Law-lib.com 2025-4-11 11:19:38 司法部網(wǎng)站
為貫徹落實反洗錢法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢工作水平，司法部會同中國人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》�，F(xiàn)向社會公開征求意見，公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn http//:www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“政府信息公開”欄目項下“法定主動公開內(nèi)容”中的“通知公告”欄目查看。
二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)平安里西大街41號司法部律師工作局（郵政編碼：100035），并請在信封上注明“《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法》征求意見”字樣。
三、通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：sfblsj2025@moj.gov.cn（本電子郵箱僅用于接收關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的意見建議，不作其他用途）。
征求意見時間為2025年4月10日至2025年5月9日。
附件：
1.律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）
2.關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的說明
司法部
2025年4月10日
附件1
律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法
（征求意見稿）
第一條 為了加強和規(guī)范律師行業(yè)反洗錢工作，預(yù)防洗錢以及相關(guān)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國律師法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 根據(jù)《中華人民共和國律師法》規(guī)定，提供涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項法律服務(wù)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 國務(wù)院司法行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)履行全國律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)，會同國務(wù)院反洗錢行政主管部門研究解決律師行業(yè)反洗錢工作中的重大問題。
地方各級人民政府司法行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)履行下列律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）監(jiān)督檢查律師行業(yè)履行反洗錢義務(wù)的情況，處理反洗錢行政主管部門提出的反洗錢監(jiān)督管理建議；
（二）發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的執(zhí)業(yè)活動，將線索和相關(guān)證據(jù)材料移送有權(quán)機關(guān)處理；
（三）履行法律法規(guī)規(guī)章和國家規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。
第四條 反洗錢行政主管部門定期向司法行政部門通報反洗錢工作情況。反洗錢行政主管部門開展反洗錢調(diào)查，涉及律師事務(wù)所的，必要時可以請求司法行政部門予以協(xié)助。
司法行政部門根據(jù)需要，可以請求反洗錢行政主管部門協(xié)助監(jiān)督檢查。
第五條 中華全國律師協(xié)會在國務(wù)院司法行政部門和國務(wù)院反洗錢行政主管部門的指導(dǎo)下，開展全國律師行業(yè)反洗錢自律管理，制定并督促落實律師行業(yè)反洗錢行業(yè)規(guī)范和業(yè)務(wù)指引。
地方各級律師協(xié)會在司法行政部門、反洗錢行政主管部門和中華全國律師協(xié)會的指導(dǎo)下，開展本地區(qū)律師行業(yè)反洗錢自律管理：
（一）指導(dǎo)、督促律師事務(wù)所建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度、履行反洗錢義務(wù)，要求律師事務(wù)所報告反洗錢工作情況；
（二）開展律師行業(yè)反洗錢研究、宣傳和培訓(xùn)；
（三）對違反《中華人民共和國反洗錢法》和本辦法以及行業(yè)規(guī)范的行為予以懲戒；
（四）履行法律法規(guī)規(guī)章和國家規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。
第六條 國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院司法行政部門、中華全國律師協(xié)會開展律師行業(yè)洗錢風(fēng)險評估，適時發(fā)布洗錢風(fēng)險提示。
第七條 司法行政部門和律師協(xié)會會同反洗錢行政主管部門建立工作溝通機制，為律師事務(wù)所依法開展當(dāng)事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報告、獲取相關(guān)名單等反洗錢工作提供必要的支持和便利。
第八條 司法行政部門對申請律師執(zhí)業(yè)或者設(shè)立律師事務(wù)所的人員，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開展反洗錢審查，申請人因故意犯罪受過刑事處罰的，按照《中華人民共和國律師法》等規(guī)定處理。
第九條 律師事務(wù)所提供的法律服務(wù)涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所規(guī)模、組織形式、洗錢風(fēng)險等實際情況，采取預(yù)防和監(jiān)控措施履行反洗錢義務(wù)。
第十條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全與本所洗錢風(fēng)險狀況相適應(yīng)的反洗錢內(nèi)部控制制度，包括洗錢風(fēng)險評估、當(dāng)事人盡職調(diào)查、當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案保存、可疑交易報告、反洗錢特別預(yù)防措施、內(nèi)部審計和檢查、宣傳培訓(xùn)、反洗錢信息保密等。
律師事務(wù)所可以根據(jù)本所實際，指定專人負(fù)責(zé)本所的反洗錢工作。
第十一條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)評估本所洗錢風(fēng)險，并根據(jù)評估結(jié)果，采取措施管理和降低已識別的洗錢風(fēng)險。洗錢風(fēng)險評估周期最長不超過三年。
律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)活動發(fā)生變化，或者即將推出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，使用新技術(shù)，涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項的，應(yīng)當(dāng)及時開展洗錢風(fēng)險評估，并采取措施降低洗錢風(fēng)險。
第十二條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)事人盡職調(diào)查制度。有下列情形之一的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查：
（一）接受當(dāng)事人委托提供涉及本辦法第二條規(guī)定事項法律服務(wù)的；
（二）有合理理由懷疑當(dāng)事人及其委托事項涉嫌洗錢活動；
（三）對先前獲得的當(dāng)事人身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑問。
律師事務(wù)所開展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)在接受當(dāng)事人委托前或者委托事項終結(jié)前完成。
第十三條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人特征和委托事項的性質(zhì)、洗錢風(fēng)險狀況，確定開展當(dāng)事人盡職調(diào)查措施的程度和具體方式，不得采取與洗錢風(fēng)險狀況明顯不匹配的盡職調(diào)查措施。
律師事務(wù)所開展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，可以通過查驗自然人當(dāng)事人的身份證件，法人和非法人組織當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、許可證件、受益所有人信息等方式，識別、核實當(dāng)事人以及受益所有人的身份，留存以上材料的復(fù)印件或者影印件，采取合理措施了解委托事項的目的和性質(zhì)等相關(guān)信息。由他人代理辦理委托的，還應(yīng)當(dāng)核實代理關(guān)系，識別并核實代理人的身份。
第十四條 律師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人使用真實性、有效性、完整性存疑的身份證件或者身份證明文件，經(jīng)進(jìn)一步核實后，仍無法確認(rèn)當(dāng)事人身份的，應(yīng)當(dāng)拒絕提供或者終止法律服務(wù)。
當(dāng)事人拒不配合律師事務(wù)所采取合理的當(dāng)事人盡職調(diào)查措施的，律師事務(wù)所可以采取拒絕提供或者終止法律服務(wù)等洗錢風(fēng)險管理措施，并根據(jù)情況向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
第十五條 對于存在長期委托關(guān)系等情形的當(dāng)事人，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注當(dāng)事人的風(fēng)險狀況、委托情況和身份信息變化，開展持續(xù)的當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第十六條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人特征、委托事項內(nèi)容、資金或者資產(chǎn)來源和用途等因素，對下列當(dāng)事人及其委托事項采取與洗錢風(fēng)險相匹配的強化當(dāng)事人盡職調(diào)查措施：
（一）來自洗錢高風(fēng)險國家或者地區(qū)；
（二）屬于國家司法、執(zhí)法和監(jiān)察機關(guān)調(diào)查、發(fā)布的涉嫌洗錢以及相關(guān)犯罪人員；
（三）屬于外國政治公眾人物、國際組織高級管理人員及其家庭成員、密切關(guān)系人；
（四）當(dāng)事人委托的經(jīng)營融資、股權(quán)投資等領(lǐng)域非訴訟法律事務(wù)涉及交易對象、交易金額等明顯異常的；
（五）其他存在較高洗錢風(fēng)險的情形。
第十七條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險情形采取相匹配的以下一種或者多種強化盡職調(diào)查措施：
（一）采取合理措施獲取委托代理事項相關(guān)信息，必要時可以要求當(dāng)事人提供證明材料；
（二）加強對當(dāng)事人以及委托事項的監(jiān)測分析；
（三）提高對當(dāng)事人及其受益所有人信息的審查和更新頻率；
（四）與當(dāng)事人建立、維持委托關(guān)系或者提供法律服務(wù)前，需律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人同意。
經(jīng)強化盡職調(diào)查后，律師事務(wù)所認(rèn)為當(dāng)事人存在較高洗錢風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)拒絕接受委托或者終止委托關(guān)系。
如果懷疑當(dāng)事人涉嫌洗錢，并且繼續(xù)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查會導(dǎo)致發(fā)生泄密事件的，律師事務(wù)所可以不繼續(xù)開展當(dāng)事人盡職調(diào)查，但應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
第十八條 律師事務(wù)所結(jié)合當(dāng)事人特征、委托關(guān)系、委托事項性質(zhì)等，經(jīng)過洗錢風(fēng)險評估或者具有充足理由判斷當(dāng)事人、委托事項的洗錢風(fēng)險較低時，應(yīng)當(dāng)采取與洗錢風(fēng)險相匹配的簡化盡職調(diào)查措施。
第十九條 律師事務(wù)所采取簡化盡職調(diào)查措施時，至少應(yīng)當(dāng)核實、記錄當(dāng)事人及其代理人、受益所有人的姓名、名稱、身份證號碼、聯(lián)系方式等身份基本信息。
對已經(jīng)采取簡化盡職調(diào)查措施的當(dāng)事人，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)定期審查其風(fēng)險狀況。發(fā)生洗錢風(fēng)險增加等情形變化的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法第十三條規(guī)定開展當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第二十條 律師事務(wù)所依托第三方開展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)評估第三方的風(fēng)險狀況及其履行反洗錢義務(wù)的能力。依托第三方開展當(dāng)事人盡職調(diào)查的最終責(zé)任仍由律師事務(wù)所承擔(dān)。
第二十一條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照律師業(yè)務(wù)檔案管理有關(guān)規(guī)定妥善保存當(dāng)事人身份資料、業(yè)務(wù)檔案以及開展當(dāng)事人盡職調(diào)查中獲取的資料，包括當(dāng)事人身份信息、委托書、收費憑證、證據(jù)材料、調(diào)查材料、有關(guān)法律文書等。
當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案在委托代理結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
第二十二條 律師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑當(dāng)事人、委托事項涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)活動中，知悉委托人或者委托事項涉及其他公民、組織涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依前款規(guī)定提交可疑交易報告。
律師事務(wù)所在提交可疑交易報告時，可以不提供通過當(dāng)事人獲取的信息。
可疑交易報告的提交辦法，由反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)另行規(guī)定。
第二十三條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依法對下列名單所列對象采取反洗錢特別預(yù)防措施：
（一）國家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)認(rèn)定并由其辦事機構(gòu)公告的恐怖活動組織和人員名單；
（二）國務(wù)院外交事務(wù)主管部門發(fā)布的執(zhí)行聯(lián)合國安理會決議通知中涉及恐怖主義融資、大規(guī)模殺傷性武器擴散融資定向金融制裁的組織和人員名單；
（三）國務(wù)院反洗錢行政主管部門認(rèn)定或者會同國家有關(guān)機關(guān)認(rèn)定，具有重大洗錢風(fēng)險、不采取措施可能造成嚴(yán)重后果的組織和人員名單。
經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)委托人屬于本條第一款規(guī)定的名單所列對象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織的，應(yīng)當(dāng)依法立即終止法律服務(wù)，按照規(guī)定向反洗錢行政主管部門、司法行政部門和律師協(xié)會報告。
第二十四條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所洗錢風(fēng)險狀況，合理確定反洗錢內(nèi)部審計和檢查工作內(nèi)容，或者在內(nèi)部審計和檢查中包含與洗錢風(fēng)險管理需求相適應(yīng)的相關(guān)內(nèi)容，持續(xù)提升反洗錢工作的有效性。
第二十五條 反洗錢行政主管部門會同司法行政部門、律師協(xié)會加強對律師事務(wù)所和律師的反洗錢公益宣傳教育培訓(xùn)，提高律師行業(yè)防范洗錢風(fēng)險能力和水平，并將反洗錢工作納入對律師事務(wù)所年度檢查考核內(nèi)容。
律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對本所人員持續(xù)開展反洗錢宣傳教育培訓(xùn)，并配合做好反洗錢普法宣傳。
第二十六條 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。
第二十七條 律師事務(wù)所依法開展提交可疑交易報告等反洗錢工作，受法律保護。
第二十八條 司法行政部門、反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反本辦法規(guī)定的，依照《中華人民共和國反洗錢法》第五十一條的規(guī)定予以處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十九條 律師事務(wù)所違反本辦法規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門依照《中華人民共和國反洗錢法》第五十八條的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外國律師事務(wù)所駐華代表機構(gòu)、港澳律師事務(wù)所駐內(nèi)地代表機構(gòu)、中外律師事務(wù)所聯(lián)營辦公室、內(nèi)地與港澳合伙聯(lián)營律師事務(wù)所、大陸和臺灣律師事務(wù)所聯(lián)營辦公室反洗錢工作，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 律師行業(yè)預(yù)防恐怖主義融資活動，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三十二條 本辦法由國務(wù)院司法行政部門會同國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自 年 月 日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
附件2
關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的說明
為貫徹落實反洗錢法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢工作水平，司法部會同中國人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》�，F(xiàn)說明如下。
律師行業(yè)履行反洗錢義務(wù)是貫徹落實反洗錢法的要求。新修訂的反洗錢法明確要求國務(wù)院有關(guān)特定非金融機構(gòu)主管部門制定或者國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同其制定特定非金融機構(gòu)反洗錢管理規(guī)定，要求律師事務(wù)所履行特定非金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)。同時，律師行業(yè)履行反洗錢義務(wù)是國際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)之一。反洗錢國際金融組織——金融行動特別工作組（FATF）在其制定的標(biāo)準(zhǔn)中，明確律師事務(wù)所為應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)。
《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》共三十三條，主要內(nèi)容如下：
一是明確適用范圍。根據(jù)律師法和反洗錢法相關(guān)規(guī)定，提供涉及反洗錢法第六十四條第二項規(guī)定事項法律服務(wù)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。（第二條）
二是明確司法行政部門和律師協(xié)會職責(zé)。明確司法行政部門作為律師行業(yè)反洗錢工作的主管部門，在職責(zé)范圍內(nèi)履行律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)；律師協(xié)會作為律師行業(yè)的自律組織，接受司法行政部門和反洗錢行政主管部門的指導(dǎo)，開展律師行業(yè)反洗錢自律管理。同時，以列舉的方式細(xì)化了司法行政部門的監(jiān)督管理職責(zé)和律師協(xié)會的自律管理職責(zé)。（第三條、第五條）
三是明確加強部門協(xié)作。明確司法行政部門和律師協(xié)會會同反洗錢行政主管部門建立工作溝通機制，加強協(xié)作，為律師事務(wù)所依法開展當(dāng)事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報告、獲取相關(guān)名單等反洗錢工作提供必要的支持和便利。（第四條、第七條）
四是明確律師事務(wù)所反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容。明確律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)，建立健全內(nèi)部控制制度，包括洗錢風(fēng)險評估、當(dāng)事人盡職調(diào)查、當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案保存、可疑交易報告、反洗錢特別預(yù)防措施、內(nèi)部審計和檢查等。（第九條至二十四條）
五是明確加強宣傳教育培訓(xùn)和保密等內(nèi)容。明確反洗錢行政主管部門會同司法行政部門、律師協(xié)會加強對律師事務(wù)所和律師的反洗錢公益宣傳教育培訓(xùn)；對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。（第二十五條、第二十六條）
六是明確法律責(zé)任。對律師事務(wù)所違反反洗錢義務(wù)，以及司法行政部門、反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反規(guī)定的，明確法律責(zé)任。（第二十八條、第二十九條）
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