn)行應(yīng)訴。
為了進(jìn)行反傾銷指控活動(dòng)，1994年，我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部制定了《關(guān)于中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)外發(fā)生的反傾銷案件的應(yīng)訴規(guī)定》。當(dāng)中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)外被控傾銷時(shí)，應(yīng)訴人應(yīng)為：(1)在調(diào)查期間應(yīng)向指控國(guó)或地區(qū)出月(包括轉(zhuǎn)口)被控產(chǎn)品的有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)企業(yè)；(2)生產(chǎn)上述所指控出口產(chǎn)品的企業(yè)．，當(dāng)被控傾銷產(chǎn)品只有數(shù)家企業(yè)生產(chǎn)或出．口時(shí)，商會(huì)或協(xié)會(huì)可以指定其中一個(gè)單位。組織協(xié)調(diào)對(duì)外應(yīng)訴。當(dāng)某一產(chǎn)品被控傾銷時(shí)，商會(huì)或協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)在《國(guó)際商報(bào)》上發(fā)布通知。應(yīng)訴人應(yīng)立即向地方外貿(mào)委和有關(guān)商會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)名應(yīng)訴。應(yīng)訴人應(yīng)及時(shí)按調(diào)查問(wèn)卷的要求，提供被調(diào)查期間有關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格、生產(chǎn)和出口的數(shù)量。生產(chǎn)成本等數(shù)據(jù)和資料，并指派專人負(fù)責(zé)應(yīng)訴、核查以及復(fù)審工作。在應(yīng)訴期間，應(yīng)訴人應(yīng)服從地方外經(jīng)貿(mào)委及商會(huì)或協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)與安排。商會(huì)或協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將應(yīng)訴人的名稱、電話、地址、傳真號(hào)碼以及聯(lián)系人名單報(bào)告外經(jīng)貿(mào)部。
應(yīng)訴人應(yīng)按調(diào)查期間內(nèi)被調(diào)查產(chǎn)品的出口比例，按時(shí)交納律師費(fèi)及有關(guān)應(yīng)訴費(fèi)用。經(jīng)應(yīng)訴人委托、商會(huì)或協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)外應(yīng)訴，并可聘請(qǐng)了解中國(guó)情況、專業(yè)能力強(qiáng)的外國(guó)律師進(jìn)行應(yīng)訴。商會(huì)或協(xié)會(huì)可就反傾銷案件聘請(qǐng)有此項(xiàng)專長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)律師參與應(yīng)訴，包括填寫(xiě)問(wèn)題單、準(zhǔn)備有關(guān)法律文書(shū)與證據(jù)。如有必要，商會(huì)或協(xié)會(huì)可組織應(yīng)訴人，參加國(guó)外聽(tīng)證會(huì)或進(jìn)行案件的具體交涉，但須事先征求外經(jīng)貿(mào)部主管反傾銷工作部門的意見(jiàn)。應(yīng)訴人可與外國(guó)主管部門談判、簽訂“價(jià)格承諾”或“中止協(xié)議”并應(yīng)該認(rèn)真執(zhí)行。應(yīng)訴人應(yīng)隨時(shí)或定期向商會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告協(xié)議執(zhí)行情況。
對(duì)有證據(jù)表明將發(fā)生國(guó)外反傾銷的出口產(chǎn)品或被反傾銷后仍可出口的產(chǎn)品，商會(huì)或協(xié)會(huì)為避免遭到反傾銷或再次出現(xiàn)反傾銷，應(yīng)及時(shí)向外經(jīng)貿(mào)部提出改進(jìn)出口管理辦法的建議，包括實(shí)行出口配額或許可證等建議。對(duì)于明知本公司、本企業(yè)經(jīng)營(yíng)或生產(chǎn)的產(chǎn)品被指控傾銷而不參加應(yīng)訴或不交納律師費(fèi)及其它應(yīng)訴費(fèi)用，在應(yīng)訴期間不予配合的公司或企業(yè)，商會(huì)或協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告外經(jīng)貿(mào)部，并有權(quán)提出批評(píng)和通報(bào)。外經(jīng)貿(mào)部可取消其部分或全部申領(lǐng)出口配額與許可證的權(quán)利；情節(jié)嚴(yán)重的，可取消其部分或全部外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)，并處以罰款。外經(jīng)貿(mào)部指定條約法律司是主管反傾銷工作的部門。
[忠言]在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易交易活動(dòng)中，國(guó)家還應(yīng)該注意’國(guó)際、各國(guó)特別是本國(guó)制定的各項(xiàng)政策，如取消出口補(bǔ)貼政策。因?yàn)槊绹?guó)或歐盟在反傾銷不成時(shí)，還可以從反出口補(bǔ)貼方面進(jìn)行控告。為在今后國(guó)際貿(mào)易交易中不處于被動(dòng)局面，了解和學(xué)習(xí)下列反出口補(bǔ)貼的案件就顯得十分重要。
