中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部公告

　　〔2022〕40號(hào)


　　現(xiàn)公布《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)  財(cái)政部

　　2022年7月27日


　　關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定


　　為了落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）《中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　一、違反《證券法》規(guī)定，違法行為人應(yīng)當(dāng)同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒(méi)款行政責(zé)任，繳納罰沒(méi)款后，剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，合法權(quán)益受到侵害的投資者（以下簡(jiǎn)稱受害投資者）可以在向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書(shū)，并經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償后提出書(shū)面申請(qǐng)，請(qǐng)求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代表受害投資者提出將違法行為人罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的申請(qǐng)。

　　二、受害投資者提出將違法行為人罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）提交以下申請(qǐng)材料，并由證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)接收：

　�。ㄒ唬�將違法行為人罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任申請(qǐng)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書(shū)）；

　�。ǘ�）受害投資者身份證明材料、銀行賬號(hào)、開(kāi)戶行全稱；

　�。ㄈ�）民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)或者調(diào)解書(shū)；

　　（四）終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)；

　�。ㄎ澹┍桓媛男邢嚓P(guān)賠償責(zé)任的情況說(shuō)明；

　�。�六）相關(guān)材料真實(shí)有效的承諾書(shū)；

　　（七）其他有關(guān)材料。

　　受害投資者提交的申請(qǐng)材料發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，并補(bǔ)充提交更新材料。

　　證券糾紛特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表受害投資者提出申請(qǐng)的，參照本條前兩款規(guī)定執(zhí)行。

　　三、人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)后一年內(nèi)，受害投資者可以按照本規(guī)定提出申請(qǐng)，超過(guò)一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。

　　違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)，受害投資者可以按照本規(guī)定提出申請(qǐng)，超過(guò)一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。

　　四、受害投資者的申請(qǐng)材料不齊全、不符合形式要求的，證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料后五個(gè)工作日內(nèi)通知受害投資者予以補(bǔ)正，補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)工作日。未按要求補(bǔ)正的，證監(jiān)會(huì)不予受理；申請(qǐng)材料齊全、符合形式要求的，證監(jiān)會(huì)予以受理。證監(jiān)會(huì)受理基于同一事項(xiàng)的首例申請(qǐng)后，公示首例申請(qǐng)相關(guān)情況。

　　五、受害投資者申請(qǐng)用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒(méi)款金額不得超過(guò)民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、調(diào)解書(shū)所確定的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額。被告已部分履行賠償義務(wù)的，受害投資者不得對(duì)已履行部分再提出申請(qǐng)。

　　用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒(méi)款金額不得超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額。多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請(qǐng)，申請(qǐng)資金總額超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額的，按照依前款規(guī)定確定的受害投資者申請(qǐng)額比例退付。

　　違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款已全部用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，證監(jiān)會(huì)不再就相關(guān)事項(xiàng)受理新的申請(qǐng)，并予以公示。

　　六、證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)材料進(jìn)行審核，判斷是否符合《證券法》第二百二十條以及本規(guī)定要求，并重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┦芎ν顿Y者身份證明與申請(qǐng)書(shū)、銀行賬號(hào)信息、民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、調(diào)解書(shū)、終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)及其他相關(guān)法律文書(shū)等材料所記載的申請(qǐng)人、原告、申請(qǐng)執(zhí)行人身份等是否一致；

　�。ǘ�）行政處罰決定書(shū)所記載的違法行為人與申請(qǐng)書(shū)、民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、調(diào)解書(shū)、終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)、終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)及其他相關(guān)法律文書(shū)等材料記載的被告、被執(zhí)行人、破產(chǎn)人身份等是否一致；

　　（三）民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、調(diào)解書(shū)中人民法院查明應(yīng)由違法行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任基于的事實(shí)與行政處罰決定書(shū)所記載的違法事項(xiàng)內(nèi)容是否一致；

　　（四）終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)、終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)與民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、調(diào)解書(shū)是否對(duì)應(yīng)。

　　七、證監(jiān)會(huì)在材料審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況。

　　八、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)于收到人民法院情況反饋后一個(gè)月內(nèi)完成審核工作。經(jīng)審核認(rèn)為申請(qǐng)主體、申請(qǐng)材料不符合《證券法》第二百二十條以及本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知受害投資者，并告知理由；經(jīng)審核認(rèn)為申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知受害投資者，并抄送財(cái)政部。

　　九、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度向財(cái)政部提出退庫(kù)申請(qǐng)，并提交以下材料：

　�。ㄒ唬┬姓�處罰決定書(shū)；

　�。ǘ�）民事判決書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)或者調(diào)解書(shū)；

　�。ㄈ�）終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)；

　�。ㄋ模┐�退庫(kù)非稅收入繳款信息表；

　　（五）違法行為人非稅收入一般繳款書(shū)，或一般繳款書(shū)，或相關(guān)電子繳庫(kù)信息；

　　（六）其他有關(guān)材料。

　　十、財(cái)政部收到申請(qǐng)材料后，對(duì)于材料不齊全、不符合形式要求的，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)補(bǔ)正；材料齊全、符合形式要求的，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成審核工作，并將違法行為人有關(guān)罰沒(méi)款退還至證監(jiān)會(huì)賬戶。

　　十一、證監(jiān)會(huì)收到退庫(kù)資金后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違法行為人罰沒(méi)款退付給受害投資者，不得截留、擠占或者挪用。

　　證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)退庫(kù)資金實(shí)行專賬核算，并將退庫(kù)資金于證監(jiān)會(huì)賬戶存放期間產(chǎn)生的利息全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　十二、證監(jiān)會(huì)辦理完退付手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

　　十三、罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒(méi)款繳納義務(wù)。證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)完善執(zhí)行制度規(guī)則和程序，對(duì)退庫(kù)之后又發(fā)現(xiàn)違法行為人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)，將違法行為人財(cái)產(chǎn)收繳入庫(kù)。

　　十四、本規(guī)定自公布之日起施行。