國家工商行政管理總局

關(guān)于印發(fā)《工商行政管理機關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則》的通知




各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理局：

　　近年來，全國工商行政管理機關(guān)全面推進行政指導(dǎo)工作，有力促進了工商監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進了工商執(zhí)法效能的提升，得到社會廣泛關(guān)注和積極評價。在工商行政管理工作中推進行政指導(dǎo)，是工商機關(guān)深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、推進法治工商建設(shè)、營造和諧監(jiān)管環(huán)境、實現(xiàn)“四個統(tǒng)一”的有益實踐。

　　為適應(yīng)市場監(jiān)管實踐面臨的新任務(wù)新要求，進一步促進行政指導(dǎo)深入開展，健全行政指導(dǎo)程序，規(guī)范行政指導(dǎo)行為，提高行政指導(dǎo)效能，保障工商機關(guān)在實施行政指導(dǎo)中正確履行職權(quán)，保護行政相對人合法權(quán)益，有效防范行政指導(dǎo)和行政執(zhí)法風(fēng)險，總局在總結(jié)各級工商機關(guān)行政指導(dǎo)工作實踐的基礎(chǔ)上，研究制定了《工商行政管理機關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則》（以下簡稱《工作規(guī)則》），并已經(jīng)2012年12月31日局務(wù)會審議通過�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　各地要從堅持開拓創(chuàng)新、深化效能建設(shè)的高度，充分認識深入推進行政指導(dǎo)的重要意義，按照《工作規(guī)則》要求，結(jié)合各地實際，進一步推進并規(guī)范行政指導(dǎo)工作。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，努力形成相關(guān)部門分工明確、各司其職、聯(lián)動協(xié)作的行政指導(dǎo)工作機制；要準確把握行政指導(dǎo)工作基本原則，確保行政指導(dǎo)合法合理、公平公開，高效便捷開展，不得以行政指導(dǎo)代替行政處罰，不得以實施行政指導(dǎo)謀取不正當利益；要嚴格行政指導(dǎo)程序，建立健全行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查制度和考核評價機制，大力推進行政指導(dǎo)的制度化、規(guī)范化、程序化和法治化。



　　 國家工商行政管理總局

　　 2013年1月4日



工商行政管理機關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則



　　第一章　總　則

　　第一條　為了推進和規(guī)范工商行政管理機關(guān)行政指導(dǎo)工作，保障工商行政管理機關(guān)在行政指導(dǎo)中正確履行職權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，增強行政管理方式改革和創(chuàng)新成效，加快推進法治工商建設(shè)，根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　工商行政管理機關(guān)實施行政指導(dǎo)，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　本規(guī)則所稱行政指導(dǎo)，是指工商行政管理機關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，通過建議、輔導(dǎo)、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導(dǎo)公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現(xiàn)一定行政管理目的的行為。

　　第四條　實施行政指導(dǎo)應(yīng)當遵循以下基本原則：

　　（一）合法原則。實施行政指導(dǎo)必須在工商行政管理機關(guān)法定職權(quán)范圍內(nèi)進行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。不得以行政指導(dǎo)替代依法應(yīng)當做出的行政行為。

　　（二）自愿原則。實施行政指導(dǎo)應(yīng)當以行政相對人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權(quán)。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的行政手段強迫其接受行政指導(dǎo)，不得因行政相對人拒絕接受行政指導(dǎo)而加重行政處罰。

　　（三）公平原則。實施行政指導(dǎo)應(yīng)當公平、公正地對待行政相對人，不得偏袒徇私。

　�。ㄋ模┕�開原則。除依法應(yīng)當保密的以外，實施行政指導(dǎo)應(yīng)當公開進行。

　　（五）合理原則。實施行政指導(dǎo)應(yīng)當根據(jù)行政目的和行政相對人的具體情況，選擇合理適當?shù)男姓�指�?dǎo)方案、方式。

　　（六）效率原則。實施行政指導(dǎo)應(yīng)當注重降低行政成本、提高效能，為行政相對人提供高效、便捷的指導(dǎo)服務(wù)。

　　第五條　工商行政管理機關(guān)實施行政指導(dǎo)，不得為單位和個人謀取不正當利益。

　　第二章 實施主體與適用范圍

　　第六條　工商行政管理機關(guān)在本行政區(qū)域內(nèi)實施行政指導(dǎo)。

　　第七條　各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當建立健全行政指導(dǎo)工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。綜合部門負責行政指導(dǎo)工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、績效考核等工作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責行政指導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及具體實施�；鶎雨�、所（分局）負責行政指導(dǎo)工作的具體事項。

　　第八條　行政指導(dǎo)主要適用于以下情形：

　�。ㄒ唬┮罁�(jù)工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務(wù)、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業(yè)發(fā)展的；

　　（二）指導(dǎo)幫助行政相對人完善經(jīng)營管理行為，預(yù)防或者避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

　　（三）法律法規(guī)賦予工商行政管理機關(guān)監(jiān)管職責，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

　�。ㄋ模┢渌�工商行政管理機關(guān)可以實施行政指導(dǎo)的情形。

　　第三章　實施程序

　　第一節(jié) 一般程序

　　第九條　行政指導(dǎo)可以依職權(quán)主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。

　　對依申請實施的行政指導(dǎo)，行政相對人要求撤回或者變更申請的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當準許。

　　第十條　工商行政管理機關(guān)履行職責中，認為有必要主動實施行政指導(dǎo)的，應(yīng)當告知行政相對人有關(guān)行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、理由、依據(jù)、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應(yīng)準備的，應(yīng)當提前告知行政相對人。

　　第十一條　工商行政管理機關(guān)收到行政相對人提交的行政指導(dǎo)書面申請后，可以根據(jù)下列情形分別作出處理：

　�。ㄒ唬┥暾埵马棇儆诠ど绦姓�管理機關(guān)法定職權(quán)范圍的，予以受理；

　�。ǘ�）申請事項不屬于工商行政管理機關(guān)法定職權(quán)范圍的，不予受理，并說明理由；

　　（三）其他不適合工商行政管理機關(guān)實施行政指導(dǎo)的申請事項，不予受理，并說明理由。

　　第十二條　工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)不同的行政指導(dǎo)對象和行政指導(dǎo)事項，采取適當?shù)男姓�指�?dǎo)方式，也可以針對特定對象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導(dǎo)。

　　實施行政指導(dǎo)可以采取以下方式：

　�。ㄒ唬┙ㄗh。為規(guī)范行政相對人行為，就工商行政管理相關(guān)問題向行政相對人提出引導(dǎo)性、傾向性意見；

　　（二）輔導(dǎo)。為行政相對人提供與工商行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的幫助和支持；

　�。ㄈ�）提醒。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關(guān)事項進行提示；

　　（四）規(guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對行政相對人進行預(yù)警或者勸告；

　�。ㄎ澹┦痉�。通過推薦、評價、展示等方式，引導(dǎo)行政相對人合法、規(guī)范經(jīng)營；

　�。�六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關(guān)信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政相對人提供有引導(dǎo)性的參考；

　�。ㄆ撸┘s談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學(xué)習(xí)講評等方式，引導(dǎo)行政相對人合法、規(guī)范經(jīng)營；

　　（八）其他不違背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導(dǎo)方式。

　　第十三條　實施行政指導(dǎo)可以采取書面形式，制發(fā)行政指導(dǎo)意見書等相關(guān)文書。

　　行政指導(dǎo)文書應(yīng)當載明行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、時間、行政指導(dǎo)對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。

　　第十四條　實施行政指導(dǎo)應(yīng)當告知行政相對人有自主選擇的權(quán)利，行政相對人可以自主決定是否需要接受行政指導(dǎo)。

　　第十五條　有下列情形之一的，應(yīng)當終止行政指導(dǎo)：

　�。ㄒ唬┬姓�相對人明確表示拒絕行政指導(dǎo)、撤回申請或者要求停止行政指導(dǎo)的；

　　（二）作為行政指導(dǎo)對象的自然人死亡的，或者作為行政指導(dǎo)對象的法人或者其他組織終止的；

　　（三）實施行政指導(dǎo)時的法律依據(jù)或者政策依據(jù)已經(jīng)發(fā)生變化，繼續(xù)實施行政指導(dǎo)將違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權(quán)益、社會公共利益的；

　�。ㄋ模┢渌�需要終止行政指導(dǎo)的情形。

　　第十六條　行政指導(dǎo)實施完成或者終止后，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當將行政指導(dǎo)文書、相關(guān)批準文件及記錄文書、證據(jù)材料等及時收集、整理、立卷歸檔。

　　第二節(jié) 簡易程序

　　第十七條　有下列情形之一的，工商行政管理機關(guān)可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發(fā)放材料等簡便形式實施行政指導(dǎo)：

　�。ㄒ唬┰谵k理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務(wù)過程中，當場解答行政相對人對有關(guān)事項的疑問，引導(dǎo)行政相對人正確辦理工商行政管理有關(guān)事務(wù)；

　�。ǘ�）在現(xiàn)場檢查中，當場針對行政相對人經(jīng)營活動中的違法傾向進行預(yù)警或者勸告；

　�。ㄈ�）在現(xiàn)場檢查中，當場發(fā)放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導(dǎo)行政相對人合法、規(guī)范經(jīng)營；

　　（四）其他行政指導(dǎo)事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。

　　第十八條　工商行政管理機關(guān)應(yīng)當以簡易記錄或者定期統(tǒng)計方式記載實施行政指導(dǎo)的基本情況。

　　第三節(jié) 特別程序

　　第十九條　工商行政管理機關(guān)實施可能影響社會公共利益或者某一特定行業(yè)發(fā)展以及可能產(chǎn)生其他重大影響的行政指導(dǎo)，除適用一般程序外，還應(yīng)當遵守本節(jié)規(guī)定。

　　第二十條　工商行政管理機關(guān)實施重大行政指導(dǎo)，應(yīng)當對實施該行政指導(dǎo)的必要性、合法性、可行性等進行分析，并經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人或者行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準。

　　第二十一條　工商行政管理機關(guān)實施重大行政指導(dǎo)前，可以采取審議會、座談會、聽證會、專家論證會等方式，廣泛聽取行政相對人、專家、相關(guān)部門、利害關(guān)系人的意見。

　　第二十二條　工商行政管理機關(guān)應(yīng)當加強對行政指導(dǎo)的效能分析，構(gòu)建科學(xué)、合理的評估體系，建立重大行政指導(dǎo)評估制度。根據(jù)實際需要，可以采取問卷調(diào)查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對重大行政指導(dǎo)的目標實現(xiàn)情況以及行政指導(dǎo)的質(zhì)量和效果等進行評估，為相關(guān)行政指導(dǎo)提供參考依據(jù)。

　　第四章　監(jiān)督檢查

　　第二十三條　工商行政管理機關(guān)應(yīng)當建立健全行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查制度，對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)實施的行政指導(dǎo)進行監(jiān)督檢查。

　　第二十四條　工商行政管理機關(guān)進行行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�實施行政指導(dǎo)是否超越法定職權(quán)范圍；

　�。ǘ�）實施行政指導(dǎo)是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸；

　�。ㄈ�）實施行政指導(dǎo)行為是否謀取不正當利益；

　�。ㄋ模┢渌�需要監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

　　第二十五條　工商行政管理機關(guān)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)行政指導(dǎo)行為違法或者不當?shù)�，�?yīng)當予以糾正。工商行政管理機關(guān)及其實施人員在實施行政指導(dǎo)過程中有濫用職權(quán)等違法行為的，應(yīng)當依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

　　第二十六條　工商行政管理機關(guān)應(yīng)當建立健全行政指導(dǎo)激勵機制，加強對行政指導(dǎo)的績效考核評價。對典型的行政指導(dǎo)事例及時總結(jié)推廣，對成績顯著的單位和個人給予表彰獎勵。

　　第五章　附　則

　　第二十七條 省級以下（含省級）工商行政管理局可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，制定相應(yīng)的實施細則和行政指導(dǎo)文書。

　　第二十八條 本規(guī)則自2013年3月1日起施行。