[ 尹振國(guó) ]——(2009-6-29) / 已閱30112次
刑罰進(jìn)化論綱(二）
尹振國(guó)
第二部分 刑罰的起源與進(jìn)化
一、刑罰的起源
“要想深刻地理解一種規(guī)矩或一種制度，一種法律準(zhǔn)則或一種道德準(zhǔn)則，就必須盡可能地揭示出它的最初起源；因?yàn)樵谄洮F(xiàn)實(shí)和過(guò)去之間，存在著密不可分的關(guān)聯(lián)�！盵15] 所謂源是事物的起源和根本,刑罰的起源是指刑罰從何而來(lái)，刑罰是怎樣產(chǎn)生的.還未形成定論。我們不能重現(xiàn)歷史，只能根據(jù)現(xiàn)存的歷史文獻(xiàn)和實(shí)物來(lái)推測(cè)歷史。我們理解刑罰不僅要看它的現(xiàn)實(shí)意義，還要尋找它的起源，雖然這是很困難的，不過(guò)還是有很多學(xué)者做了嘗試，而且不乏真知灼見。
公元前二十一世紀(jì)，我國(guó)進(jìn)入了第一個(gè)階級(jí)社會(huì)——夏朝，根據(jù)史書記載：“夏有亂政，而作禹刑�！倍嗄陙�(lái)，禹刑一直被法制史專家認(rèn)為是中國(guó)乃至是世界上最早的刑罰。但最近的考古工作者發(fā)掘出堯舜時(shí)期的古城，將國(guó)家的起源大大提前了，刑罰的起源時(shí)間問(wèn)題也隨之提前。[16] 關(guān)于刑罰何時(shí)產(chǎn)生的問(wèn)題，限于篇幅，這里不作討論，本文著重研究刑罰的起源或者原初狀態(tài)。
(一) 西方關(guān)于刑罰起源的觀點(diǎn)：
1、社會(huì)契約說(shuō)
該觀點(diǎn)認(rèn)為，刑罰產(chǎn)生于人們之間訂立的社會(huì)契約。為了獲取更大的自由，人們通過(guò)社會(huì)契約讓渡出自己的一部分權(quán)利，交給社會(huì)，當(dāng)人們犯罪時(shí)，作為社會(huì)的最高組織形式——國(guó)家，就對(duì)犯罪進(jìn)行刑事處罰，剝奪其以契約的方式割讓給社會(huì)的一部分權(quán)利。正如貝卡利亞所說(shuō)：“原始人類，本屬戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，只因?yàn)槿藗兒髞?lái)都厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)而向往和平，才各自就天賦自由之權(quán)利中，割讓一部分，以契約的方式交給他人（即主權(quán)者），并讓其承擔(dān)保護(hù)職責(zé)。于是，主權(quán)者對(duì)違反契約者有了刑罰之權(quán)。”[17]
2、刑罰源于神說(shuō)
與中國(guó)歷史上曾出現(xiàn)過(guò)的刑源于天說(shuō)相似，在外國(guó)歷史上也曾出現(xiàn)過(guò)刑罰源于神說(shuō)的觀點(diǎn)。如：古希伯萊最初的法典即《摩西法典》包含著刑罰的規(guī)定，而根據(jù)有關(guān)的記載，《摩西法典》不是人為法，而是神法，其源于耶和華神降世后授予摩西的刻在石板上的《十戒》。由此可知，在希伯萊人看來(lái)，刑罰源于耶和華神之手。又如《漢謨拉比法典》序言中宣稱該法典的制定者漢謨拉比自稱是太陽(yáng)神的后裔，是眾神之王。[18] 顯然，漢謨拉比是在宣稱其刑罰權(quán)是神授予他的。同樣，古印度的《摩奴法典》中也含有某些關(guān)于刑罰的規(guī)定。而該法典的第一、二章具體描述了該法典是在自在神摩奴主持下創(chuàng)制的并竭力渲染婆羅門教徒學(xué)習(xí)的宗教法所蘊(yùn)含的規(guī)范的神圣性。[19] 很顯然，按該法典的主張，古印度的刑罰也是神的產(chǎn)物。
3、原罪說(shuō)
原罪說(shuō)源于《圣經(jīng)》里的宗教故事，是說(shuō)人類的祖先犯了錯(cuò)，人類的后代都要受到上帝的懲罰，所以每個(gè)人從一生下來(lái)就是有罪的。奧古斯丁認(rèn)為，人類的祖先犯了罪，留在人間生活是接受上帝的懲罰。[20]
4、復(fù)仇說(shuō)
認(rèn)為刑罰是從原始社會(huì)的復(fù)仇習(xí)慣演化而來(lái)的。“刑罰產(chǎn)生于復(fù)仇，被醇化的復(fù)仇就是刑罰�！盵21] 復(fù)仇是人的一種本性，也是動(dòng)物的一種本性，其構(gòu)成原始人類復(fù)仇習(xí)慣的動(dòng)因，與此相適應(yīng)，在關(guān)于刑罰是由復(fù)仇習(xí)慣演化而來(lái)的主張中，必然或明或暗地蘊(yùn)含著滿足人類本能的復(fù)仇欲望是刑罰之所以產(chǎn)生的動(dòng)因。
所謂的復(fù)仇，即是以被害之狀態(tài)，還諸侵害者之自身或其家族，私人權(quán)利遭到侵害，出于自救，有復(fù)仇的習(xí)俗，通行于族與族之間。至于族之內(nèi)部，則由族長(zhǎng)實(shí)施制裁，不許私人相互報(bào)仇。復(fù)仇作為原始刑罰的表現(xiàn)形式，等同于與外族斗爭(zhēng)或團(tuán)體之間的械斗。馬克思指出：“刑罰不外是社會(huì)對(duì)付違反它的生存條件（不管是些什么條件）的行為的一種自衛(wèi)手段。李斯特也曾說(shuō)：“那種認(rèn)為刑罰起源于表現(xiàn)復(fù)仇的某個(gè)個(gè)人生存本能的觀點(diǎn)應(yīng)該更正。血親復(fù)仇已經(jīng)不再是個(gè)人的反應(yīng)，而是作為法律和社會(huì)的反應(yīng)，是對(duì)破壞社會(huì)共同利益的反應(yīng)，起初的刑罰只是對(duì)反社會(huì)行為的社會(huì)性反應(yīng)（自我維護(hù)）�！�
5、社會(huì)自衛(wèi)反應(yīng)說(shuō)
此說(shuō)認(rèn)為，刑罰起源于社會(huì)防衛(wèi)的需要。因此刑罰史的起點(diǎn)和人類共同生活的起點(diǎn)是一致的，也就是說(shuō)自從有了社會(huì)就開始有了刑罰，只要有社會(huì)的存在，刑罰就必然存在。防衛(wèi)社會(huì)說(shuō)認(rèn)為刑罰是永恒的。馬克思指出：“刑罰不外是社會(huì)對(duì)付違反它的生存條件（不論是些什么條件）的行為的一種自衛(wèi)手段。”
6、刑罰源于維護(hù)社會(huì)秩序需要說(shuō)
此說(shuō)認(rèn)為，刑罰是為了維護(hù)社會(huì)秩序而產(chǎn)生和發(fā)展的。此說(shuō)的典型代表人物是邊沁和龍勃羅梭。邊沁認(rèn)為：“社會(huì)秩序，端賴國(guó)家維持，國(guó)家為維持社會(huì)秩序計(jì)，所以有行使刑罰之必要�！� [22]龍勃羅梭認(rèn)為：“社會(huì)為物，受進(jìn)化論之支配，是則社會(huì)為己身進(jìn)化起見，對(duì)于侵犯其生存之犯罪人，有壓抑之必要，刑罰權(quán)即從此必要而生�！� [23]
7、刑罰產(chǎn)生于禁忌
遠(yuǎn)古時(shí)代，由于人類尚處于蒙昧狀態(tài)，生產(chǎn)力低下，智識(shí)未開，人們?cè)陂L(zhǎng)期共同生活過(guò)程中，經(jīng)過(guò)世代人的共同經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)某些不可為之的行為，如血親通婚等，有礙于氏族的共同利益，因而予以禁止。違反者，將受到懲罰。進(jìn)入文明時(shí)代，又將違背社會(huì)生存條件的行為規(guī)定為犯罪，并予以刑罰處罰。法國(guó)社會(huì)學(xué)家涂爾干認(rèn)為，罪行僅僅是指集體意識(shí)所禁止的行為。[24]
8、刑罰源于國(guó)家說(shuō)（階級(jí)斗爭(zhēng)說(shuō)）
該說(shuō)認(rèn)為刑罰起源于國(guó)家。國(guó)家說(shuō)是馬克思的階級(jí)分析理論的觀點(diǎn)。根據(jù)馬克思主義的階級(jí)分析理論，國(guó)家是私有制和階級(jí)出現(xiàn)后的產(chǎn)物，作為國(guó)家意志的表現(xiàn)形式的法律，當(dāng)然也是在國(guó)家出現(xiàn)后才有的，刑罰作為一種階級(jí)統(tǒng)治的工具，在階級(jí)國(guó)家出現(xiàn)后才有的。因此，原始社會(huì)沒(méi)有刑罰，當(dāng)時(shí)所存在的對(duì)違反氏族部落的懲罰行為只是一種氏族習(xí)慣。只有進(jìn)入奴隸社會(huì)以后，出現(xiàn)了奴隸制國(guó)家，才有了刑罰。國(guó)家說(shuō)認(rèn)為刑罰起源于國(guó)家，也必然會(huì)隨著國(guó)家的滅亡而滅亡。
(二) 中國(guó)史學(xué)家和法學(xué)界關(guān)于刑罰起源的學(xué)說(shuō)
1、刑罰源于天
刑罰是上天的意志，人間的帝王只是代天行罰，這是古代統(tǒng)治者施行刑罰的理論依據(jù)。在中國(guó)歷史上，這確是對(duì)刑罰產(chǎn)生原因的一種最古老的解釋。有關(guān)“刑”之記載最為豐富和最為古老的史籍之一《尚書》，即多次表述著刑源于天。如《皋陶謨》上說(shuō)：“天工人其代之”，《甘誓》稱：“天用剿絕其命，今予帷恭行天之罰�！保犊讉鳌份d曰：“民所判者天討之�！�
2、刑創(chuàng)自苗裔
認(rèn)為苗族是中國(guó)最先創(chuàng)設(shè)刑罰的民族，《尚書•呂刑》記載三苗之君的苛酷刑罰,曰:“苗民弗用靈,制以刑,惟作五虐之刑曰法。”
3、刑起于兵
該說(shuō)是從刑罰適用的領(lǐng)域而言的，強(qiáng)調(diào)刑罰最早是從軍事領(lǐng)域走向社會(huì)的，或者說(shuō)刑罰是因戰(zhàn)爭(zhēng)的需要而啟動(dòng)的。中國(guó)古代確實(shí)有兵刑不分的情況，《漢書.刑法志》有言：“黃帝以兵定天下，此刑之大者也。”“圣人因天秩而制五禮，因天討而作五刑；大刑用甲兵，其次用斧鉞；中刑用刀具，其次用鉆鑿；薄刑用鞭撲”，直接把軍事討伐當(dāng)作重刑適用。史書上多有刑起于兵的記載�！哆|史.刑法志》上說(shuō)，“刑者也，始于兵而終于禮者也�！笨梢哉f(shuō)戰(zhàn)爭(zhēng)孕育了刑罰，或者說(shuō)刑罰最早的用武之地是在金戈鐵馬的戰(zhàn)場(chǎng)上，至少是在中國(guó)是有相當(dāng)依據(jù)的。
4、刑罰為定分止?fàn)幷f(shuō)
該說(shuō)認(rèn)為，刑罰之所以產(chǎn)生，是為了確立上下貴賤之名分，避免爭(zhēng)奪，這是中國(guó)歷史上為數(shù)不少的思想家的主張。儒家代表荀子和法家代表韓非、商鞅均持此說(shuō)。商鞅說(shuō)：“古者未有君臣上下之時(shí)，民亂而不治。是以圣人列貴賤，制爵秩，立名號(hào)，以制君臣上下之義�！� 民眾而奸邪生，故立法制為度量以禁之�！盵25] 韓非認(rèn)為，“古者，丈夫不耕，草木之實(shí)足食也；婦人不織，禽獸之皮足衣也。不事力而養(yǎng)足，人民少而財(cái)有余，故民不爭(zhēng)。是以厚賞不行，重罰不用，而民自治。今人有五子不為多,子又有五子,大父未死而有二十五孫,是以人民眾而貨財(cái)寡,事力勞而供養(yǎng)薄,故民爭(zhēng),雖倍賞累罰而不免於亂……是以古之易財(cái)，非仁也，財(cái)多也。今多爭(zhēng)奪，非鄙也，財(cái)寡也。輕辭天子，非高也，勢(shì)薄也，重爭(zhēng)土橐，非下也，權(quán)重也。故圣人議多少、論薄厚為之政，故薄罰不為慈，誅嚴(yán)不為戾，稱俗而行也。”[26] 荀子指出：“物不能詹則必爭(zhēng)，爭(zhēng)則必亂,亂則窮矣。先王惡其亂也,故制禮義以分之,使有貧福貴賤之等�！� [27]
5、刑罰源于刑事政策
很難想象，刑罰如果不是為了防止犯罪，刑罰存在的意義何在？國(guó)內(nèi)有的學(xué)者認(rèn)為，刑罰源起于犯罪或刑罰源起于止?fàn)幒腿诵詯憾际欠浅Ｓ械览淼�。犯罪防治�?duì)策對(duì)于社會(huì)共同生活來(lái)說(shuō)是必不可少的，因此可以說(shuō)刑事政策在人類社會(huì)生活的起始之初便已存在；刑罰最初即源起于刑事政策 。[28] 但是冤冤相報(bào)往往會(huì)導(dǎo)致更大的沖突的發(fā)生，隨著社會(huì)的發(fā)展，尤其是經(jīng)濟(jì)得到長(zhǎng)足的發(fā)展后，人類文明的程度在不斷地上升，私刑已不再符合刑事政策的要求。刑罰逐漸地變?yōu)楣ǖ膬?nèi)容。雖然，從刑罰的內(nèi)容上看仍然以同害復(fù)仇為主。但是刑罰權(quán)已經(jīng)由私人或組織轉(zhuǎn)向國(guó)家，由國(guó)家統(tǒng)一來(lái)適用刑罰以避免冤冤相報(bào)的惡性循環(huán)。
6、我國(guó)法學(xué)界的主導(dǎo)觀點(diǎn)
我國(guó)刑法學(xué)界和史學(xué)界對(duì)刑罰起源的認(rèn)識(shí)，占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)有兩種，一種是從蘇聯(lián)，也就是馬克思主義的階級(jí)分析方法得出的結(jié)論，認(rèn)為刑罰是階級(jí)出現(xiàn)后，作為階級(jí)統(tǒng)治的工具而出現(xiàn)的，是由社會(huì)物質(zhì)生活方式所決定的。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為刑罰起源于復(fù)仇，原始的同態(tài)復(fù)仇和血親復(fù)仇是刑罰的原初形式。
(三) 對(duì)中西關(guān)于刑罰起源觀點(diǎn)的評(píng)述
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