Law-lib.com 2025-3-27 19:10:49 司法部網(wǎng)站
司法部關(guān)于《公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為貫徹落實(shí)反洗錢法、反恐怖主義法、公證法等法律，加強(qiáng)和規(guī)范公證行業(yè)反洗錢和反恐怖融資工作，司法部會(huì)同中國人民銀行起草了《公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（征求意見稿）》�，F(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn http//:www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“政府信息公開”欄目項(xiàng)下“法定主動(dòng)公開內(nèi)容”中的“通知公告”欄目查看。
二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)平安里西大街41號司法部公共法律服務(wù)管理局（郵政編碼：100035），并請?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊豆C機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》征求意見”字樣。
三、通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：sfbgzc@moj.gov.cn。
征求意見時(shí)間為2025年3月27日至2025年4月25日。
附件：
1.公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（征求意見稿）
2.關(guān)于《公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（征求意見稿）》的說明
司法部
2025年3月26日
附件1
公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為預(yù)防洗錢活動(dòng)，遏制洗錢以及相關(guān)犯罪，加強(qiáng)和規(guī)范公證行業(yè)反洗錢和反恐怖融資（以下簡稱反洗錢）工作，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國反恐怖主義法》《中華人民共和國公證法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)，在辦理與《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng)有關(guān)的公證業(yè)務(wù)，以及遵循風(fēng)險(xiǎn)為本的原則辦理其他具有洗錢風(fēng)險(xiǎn)的公證業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。
第三條 司法行政部門、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)依法組織公證行業(yè)開展反洗錢工作。
公證協(xié)會(huì)對公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)情況實(shí)施自律監(jiān)督，完成司法行政部門委托的反洗錢監(jiān)督管理事務(wù)。
第二章 監(jiān)督管理
第四條 司法部會(huì)同中國人民銀行制定全國統(tǒng)一的公證機(jī)構(gòu)反洗錢工作管理制度，對全國公證行業(yè)反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
公證機(jī)構(gòu)所在地的司法行政部門對公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法實(shí)施行政處罰；處理中國人民銀行派出機(jī)構(gòu)提出的反洗錢監(jiān)督管理建議；在設(shè)立公證機(jī)構(gòu)、申報(bào)公證員和核準(zhǔn)公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人時(shí)開展反洗錢審查，防止不法分子利用公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢活動(dòng)。
公證機(jī)構(gòu)所在地的中國人民銀行派出機(jī)構(gòu)與司法行政部門建立工作溝通聯(lián)系機(jī)制，對司法行政部門的反洗錢監(jiān)督檢查依法予以協(xié)助。
第五條 中國公證協(xié)會(huì)開展公證行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估并發(fā)布評估報(bào)告，制定公證行業(yè)反洗錢自律規(guī)范和指導(dǎo)意見，發(fā)布公證行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交公證機(jī)構(gòu)報(bào)送的可疑交易報(bào)告，向公證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)《中華人民共和國反洗錢法》第四十條第一款規(guī)定的名單，組織開展全國公證行業(yè)反洗錢研究、宣傳和培訓(xùn)，完成司法部委托的其他反洗錢監(jiān)督管理事務(wù)。
地方公證協(xié)會(huì)對公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)進(jìn)行自律監(jiān)督，開展公證機(jī)構(gòu)拓展新業(yè)務(wù)或者應(yīng)用新技術(shù)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估，對公證機(jī)構(gòu)、公證員的反洗錢違規(guī)行為實(shí)施行業(yè)懲戒，組織開展本地區(qū)公證行業(yè)反洗錢研究、宣傳和培訓(xùn)，完成地方司法行政部門委托的其他反洗錢監(jiān)督管理事務(wù)。
第六條 司法行政部門和公證協(xié)會(huì)在有效識別公證行業(yè)、公證機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況的基礎(chǔ)上，對公證機(jī)構(gòu)采取合理的反洗錢監(jiān)督管理頻率和強(qiáng)度。
第三章 反洗錢義務(wù)
第七條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，包括洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估、當(dāng)事人盡職調(diào)查、身份資料和交易記錄保存、可疑交易報(bào)告、反洗錢特別預(yù)防措施等內(nèi)容。
公證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模，結(jié)合公證行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況，在反洗錢內(nèi)部控制制度中增加組織架構(gòu)和崗位職責(zé)、當(dāng)事人風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和分類管理、責(zé)任追究、培訓(xùn)、宣傳等內(nèi)容。
公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過檢查、考核、審計(jì)等方式，實(shí)現(xiàn)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
第八條 公證機(jī)構(gòu)在辦理本辦法第二條規(guī)定的公證業(yè)務(wù)時(shí)，對符合《中華人民共和國反洗錢法》第二十九條第一款規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第九條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公證書出具前或者公證服務(wù)結(jié)束前完成當(dāng)事人盡職調(diào)查。對于當(dāng)事人阻撓、妨礙、拒絕配合盡職調(diào)查或者存在其他客觀上無法完成盡職調(diào)查的情形下，應(yīng)當(dāng)不予辦理公證、終止公證或者拒絕繼續(xù)提供公證服務(wù)，并可以按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行可疑交易報(bào)告。
公證機(jī)構(gòu)懷疑當(dāng)事人涉嫌洗錢，并且繼續(xù)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查可能會(huì)導(dǎo)致泄密事件發(fā)生的，可以不再繼續(xù)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查，但應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行可疑交易報(bào)告。
第十條 公證機(jī)構(gòu)通過以下方式開展當(dāng)事人盡職調(diào)查：
（一）當(dāng)事人是自然人的，除按照司法行政部門、公證協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定審查自然人身份外，還應(yīng)當(dāng)詢問并記錄當(dāng)事人的職業(yè)、工作單位、聯(lián)系方式等信息；
（二）當(dāng)事人是法人或者其他組織的，除按照司法行政部門、公證協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定審查法人或者其他組織身份外，還應(yīng)當(dāng)詢問并記錄法定代表人、負(fù)責(zé)人或者類似職務(wù)人員聯(lián)系方式等信息；
當(dāng)事人是公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)查詢受益所有人信息，或者由當(dāng)事人提供受益所有人信息情況的書面聲明并承諾內(nèi)容屬實(shí)；
（三）當(dāng)事人有代理人的，還應(yīng)當(dāng)審查代理關(guān)系，并對代理人按照本條第一項(xiàng)的要求進(jìn)行盡職調(diào)查；
（四）公證業(yè)務(wù)涉及當(dāng)事人之間或者當(dāng)事人與第三方交易的，應(yīng)當(dāng)詢問并記錄交易的目的。公證業(yè)務(wù)具有較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的，還應(yīng)當(dāng)審查交易的資金來源和資金用途。
第十一條 公證機(jī)構(gòu)對建立持續(xù)公證業(yè)務(wù)關(guān)系的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)在公證業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間關(guān)注并評估當(dāng)事人整體狀況及業(yè)務(wù)情況，了解當(dāng)事人的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，開展持續(xù)性的當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第十二條 公證機(jī)構(gòu)對下列當(dāng)事人，開展強(qiáng)化的當(dāng)事人盡職調(diào)查：
（一）來自洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家或者地區(qū)；
（二）屬于國家有關(guān)機(jī)關(guān)要求應(yīng)予監(jiān)控的自然人、法人或非法人組織；
（三）屬于外國政治公眾人物、其家庭成員或者關(guān)系密切的人；
（四）當(dāng)事人存在其他較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的因素。
第十三條 公證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取下列一種或者多種強(qiáng)化的當(dāng)事人盡職調(diào)查措施：
（一）提高更新和審查當(dāng)事人及其受益所有人信息的頻率，加強(qiáng)公證業(yè)務(wù)情況監(jiān)測分析；
（二）公證業(yè)務(wù)涉及交易的，審查交易的目的、資金來源和資金用途；
（三）公證業(yè)務(wù)提交公證機(jī)構(gòu)集體討論。
公證機(jī)構(gòu)采取強(qiáng)化的當(dāng)事人盡職調(diào)查措施后，認(rèn)為存在較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)情形的，應(yīng)當(dāng)不予辦理公證、終止公證或者拒絕繼續(xù)提供公證服務(wù)。
第十四條 公證機(jī)構(gòu)對較低洗錢風(fēng)險(xiǎn)的公證業(yè)務(wù)，且當(dāng)事人不符合本辦法第十二條規(guī)定的情形的，開展簡化的當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第十五條 簡化的當(dāng)事人盡職調(diào)查措施包括：
（一）當(dāng)事人是自然人的，按照司法行政部門、公證協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定審查自然人身份；
（二）當(dāng)事人是法人或者其他組織的，按照司法行政部門、公證協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定審查法人或者其他組織身份；
（三）當(dāng)事人有代理人的，審查代理關(guān)系和代理人身份。
第十六條 公證機(jī)構(gòu)可以委托異地公證機(jī)構(gòu)或者依托第三方開展當(dāng)事人盡職調(diào)查，明確約定各方權(quán)利義務(wù)。委托開展當(dāng)事人盡職調(diào)查的最終責(zé)任由委托方公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第十七條 公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行當(dāng)事人盡職調(diào)查，可以通過中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)核實(shí)有關(guān)信息，中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法給予支持和提供便利。
第十八條 公證機(jī)構(gòu)在辦理本辦法第二條規(guī)定的公證業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保存當(dāng)事人身份資料和交易記錄。
第十九條 當(dāng)事人身份資料和交易記錄內(nèi)容包括：
（一）按照司法部、國家檔案局關(guān)于公證檔案管理的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的公證文書材料；
（二）反映開展當(dāng)事人盡職調(diào)查工作情況以及所收集的材料；
（三）可疑交易報(bào)告；
（四）其他因履行反洗錢義務(wù)形成的材料。
第二十條 當(dāng)事人身份資料和交易記錄作為公證檔案的組成部分，按照司法部、國家檔案局關(guān)于公證檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管。當(dāng)事人身份資料和交易記錄的保管期限至少為十年。
第二十一條 公證業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，當(dāng)事人身份信息發(fā)生變更的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新或者補(bǔ)充當(dāng)事人身份信息資料。
第二十二條 公證機(jī)構(gòu)在辦理本辦法第二條規(guī)定的公證業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑當(dāng)事人、當(dāng)事人的資金或者其他資產(chǎn)、當(dāng)事人的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)通過中國公證協(xié)會(huì)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心進(jìn)行可疑交易報(bào)告。
第二十三條 公證機(jī)構(gòu)在參與與當(dāng)事人有關(guān)的司法、行政、仲裁或者調(diào)解程序中獲取的信息，可以不作為可疑交易報(bào)告的內(nèi)容。
第二十四條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以電子方式進(jìn)行可疑交易報(bào)告。
可疑交易報(bào)告的格式和填報(bào)要求，由中國反洗錢監(jiān)測分析中心另行規(guī)定。
第二十五條 公證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行可疑交易報(bào)告的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)配合公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)建立快速查證機(jī)制，開展犯罪線索核查分析。
第二十六條 公證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人屬于《中華人民共和國反洗錢法》第四十條第一款規(guī)定的名單所列對象的，應(yīng)當(dāng)采取反洗錢特別預(yù)防措施。
前款所稱反洗錢特別預(yù)防措施，包括不予辦理公證、終止公證或者拒絕提供公證服務(wù)；及時(shí)向所在地中國人民銀行派出機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)報(bào)告；拒絕配合相關(guān)資金或者其他資產(chǎn)給付和轉(zhuǎn)移的要求。
第二十七條 公證機(jī)構(gòu)在采取反洗錢特別預(yù)防措施前，還應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行可疑交易報(bào)告。
第二十八條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參加反洗錢監(jiān)督管理部門和公證協(xié)會(huì)組織的反洗錢培訓(xùn)，包括新入職公證人員和在崗公證人員持續(xù)性的反洗錢培訓(xùn)。
第二十九條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合反洗錢調(diào)查。
中國人民銀行及其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查，需要利用公證機(jī)構(gòu)保管的當(dāng)事人身份資料和交易記錄的，依據(jù)《公證檔案管理辦法》第十五條第二項(xiàng)的規(guī)定處理。
第四章 法律責(zé)任
第三十條 司法行政部門、公證協(xié)會(huì)、人民銀行工作人員在反洗錢工作中違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第五十一條的規(guī)定處理。
第三十一條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由司法行政部門依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第五十八條的規(guī)定處理。同時(shí)違反《中華人民共和國公證法》《中華人民共和國反恐怖主義法》等有關(guān)法律的，依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定處理。
第三十二條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員違反公證行業(yè)反洗錢自律規(guī)范的，由地方公證協(xié)會(huì)實(shí)施行業(yè)懲戒。
第五章 附則
第三十三條 本辦法所涉及的公證業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類型和洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度，由司法部另行確定，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，并通過中國公證協(xié)會(huì)以適當(dāng)方式發(fā)布。
第三十四條 本辦法由司法部、中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本辦法自 年 月 日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
附件2
關(guān)于《公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（征求意見稿）》的說明
為貫徹落實(shí)反洗錢法、反恐怖主義法、公證法等法律，加強(qiáng)和規(guī)范公證行業(yè)反洗錢和反恐怖融資工作，司法部會(huì)同中國人民銀行起草了《公證機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》（以下簡稱《辦法》）（征求意見稿）�，F(xiàn)就有關(guān)情況說明如下。
一、制定的必要性
一是建立公證機(jī)構(gòu)反洗錢管理制度是完善國家反洗錢體系的重要方面。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)是履行反洗錢義務(wù)的主體。2017年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的意見》，其中明確提出要研究專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢制度措施。多年來，我國金融體系反洗錢相關(guān)制度已逐步完善，特定非金融行業(yè)反洗錢工作也開展了初步探索。國際經(jīng)驗(yàn)和我國洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估表明，公證機(jī)構(gòu)的部分業(yè)務(wù)存在被洗錢活動(dòng)利用的風(fēng)險(xiǎn)，有必要抓緊完善反洗錢制度，為公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)、防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
二是公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)是國際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)之一。反洗錢國際組織金融行動(dòng)特別工作組（FATF）在其制定的標(biāo)準(zhǔn)中，明確公證機(jī)構(gòu)為應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，并要求全球各國予以落實(shí)。2019年，F(xiàn)ATF聯(lián)合國際貨幣基金組織（IMF）對中國的反洗錢互評估報(bào)告就曾提出建議，認(rèn)為我國應(yīng)進(jìn)一步夯實(shí)特定非金融行業(yè)反洗錢工作的制度基礎(chǔ)。
二、起草過程和原則
2020年以來，司法部、中國人民銀行針對公證行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)開展了全面評估，梳理確定公證業(yè)務(wù)當(dāng)中的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，司法部會(huì)同中國人民銀行結(jié)合國際標(biāo)準(zhǔn)要求，并借鑒主要國家、地區(qū)公證行業(yè)反洗錢制度及我國金融行業(yè)的反洗錢法律法規(guī)，于2021年9月形成《辦法》（初稿）。此后，司法部會(huì)同中國人民銀行深入調(diào)研，廣泛聽取各地人民銀行派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)、公證協(xié)會(huì)和公證機(jī)構(gòu)意見，多次組織專題會(huì)議進(jìn)行研究討論，征求相關(guān)部委意見，經(jīng)反復(fù)修改形成目前的《辦法》（征求意見稿）。
起草工作主要遵循以下原則：一是嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定。落實(shí)反洗錢法、反恐怖主義法有關(guān)工作要求，明確公證機(jī)構(gòu)和司法行政部門、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)、公證協(xié)會(huì)對公證行業(yè)反洗錢的工作職責(zé)，加強(qiáng)有關(guān)部門間工作協(xié)調(diào)聯(lián)系，形成工作合力。二是滿足總體國家安全觀下公證行業(yè)反洗錢工作實(shí)際需求。明確公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的邊界，推進(jìn)公證機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)和業(yè)務(wù)拓展，助力公證工作發(fā)展。三是做好制度銜接。將公證機(jī)構(gòu)反洗錢各項(xiàng)工作要求與現(xiàn)行公證管理和業(yè)務(wù)規(guī)范有效匹配，處理好《辦法》與公證法、公證程序規(guī)則、公證檔案管理辦法等的關(guān)系，保持實(shí)體和程序上的統(tǒng)一。
三、主要內(nèi)容
《辦法》征求意見稿共五章三十五條，與《中華人民共和國反洗錢法》的結(jié)構(gòu)基本保持一致，對司法行政部門、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)、公證協(xié)會(huì)的管理職責(zé)和公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的內(nèi)容做出具體規(guī)范。主要包括：
（一）總則。明確《辦法》的制定目的和依據(jù)（第一條），公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的業(yè)務(wù)范圍（第二條），公證行業(yè)反洗錢工作的監(jiān)管部門和原則（第三條）。
（二）具體監(jiān)督管理職責(zé)。明確司法行政部門、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)具體的管理工作內(nèi)容（第四條），中國公證協(xié)會(huì)、地方公證協(xié)會(huì)在行業(yè)自律監(jiān)督上的分工（第五條），有關(guān)監(jiān)管部門可以實(shí)行差異化的監(jiān)管措施（第六條）。
（三）公證機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)要求。明確公證機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度總體建設(shè)要求（第七條），履行當(dāng)事人盡職調(diào)查義務(wù)（第八條至第十七條）、當(dāng)事人身份資料和交易記錄保存義務(wù)（第十八條至第二十一條）、洗錢可疑交易報(bào)告義務(wù)（第二十二條至第二十五條）、采取反洗錢特別預(yù)防措施義務(wù)（第二十六條至第二十七條）、組織公證人員參加反洗錢培訓(xùn)的義務(wù)（第二十八條）及配合人民銀行反洗錢調(diào)查的義務(wù)（第二十九條）。
（四）法律責(zé)任。明確司法行政部門、公證協(xié)會(huì)和人民銀行工作人員違法違規(guī)的法律責(zé)任（第三十條），公證機(jī)構(gòu)及其公證員違法違規(guī)的法律責(zé)任（第三十一條）和違反行業(yè)自律規(guī)范的責(zé)任（第三十二條）。
（五）附則。規(guī)定具有洗錢風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類型和風(fēng)險(xiǎn)程度由司法部另行確定及發(fā)布（第三十三條），辦法的解釋權(quán)（第三十四條）、施行時(shí)間及溯及力（第三十五條）。
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