中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕14號(hào)



　 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，放松對(duì)市場(chǎng)主體不必要的管制，增強(qiáng)監(jiān)管的公開、透明，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有涉及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的限制約束類部門通知、函、指引等文件（以下統(tǒng)稱部函）進(jìn)行了全面清理，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：
　 一、自本公告發(fā)布之日起，附件所列172件部函予以廢止，不再執(zhí)行。
　 二、有關(guān)部函廢止后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，按照審慎監(jiān)管的原則，通過(guò)制定健全管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 2015年5月22日

附件：廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計(jì)172項(xiàng)）.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201505/P020150522651040153492.pdf


附件
廢止的部門通知、函、指引等文件目錄
序號(hào) 部函名稱 文號(hào)
1關(guān)于派出機(jī)構(gòu)有關(guān)證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)審核工作指引機(jī)構(gòu)部部函[2004]273號(hào)
2關(guān)于證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)審核工作的若干要求機(jī)構(gòu)部部函[2005]576號(hào)
3關(guān)于證券公司重組上市有關(guān)意見的函機(jī)構(gòu)部部函[2006]286號(hào)
4關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管進(jìn)展情況的通報(bào)機(jī)構(gòu)部部函[2006]302號(hào)
5關(guān)于證券公司借殼未股改公司上市的內(nèi)部監(jiān)管指引機(jī)構(gòu)部部函[2006]400號(hào)
6關(guān)于證券公司股權(quán)變更初審有關(guān)事項(xiàng)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2006]424號(hào)
7證券公司行政許可審核工作指引第1號(hào)——證券公司董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格審核文件內(nèi)容與格式要求機(jī)構(gòu)部部函[2007]4號(hào)
8關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第2號(hào)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]48號(hào)
9關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第3號(hào)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]108號(hào)
10關(guān)于證券公司上市有關(guān)問(wèn)題的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]118號(hào)
11關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第4號(hào)和第5號(hào)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]159號(hào)
12關(guān)于發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容要求》有關(guān)問(wèn)題的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]523號(hào)
13證券公司行政許可審核工作指引第6號(hào)——外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)名稱變更審核文件內(nèi)容與格式要求機(jī)構(gòu)部部函
[2007]558號(hào)
14關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第8號(hào)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2007]597號(hào)
15關(guān)于做好證券公司相關(guān)人員任職資格審核工作的通知（即《證券公司行政許可審核工作指引第7號(hào)》）機(jī)構(gòu)部部函[2007]629號(hào)
16關(guān)于落實(shí)“證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引”有關(guān)意見的函機(jī)構(gòu)部部函[2007]632號(hào)
17關(guān)于發(fā)布《證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]232號(hào)
18關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]243號(hào)
19關(guān)于證券公司行政許可審核工作指引第11號(hào)的函機(jī)構(gòu)部部函[2008]313號(hào)
20關(guān)于貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)問(wèn)題的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]323號(hào)
21關(guān)于加強(qiáng)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]328號(hào)
22關(guān)于原我會(huì)監(jiān)管干部申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格有關(guān)問(wèn)題的函機(jī)構(gòu)部部函[2008]521號(hào)
23關(guān)于禁止證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)貼錢“開空戶”行為，進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶規(guī)范工作的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]538號(hào)
24關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2008]645號(hào)
25關(guān)于督促證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范在網(wǎng)上發(fā)布信息行為以及參與廣播電視證券節(jié)目的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]106號(hào)
26關(guān)于落實(shí)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》做好證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管工作的通知機(jī)構(gòu)部部函[2009]145號(hào)
27關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第5號(hào)有關(guān)內(nèi)容的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]191號(hào)
28關(guān)于證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)工作的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]192號(hào)
29關(guān)于核發(fā)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格編碼有關(guān)問(wèn)題的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]217號(hào)
30關(guān)于通報(bào)證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]224號(hào)
31關(guān)于推動(dòng)證券公司有效實(shí)施合規(guī)管理有關(guān)工作的函機(jī)構(gòu)部部函[2009]249號(hào)
32關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股申購(gòu)工作有關(guān)問(wèn)題的通知機(jī)構(gòu)部部函[2009]262號(hào)
33關(guān)于督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2009]408號(hào)
34關(guān)于完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知機(jī)構(gòu)部部函[2009]443號(hào)
35關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)防“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為的通知機(jī)構(gòu)部部函[2009]498號(hào)
36關(guān)于進(jìn)一步做好證券機(jī)構(gòu)行政許可審核有關(guān)工作的函機(jī)構(gòu)部部函［2010]14號(hào)
37關(guān)于規(guī)范證券公司發(fā)布研究報(bào)告行為等有關(guān)事項(xiàng)的通知機(jī)構(gòu)部部函［2010]62號(hào)
38關(guān)于落實(shí)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)一步加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知機(jī)構(gòu)部部函[2010]299號(hào)
39關(guān)于下發(fā)《證券公司參與股指期貨交易報(bào)備事項(xiàng)審閱要點(diǎn)》的函機(jī)構(gòu)部部函[2010]310號(hào)
40關(guān)于換領(lǐng)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》有關(guān)事宜的通知機(jī)構(gòu)部部函[2010]316號(hào)
41證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第1號(hào)－股指期貨、融資融券機(jī)構(gòu)部部函[2010]325號(hào)
42關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)協(xié)同規(guī)范廣播電視證券節(jié)目有關(guān)工作的函機(jī)構(gòu)部部函[2010]420號(hào)
43關(guān)于要求證券公司及其直投子公司切實(shí)防范利益沖突并公開披露相關(guān)制度安排的函機(jī)構(gòu)部部函[2010]507號(hào)
44關(guān)于加強(qiáng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)監(jiān)管的函機(jī)構(gòu)部部函[2010]540號(hào)
45關(guān)于落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2010]569號(hào)
46關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券公司持有證券公司股權(quán)相關(guān)指導(dǎo)意見》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2010]573號(hào)
47關(guān)于加強(qiáng)證券公司客戶資金第三方存管中單客戶多銀行服務(wù)監(jiān)管工作的函機(jī)構(gòu)部部函[2011]49號(hào)
48證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第2號(hào)－證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)部部函[2011]189號(hào)
49關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于明確<證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引>第63條有關(guān)內(nèi)容的通知》的函機(jī)構(gòu)部部函[2011]226號(hào)
50關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)證券投資業(yè)務(wù)操作指引》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]375號(hào)
51關(guān)于綜合研判、跟進(jìn)落實(shí)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)要求的函機(jī)構(gòu)部部函[2011]415號(hào)
52關(guān)于做好證券公司網(wǎng)上交易強(qiáng)身份認(rèn)證有關(guān)工作的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]450號(hào)
53關(guān)于印發(fā)《證券公司實(shí)施<證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)>指導(dǎo)意見》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]504號(hào)
54關(guān)于建立健全證券公司新入股股東談話制度的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]506號(hào)
55關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]541號(hào)
56關(guān)于印發(fā)《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號(hào)
57證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第3號(hào)－利率互換機(jī)構(gòu)部部函[2012]104號(hào)
58關(guān)于證券公司切實(shí)履行職責(zé)防范和抑制新股炒作行為的通知機(jī)構(gòu)部部函[2012]116號(hào)
59證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第4號(hào)－中小企業(yè)私募債券機(jī)構(gòu)部部函[2012]315號(hào)
60關(guān)于證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品由試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)的通知機(jī)構(gòu)部部函[2012]506號(hào)
61關(guān)于做好取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目后有關(guān)工作的通知機(jī)構(gòu)部部函[2012]548號(hào)
62關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知機(jī)構(gòu)部部函[2012]565號(hào)
63關(guān)于做好證券公司代銷金融產(chǎn)品監(jiān)管的通知機(jī)構(gòu)部部函[2012]594號(hào)
64關(guān)于落實(shí)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的通知機(jī)構(gòu)部部函[2013]191號(hào)
65關(guān)于證券公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)公開掛牌有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函機(jī)構(gòu)部部函[2013]764號(hào)
66關(guān)于證券公司試點(diǎn)發(fā)行短期公司債券有關(guān)事宜的通知證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]1526號(hào)
67關(guān)于同意基金投資于中央銀行票據(jù)的函基金部函[2003]2號(hào)
68關(guān)于將國(guó)家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的債券作為國(guó)家債券的通知基金部通知[2004]1號(hào)
69關(guān)于調(diào)整證券投資基金募集申報(bào)材料項(xiàng)目有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2004]3號(hào)
70關(guān)于基金管理公司董事長(zhǎng)兼職有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2004]4號(hào)
71關(guān)于規(guī)范近期基金銷售行為有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2004]5號(hào)
72關(guān)于嚴(yán)格按照我會(huì)規(guī)定對(duì)基金募集時(shí)間安排進(jìn)行備案的通知基金部通知[2004]6號(hào)
73關(guān)于做好證券投資基金募集工作的通知基金部通知[2004]13號(hào)
74關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行基金參與新股發(fā)行申購(gòu)等有關(guān)投資規(guī)定的緊急通知基金部函[2004]19號(hào)
75關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2004]76號(hào)
76關(guān)于《關(guān)于基金參與證券發(fā)行受到限制問(wèn)題的建議》有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2004]110號(hào)
77關(guān)于基金定期報(bào)告均衡披露的通知基金部通知[2005]18號(hào)
78關(guān)于證券投資基金購(gòu)買債券處理方式有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2005]132號(hào)
79關(guān)于基金因股權(quán)分置改革持有上市公司5%以上股份問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2005]275號(hào)
80中短期債券基金審核指引2006年2月7日發(fā)布81關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
基金部通知[2006]8號(hào)
82關(guān)于做好詢價(jià)工作相關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2006]20號(hào)
83關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知基金部通知[2006]21號(hào)
84關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金提前支取定期存款有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2006]22號(hào)
85關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金投資非公開發(fā)行股票風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2006]37號(hào)
86關(guān)于報(bào)送企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)材料的通知基金部通知[2006]39號(hào)
87關(guān)于中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金持有單只股票超過(guò)總股本5%有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2006]217號(hào)
88關(guān)于加強(qiáng)基金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2007]4號(hào)
89關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額計(jì)算方法有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2007]10號(hào)
90關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2007]17號(hào)
91關(guān)于報(bào)送新版基金監(jiān)控周報(bào)的通知基金部通知[2007]36號(hào)
92關(guān)于《關(guān)于基金投資可分離型可轉(zhuǎn)債的請(qǐng)示》的回函基金部函[2007]41號(hào)
93關(guān)于發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》的通知基金部通知[2007]41號(hào)
94關(guān)于調(diào)整基金定期報(bào)告中部分財(cái)務(wù)指標(biāo)披露口徑的通知基金部通知[2007]42號(hào)
95關(guān)于進(jìn)一步做好基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2007]44號(hào)
96關(guān)于基金銷售第三方支付有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2007]56號(hào)
97關(guān)于《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》中有關(guān)問(wèn)題的口徑基金部通知[2007]57號(hào)
98關(guān)于華夏基金管理有限公司申請(qǐng)將中央銀行票據(jù)比照政府債券計(jì)入基金流動(dòng)性資產(chǎn)管理事宜的復(fù)函基金部函[2007]79號(hào)
99關(guān)于實(shí)施基金份額拆分后調(diào)整基金建倉(cāng)期有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2007]91號(hào)
100關(guān)于將中央銀行票據(jù)歸類為國(guó)家債券請(qǐng)示的復(fù)函基金部函[2007]113號(hào)
101關(guān)于QDII基金季度報(bào)告編制及披露有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2008]4號(hào)
102關(guān)于《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》中有關(guān)問(wèn)題的口徑（第二號(hào)）基金部通知[2008]72號(hào)
103關(guān)于發(fā)布《證券投資基金信息披露XBRL模板第2號(hào)<凈值公告>（試行）》的通知基金部通知[2008]86號(hào)
104關(guān)于特定客戶委托財(cái)產(chǎn)投資定期存款的復(fù)函基金部函[2008]387號(hào)
105關(guān)于基金債券投資相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的提示函基金部函[2008]485號(hào)
106債券基金持續(xù)（C類）收費(fèi)模式審核指引2009年2月26日發(fā)布
107證券投資基金收益分配條款的審核指引2009年4月1日發(fā)布
108交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金審核指引2009年5月27日發(fā)布
109關(guān)于《關(guān)于證券投資基金投資地方債相關(guān)監(jiān)督事宜的請(qǐng)示函》的復(fù)函基金部函[2009]248號(hào)
110關(guān)于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說(shuō)明基金部函[2009]636號(hào)
111關(guān)于試行《基金監(jiān)督管理措施例舉對(duì)照表》的通知基金部通知[2010]51號(hào)
112關(guān)于調(diào)整基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)備案要求的補(bǔ)充通知基金部通知[2010]57號(hào)
113關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化基金審核工作有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知2011年11月1日發(fā)布
114關(guān)于證券投資基金投資中期票據(jù)有關(guān)問(wèn)題
的通知基金部通知[2011]14號(hào)
115關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》的通知基金部通知[2011]34號(hào)
116關(guān)于加強(qiáng)貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2011]41號(hào)
117關(guān)于基金管理公司人員兼任香港子公司職務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知基金部通知[2011]42號(hào)
118關(guān)于證券投資基金投資銀行存款有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函基金部函[2011]543號(hào)
119關(guān)于理財(cái)債券基金申報(bào)有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明2012年6月12日發(fā)布
120關(guān)于實(shí)施專戶業(yè)務(wù)備案電子報(bào)送的通知2012年11月12日發(fā)布
121關(guān)于加強(qiáng)新股詢價(jià)申購(gòu)管理有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2012]4號(hào)
122關(guān)于加強(qiáng)基金管理公司信息系統(tǒng)備份能力建設(shè)工作的通知基金部通知[2012]5號(hào)
123關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化基金分類審核工作有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2012]6號(hào)
124關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私募債券有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2012]21號(hào)
125關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2012]22號(hào)
126關(guān)于深化基金審核制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2012]50號(hào)
127關(guān)于發(fā)布實(shí)施《證券投資基金基金合同填報(bào)指引》（試行）的通知基金部通知[2012]51號(hào)
128關(guān)于實(shí)施基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核的通知基金部通知[2012]52號(hào)
129關(guān)于實(shí)施《證券投資基金編碼規(guī)范》及《證券投資基金參與方編碼規(guī)范》有關(guān)事項(xiàng)的通
知基金部通知[2013]1號(hào)
130關(guān)于在大陸生活的外國(guó)人、港澳臺(tái)居民開立證券投資基金賬戶等有關(guān)事宜的通知基金部通知[2013]9號(hào)
131關(guān)于創(chuàng)新基金產(chǎn)品審核有關(guān)問(wèn)題的通知基金部通知[2013]13號(hào)
132關(guān)于定期開展貨幣類基金統(tǒng)一情景壓力測(cè)試的通知基金部通知[2013]20號(hào)
133關(guān)于基金管理公司及其子公司信息報(bào)備系統(tǒng)、專戶業(yè)務(wù)電子備案系統(tǒng)報(bào)送的通知基金部通知[2013]21號(hào)
134關(guān)于實(shí)施基金管理公司重大事項(xiàng)電子化審核與備案的通知基金部通知[2013]22號(hào)
135關(guān)于發(fā)布《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點(diǎn)（試行）》的通知基金部通知[2014]5號(hào)
136關(guān)于配合交易所提高期貨公司結(jié)算準(zhǔn)備金最低額有關(guān)工作的通知期函字[2005]5號(hào)
137關(guān)于《期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息處置程序》（試行）的函期函字[2006]82號(hào)
138關(guān)于發(fā)布期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)的通知期函字[2008]72號(hào)
139關(guān)于向期貨公司轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定保障運(yùn)營(yíng)安全的通知》的通知期函字[2008]83號(hào)
140關(guān)于期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作有關(guān)問(wèn)題的通知期函字[2008]85號(hào)
141關(guān)于發(fā)布期貨公司行政許可審核工作指引第1號(hào)的通知期函字[2008]111號(hào)
142關(guān)于發(fā)布期貨公司行政許可審核工作指引第2號(hào)的通知期函字[2008]141號(hào)
143關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息安全工作有關(guān)問(wèn)題的通知期函字[2008]246號(hào)
144關(guān)于發(fā)布期貨公司行政許可審核工作指引第3號(hào)的通知期函字[2008]392號(hào)
145關(guān)于下發(fā)《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的通知期函字[2008]411號(hào)
146關(guān)于定期報(bào)送期貨監(jiān)管工作季報(bào)和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況匯總表的通知期函字[2008]440號(hào)
147關(guān)于下發(fā)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作內(nèi)部指引第1號(hào)——期貨公司凈資本現(xiàn)場(chǎng)檢查指引》等三項(xiàng)監(jiān)管工作內(nèi)部工作指引的通知期函字[2009]39號(hào)
148關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信息報(bào)送的函期貨二部函[2009]69號(hào)
149關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的監(jiān)管意見函期函字[2009]134號(hào)
150關(guān)于發(fā)布期貨公司行政許可審核工作指引第5號(hào)的通知期函字[2009]158號(hào)
151關(guān)于做好期貨公司信息公示工作有關(guān)事宜的通知期貨二部函[2009]180號(hào)
152期貨公司監(jiān)管工作內(nèi)部指引第4號(hào)--期貨公司自有資金監(jiān)管工作指引期貨二部函[2009]216號(hào)
153關(guān)于督促轄區(qū)內(nèi)期貨公司落實(shí)“一參一控”有關(guān)政策的函期貨二部函[2009]254號(hào)
154關(guān)于下發(fā)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收檢查工作指引》的通知期貨二部函[2010]37號(hào)
155關(guān)于進(jìn)一步做好期貨公司營(yíng)業(yè)部審核統(tǒng)計(jì)工作的通知期貨二部函[2010]493號(hào)
156關(guān)于加強(qiáng)不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)職能的期貨公司總部的備案工作的通知期貨二部函[2010]522號(hào)
157關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范投資者交易行為的通知期貨二部函[2010]587號(hào)
158關(guān)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部與反洗錢工作銜接及營(yíng)業(yè)部開業(yè)準(zhǔn)備期有關(guān)問(wèn)題的通知期貨二部函[2011]48號(hào)
159關(guān)于配合做好期貨依法行政統(tǒng)計(jì)工作的通知期貨二部函[2011]67號(hào)
160關(guān)于啟動(dòng)期貨公司投資咨詢從業(yè)資格審核有關(guān)事項(xiàng)的通知期貨二部函[2011]257號(hào)
161關(guān)于公開期貨公司財(cái)務(wù)信息有關(guān)工作的通知期貨二部函[2011]272號(hào)
162關(guān)于發(fā)布《期貨公司監(jiān)管工作指引第7號(hào)—期貨公司香港子公司相關(guān)業(yè)務(wù)指引》的通知期貨二部函[2011]379號(hào)
163關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知期貨二部函[2011]397號(hào)
164關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨投資者教育工作的通知期貨二部函[2011]398號(hào)
165關(guān)于做好開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部后續(xù)開業(yè)驗(yàn)收檢查工作的通知期貨二部函[2011]498號(hào)
166關(guān)于加強(qiáng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)事項(xiàng)的通知期貨二部函[2011]523號(hào)
167關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)備份能力建設(shè)工作的通知期貨二部函[2011]597號(hào)
168關(guān)于做好第六批取消和調(diào)整期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項(xiàng)的函期貨二部函[2012]411號(hào)
169關(guān)于做好期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知期貨二部函[2012]478號(hào)
170關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)立有關(guān)問(wèn)題的通知期貨二部函[2013]68號(hào)
171關(guān)于修訂期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的通知期貨二部函[2013]89號(hào)
172關(guān)于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項(xiàng)的函期貨二部函
[2013]115號(hào)