對(duì)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第5條的評(píng)析
《證據(jù)規(guī)定》第5條第1款有關(guān)合同訴訟證明責(zé)任的規(guī)定是有一定的局限性的。就整個(gè)合同關(guān)系而言，合同訂立和合同生效的確是當(dāng)事人雙方設(shè)定合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的階段，而《合同法》規(guī)定的合同的變更、合同轉(zhuǎn)讓、合同解除、合同撤銷(xiāo)等制度確實(shí)是對(duì)已有合同關(guān)系所進(jìn)行的挑戰(zhàn)。但不能就此簡(jiǎn)單地將舉證責(zé)任分配與合同關(guān)系的設(shè)立、變更對(duì)號(hào)入座。因?yàn)�，無(wú)論在合同的設(shè)立階段，還是在合同關(guān)系的變動(dòng)的其他階段，《合同法》都賦予了當(dāng)事人相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，如合同訂立時(shí)要約和承諾的撤回權(quán)，合同成立后對(duì)于可撤銷(xiāo)合同的撤銷(xiāo)權(quán)、合同的解除權(quán)、合同抵消權(quán)等，它們發(fā)生在合同關(guān)系的不同階段。因此，對(duì)第5條第1款應(yīng)當(dāng)作如下的修正：
合同權(quán)利設(shè)立的事實(shí)，由主張合同權(quán)利的人負(fù)責(zé)證明；就他人所主張的合同權(quán)利存有阻礙、變更或消滅的事實(shí)，由主張權(quán)利的相對(duì)方負(fù)責(zé)證明；如有疑問(wèn)，有關(guān)事實(shí)應(yīng)視為合同權(quán)利設(shè)立的事實(shí)。
實(shí)際上，1998年上海市高級(jí)人民法院《關(guān)于執(zhí)行民事訴訟證據(jù)制度的研討會(huì)紀(jì)要》第5條對(duì)于舉證責(zé)任的分配最具科學(xué)性：“(1)凡主張權(quán)利或法律關(guān)系是否存在的當(dāng)事人，只需對(duì)該權(quán)利或法律關(guān)系存在與否的事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任，反之則由對(duì)方當(dāng)事人舉證；(2)凡主張權(quán)利或法律關(guān)系已經(jīng)或者應(yīng)當(dāng)變更或者消滅的當(dāng)事人，只需就存在變更或者消滅權(quán)利或法律關(guān)系的事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任，反之則由對(duì)方當(dāng)事人舉證。”此規(guī)定雖然針對(duì)舉證責(zé)任的一般分配規(guī)則而設(shè)，但對(duì)合同案件的舉證責(zé)任分配同樣能夠適用。在司法實(shí)踐中，不妨參照上海高院的這一規(guī)定對(duì)合同法上的舉證責(zé)任的分配作出更為準(zhǔn)確的解釋?zhuān)悦猱a(chǎn)生歧義。
更為重要的是，可能司法實(shí)踐中的案件有很多都無(wú)法直接援用該規(guī)定予以分配證明責(zé)任�，F(xiàn)在舉例說(shuō)明。
1．合同的附隨義務(wù)與證明責(zé)任問(wèn)題案例6-9維修義務(wù)糾紛案
1998年12月21日，某地蘇果超市與星海計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備服務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)星海服務(wù)部)簽訂了一份《商場(chǎng)POS施工合同書(shū)》，約定蘇果超市向星海服務(wù)部訂購(gòu)POs機(jī)4臺(tái)、計(jì)算機(jī)2臺(tái)及監(jiān)控系統(tǒng)和其他配套設(shè)備，蘇果超市預(yù)付定金5萬(wàn)元，余款在系統(tǒng)開(kāi)通后3個(gè)月內(nèi)付清。星海服務(wù)部負(fù)責(zé)安裝、培訓(xùn)及在1年的保修期內(nèi)對(duì)該設(shè)備免費(fèi)維修。對(duì)因果超市操作不當(dāng)或其他原因造成的故障，星海服務(wù)部可提供有償服務(wù)。保修期過(guò)后，星海服務(wù)部提供終身技術(shù)支持。合同還約定蘇果超市如發(fā)現(xiàn)有與合同不符的問(wèn)題，其有權(quán)扣除貨款。蘇果超市預(yù)付定金5萬(wàn)元后，星海服務(wù)部提供的POs系統(tǒng)在開(kāi)通3個(gè)月內(nèi)便發(fā)生了故障，星海服務(wù)部未能消除故障。1999年9月，系統(tǒng)故障嚴(yán)重影響到超市的正常營(yíng)業(yè)，星海服務(wù)部表示其如果不付清余款6．3萬(wàn)元，就不再去維修。10月，蘇果超市請(qǐng)來(lái)南京某公司維修，該公司經(jīng)檢查認(rèn)為軟件系統(tǒng)存在問(wèn)題，建議更換。12月，蘇果超市從該公司購(gòu)買(mǎi)了3．75萬(wàn)元的軟件，后又從他處購(gòu)置了2．86萬(wàn)元的磁卡寫(xiě)卡機(jī)等設(shè)備用來(lái)支持軟件的運(yùn)行。蘇果超市以星海服務(wù)部未履行維修義務(wù)為由，訴至法院，要求其賠償6．6l萬(wàn)元的損失。法院經(jīng)審理認(rèn)為，星海服務(wù)部提供的設(shè)備在3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)故障，蘇果超市未按約付清余款并不構(gòu)成違約，星海服務(wù)部以其未付清款項(xiàng)為由不愿履行維修義務(wù)，抗辯理由不能成立。星海服務(wù)部不去維修導(dǎo)致蘇果超市遭受損失，但該損失是否等同于蘇果超市支出的6．61萬(wàn)元，因無(wú)相關(guān)證據(jù)證明，故不能對(duì)蘇果超市主張的6．61萬(wàn)元全額認(rèn)定，判決星海服務(wù)部賠償蘇果超市經(jīng)濟(jì)損失1．5萬(wàn)元。
星海服務(wù)部能否以對(duì)方未付清款項(xiàng)為由，不履行維修義務(wù)進(jìn)行抗辯，這涉及星海服務(wù)部維修義務(wù)的性質(zhì)，是后契約義務(wù)、主給付義務(wù)還是附隨義務(wù)?因本案合同約定的是分期付款的方式，星海服務(wù)部的維修義務(wù)產(chǎn)生于合同履行過(guò)程中，所以不是售后服務(wù)的后契約義務(wù)。如果維修義務(wù)是主義務(wù)，根據(jù)《合同法》第67條的規(guī)定，星海服務(wù)部在蘇果超市屆期履行義務(wù)不符合約定的情況下，為了保護(hù)自己的期限利益可以行使先履行抗辯權(quán)。先履行抗辯權(quán)實(shí)質(zhì)上是對(duì)違約的抗辯，因行使先履行抗辯權(quán)而未履行義務(wù)的一方并不構(gòu)成違約，星海服務(wù)部自然也不需對(duì)蘇果超市的損失承擔(dān)責(zé)任。但從雙方約定的權(quán)利義務(wù)來(lái)看，本案合同雖名為施工合同，實(shí)質(zhì)上是一份買(mǎi)賣(mài)合同，其目的在于實(shí)現(xiàn)P0s系統(tǒng)的購(gòu)銷(xiāo)，星海服務(wù)部所負(fù)有的維修義務(wù)只是在合同履行過(guò)程中圍繞主給付義務(wù)而產(chǎn)生的附隨義務(wù)，其功能在于促進(jìn)主給付義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樗⒉幌裰鹘o付義務(wù)那樣是自始確定的，假如星海服務(wù)部提供的產(chǎn)品沒(méi)有問(wèn)題，也就不存在維修義務(wù)。可見(jiàn)附隨義務(wù)不具有與主給付義務(wù)的對(duì)等性，其一般不發(fā)生履行上的抗辯權(quán)。買(mǎi)賣(mài)合同中賣(mài)方的維修義務(wù)是基于誠(chéng)實(shí)信用產(chǎn)生的，不論買(mǎi)方是否先行違約，賣(mài)方都有保證其產(chǎn)品質(zhì)量的義務(wù)，而不能對(duì)買(mǎi)方行使先履行抗辯權(quán)，至于買(mǎi)方的違約責(zé)任，賣(mài)方可以通過(guò)請(qǐng)求損害賠償?shù)姆绞将@得救濟(jì)，只有這樣，才不違背誠(chéng)實(shí)信用原則。
本案中，設(shè)備故障到底屬于產(chǎn)品責(zé)任還是維修責(zé)任，是判斷星海服務(wù)部是否承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)何種責(zé)任的關(guān)鍵。所謂產(chǎn)品責(zé)任是指根據(jù)《合同法》第155條的規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量不符合約定，出賣(mài)人因此而承擔(dān)的違約責(zé)任。買(mǎi)受人與出賣(mài)人之間存在合同關(guān)系，只要買(mǎi)受人能夠證明產(chǎn)品質(zhì)量與約定的不符，不論出賣(mài)人是否存在過(guò)錯(cuò)都應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)合同違約責(zé)任的證明責(zé)任在主張權(quán)利方即買(mǎi)受人方，其必須能夠證明產(chǎn)品質(zhì)量不符合約定，在約定不明的情況下，可依照《合同法》第62條第1款確定產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。本案中的合同沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行約定，但從合同訂立的目的來(lái)看，星海服務(wù)部供給的設(shè)備應(yīng)能保證蘇果超市的正常營(yíng)業(yè)。因蘇果超市內(nèi)部沒(méi)有配備懂得計(jì)算機(jī)知識(shí)的技術(shù)人員，無(wú)從判斷設(shè)備本身是否存在問(wèn)題，其在發(fā)生故障時(shí)也未向星海服務(wù)部提出質(zhì)量異議；至于南京某公司的證言是不能作為證據(jù)使用的，因?yàn)樵摴疽恢蔽茨艽_定設(shè)備故障產(chǎn)生的原因，且該公司與蘇果超市有利害關(guān)系，可能會(huì)出于商業(yè)利益的需求，作一些并非實(shí)事求是的證言。蘇果超市是否可以以設(shè)備在購(gòu)買(mǎi)后的3個(gè)月內(nèi)就發(fā)生了故障來(lái)證明設(shè)備質(zhì)量存在問(wèn)題?計(jì)算機(jī)系統(tǒng)由硬件與軟件系統(tǒng)兩部分組成，如果硬件存在問(wèn)題，自是產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題無(wú)疑；如果軟件存在問(wèn)題，就不能一概認(rèn)為是產(chǎn)品質(zhì)量本身存在問(wèn)題，軟件是使得整個(gè)系統(tǒng)得以運(yùn)行的操作程序，操作人員的操作不當(dāng)或者病毒的侵入都有可能造成軟件系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題。由此可以看出蘇果超市無(wú)法從產(chǎn)品責(zé)任方面尋求到救濟(jì)。本案也不能適用侵權(quán)之訴采取證明責(zé)任倒置的方式，因?yàn)檫m用證明責(zé)任倒置的前提是對(duì)產(chǎn)品的侵權(quán)訴訟�！睹穹ㄍ▌t》第122條和《產(chǎn)品質(zhì)量法》第31條規(guī)定的產(chǎn)品侵權(quán)訴訟限定在因產(chǎn)品質(zhì)量不合格造成他人財(cái)產(chǎn)、人身?yè)p害范圍內(nèi)，不包括產(chǎn)品自身的損失。本案所涉及的損失屬于產(chǎn)品自身的損失，所以不能提起侵權(quán)之訴。
本案的特殊之處在于，蘇果超市提起訴訟時(shí)的設(shè)備狀態(tài)已非發(fā)生故障時(shí)的設(shè)備狀態(tài)，法院無(wú)從鑒定故障發(fā)生的真正原因。但對(duì)故障原因應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)證明責(zé)任?蘇果超市以星海服務(wù)部未履行維修義務(wù)提起訴訟，誠(chéng)如上文所述，維修義務(wù)屬于附隨義務(wù)，附隨義務(wù)的違反介于違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任之間，而法律目前尚無(wú)對(duì)該種責(zé)任的定性，亦
無(wú)對(duì)其證明責(zé)任分配的規(guī)定。在法律對(duì)證明責(zé)任的分配無(wú)規(guī)定時(shí)，法官除了依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則外，只能以公平及信用原則為基礎(chǔ)，依據(jù)“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則，要求蘇果超市承擔(dān)證明責(zé)任。但其舉證能力相對(duì)較弱，除了證明操作使用時(shí)盡到了注意義務(wù)之外，再讓其承擔(dān)其他證明責(zé)任則有失公平；如此星海服務(wù)部也應(yīng)該承擔(dān)證明責(zé)任。而本案并不同于產(chǎn)品侵權(quán)之訴適用的證明責(zé)任倒置，即受害人只要證明產(chǎn)品具有缺陷并因此缺陷致受損害，責(zé)任即可成立。我們尚不能從蘇果超市遭受的損失及星海服務(wù)部違約的事實(shí)直接推斷出兩者之間具有因果關(guān)系，合同約定了免費(fèi)維修和有償服務(wù)的范圍，在沒(méi)有證據(jù)證明機(jī)器故障究竟應(yīng)歸屬于哪個(gè)范圍之前，就一概推定是星海服務(wù)部的違約造成
的，并不能合理地排除疑問(wèn)，也并不一定符合客觀事實(shí)。本案雙方都未能完成證明責(zé)任，造成事實(shí)真?zhèn)尾幻�，意味著雙方要按比例承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。這就涉及了第二個(gè)問(wèn)題，即6．61萬(wàn)元的損失是否等同于因故障引發(fā)的損失。由于蘇果超市在權(quán)利遭受損害時(shí)沒(méi)有能夠及時(shí)采取保全措施確定受損害的狀態(tài)，而采取了其他的補(bǔ)救措施，導(dǎo)致其舉證不能，其應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。星海服務(wù)部只基于誠(chéng)信原則就其未去維修導(dǎo)致?lián)p失的擴(kuò)大部分承擔(dān)賠償責(zé)任，綜合全案考慮，最終法院酌情讓星海服務(wù)部承擔(dān)20％左右的賠償責(zé)任。
所以，賣(mài)方不履行附隨義務(wù)而發(fā)生的履行爭(zhēng)議，如附隨義務(wù)以文字的形式出現(xiàn)在合同中，附隨義務(wù)的性質(zhì)并沒(méi)有改變。如果認(rèn)為因?yàn)楹贤杏屑s定，附隨義務(wù)就變成主給付義務(wù)，勢(shì)必會(huì)使本應(yīng)負(fù)有附隨義務(wù)的一方有機(jī)可乘，而使合同對(duì)方的利益得不到應(yīng)有的保護(hù)。
2．消費(fèi)者主張產(chǎn)品不合格，對(duì)方提出不具備同一性的抗辯
上海消費(fèi)者顧月妹花了近3000元在商場(chǎng)買(mǎi)了一顆“天然黃水晶球”，后經(jīng)鑒定，其實(shí)是一顆不值錢(qián)的方解石球，顧根據(jù)商家“假一罰百’’的承諾訴至法院，提供了購(gòu)買(mǎi)發(fā)票、信譽(yù)卡，以及鑒定結(jié)論，要求商家賠償百倍的價(jià)款，但是商家主張顧拿去作鑒定的水晶石不是從本商場(chǎng)買(mǎi)去的原物，二者不具有同一性，法院因顧無(wú)法證明自己沒(méi)調(diào)過(guò)包而判其敗訴。
社會(huì)各方面對(duì)法院的判決提出了批評(píng)。確實(shí)，法院關(guān)于本案件進(jìn)行的證明責(zé)任分配有問(wèn)題。原告提出的證據(jù)初步證明了該合同標(biāo)的物不符合約定，被告抗辯主張說(shuō)原告調(diào)包了，這時(shí)候應(yīng)該是由被告提出證據(jù)證明怎么調(diào)的包，而不是由原告顧月妹舉證。特別是被告推測(cè)說(shuō)，原告造假有兩種可能，一是事先做好這個(gè)球，等買(mǎi)完之后，拿做好的假球鑒定去；二是買(mǎi)完以后，又做一個(gè)跟這個(gè)球一樣的，拿去鑒定。被告應(yīng)當(dāng)用證據(jù)來(lái)證明自己的主張，使原告所主張的事實(shí)存在與否達(dá)到真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)。其實(shí)，如果該物品是唯一的，那么信譽(yù)卡上應(yīng)當(dāng)有比較嚴(yán)格的質(zhì)量、直徑等標(biāo)記，并在售出時(shí)與消費(fèi)者核對(duì)；如果是批量產(chǎn)品中的一個(gè)，商家應(yīng)當(dāng)提供待售出的同一型號(hào)的商品輔助證明爭(zhēng)執(zhí)物是否在質(zhì)地或尺寸上有同一性。法官讓原告充分證明自己沒(méi)有調(diào)包，是違反了生活邏輯的。羅馬法中最基本的觀點(diǎn)是，肯定的人負(fù)證明責(zé)任，否定的人不負(fù)責(zé)證明責(zé)任。從概率上說(shuō)，作為原告顧月妹仿制這樣的高科技產(chǎn)品的可能性是比較低的，而商場(chǎng)出售一個(gè)以次充好、以假充真東西的概率是比較高的，總之，抗辯方主張的積極事實(shí)由抗辯者自己提出證據(jù)加以證明才合理。④
對(duì)于這些合同案件，司法解釋沒(méi)有對(duì)證明責(zé)任分配給原告還是被告有明確規(guī)定。但是根據(jù)法律規(guī)范說(shuō)：主張權(quán)利存在的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利發(fā)生的法律要件存在的事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任；否認(rèn)權(quán)利存在的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)妨礙權(quán)利的法律要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任來(lái)分配證明責(zé)任，這類(lèi)合同案件也不會(huì)發(fā)生證明責(zé)任分配上的分歧。所以司法解釋確立的證明責(zé)任分配規(guī)則還有改進(jìn)的必要。
摘自：肖建國(guó) 《證明責(zé)任:事實(shí)判斷的輔助方法/民事證據(jù)叢書(shū)》
