[ 梁詠 ]——(2002-6-23) / 已閱38806次
首先，TRIMs協(xié)議中的概括性立法對(duì)準(zhǔn)入規(guī)則提出了要求。TRIMs協(xié)議第2條規(guī)定“在不妨礙1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”，同時(shí)第2條還規(guī)定“在不妨礙關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條第1款規(guī)定不相符的任何投資措施”。19TRIMs協(xié)議第2條對(duì)投資措施的概括性禁止，事實(shí)上可以約束各國(guó)隨意將投資措施用作外資準(zhǔn)入的條件或障礙做法的，從而，TRIMs協(xié)議第2條也可以是一種外資準(zhǔn)入自由化規(guī)則。其次，TRIMs協(xié)議附錄的解釋性清單中，明確列舉了為T(mén)RIMs協(xié)議禁止的5種投資措施，20值得注意的是，TRIMs協(xié)議目前只對(duì)5種投資措施進(jìn)行了明確禁止，但這并不意味著今后TRIMs協(xié)議的調(diào)整范圍不會(huì)有所拓寬，事實(shí)上，早在TRIMs協(xié)議談判過(guò)程中，不少西方國(guó)家就主張寬泛地明確禁止各種履行要求。21而且西方學(xué)者普遍認(rèn)為，投資措施包括投資鼓勵(lì)和投資限制，只要是政府的行為造成了扭曲貿(mào)易的效果，都應(yīng)當(dāng)受TRIMs協(xié)議的約束，因?yàn)門(mén)RIMs協(xié)議約束的是與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并未限制于與貿(mào)易有關(guān)的投資限制措施，22因此，有西方學(xué)者認(rèn)為，TRIMs協(xié)議可以和烏拉圭回合達(dá)成的反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼協(xié)議相互配合，共同對(duì)東道國(guó)實(shí)施的一系列投資鼓勵(lì)措施進(jìn)行約束。23
如果說(shuō)TRIMs協(xié)議只是間接涉及投資準(zhǔn)入問(wèn)題的話(huà)，那么，GATS則是以更加明確的方式對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。GATS第三部分為“承擔(dān)特定義務(wù)”，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇和附加承擔(dān)義務(wù)。GATS的市場(chǎng)準(zhǔn)入從性質(zhì)上看，正是一種逐步自由化的市場(chǎng)準(zhǔn)入，即在WTO框架下，各成員方只能分輕重緩急對(duì)各種服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行談判，以制定逐步減少直至最后消除對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生不利影響的規(guī)章、制度和措施。強(qiáng)制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì)影響有關(guān)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的自主權(quán)，若外資對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)并無(wú)積極作用，東道國(guó)可能不愿意讓其進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)。
五、 中國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入立法的基本立場(chǎng)及改革對(duì)策
（一）我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的基本立場(chǎng)
綜觀各層面的投資立法，外資準(zhǔn)入自由化都受到了或多或少的限制，從單邊立法層面看，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家也在不少行業(yè)部門(mén)禁止或限制外資準(zhǔn)入；在雙邊立法層面上，所有的雙邊投資協(xié)定（BIT），包括美式的BIT在內(nèi)，都不敢否認(rèn)東道國(guó)對(duì)外資的管轄權(quán)。在多邊立法層面上，TRIMs協(xié)議和GATS等WTO框架下的投資協(xié)議都帶有GATT體制長(zhǎng)期以來(lái)形成的特色——“有規(guī)則必有例外”。24 WTO框架下的投資協(xié)議的準(zhǔn)入自由化是有限度的，而且，協(xié)議中有不少條款對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益需求給予了適當(dāng)考慮，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一的世界里，各國(guó)外資自由化的程度和范圍是受到限制的，不可能立即出現(xiàn)各國(guó)一致認(rèn)可和接受的統(tǒng)一的高度準(zhǔn)入自由化規(guī)則。發(fā)展中國(guó)家只要還沒(méi)追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就有不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的需要，需要不同的理論和政策空間。25
1、 國(guó)民待遇并不意味著禁止對(duì)外國(guó)直接投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域給予“低國(guó)民待遇”。
盡管外資待遇發(fā)展的趨勢(shì)是實(shí)行國(guó)民待遇，但這并不意味著內(nèi)資和外資的絕對(duì)平等，或者說(shuō)任何主權(quán)國(guó)家都不是對(duì)外資實(shí)行絕對(duì)的國(guó)民待遇，而是可以根據(jù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、傳統(tǒng)民族產(chǎn)業(yè)、特殊自然資源等需要，保留國(guó)民待遇的合理例外，這并不違背國(guó)民待遇的義務(wù)。在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域內(nèi)，不存在純粹的國(guó)民待遇，每個(gè)國(guó)家都會(huì)劃定一些部門(mén)作為外資的禁區(qū)。即使是號(hào)稱(chēng)對(duì)外資最開(kāi)放的美國(guó)，其在國(guó)內(nèi)航運(yùn)、原子能、水電等行業(yè)中同樣禁止外資進(jìn)入；在通訊與航空、礦業(yè)等領(lǐng)域則只允許外資擁有少數(shù)股權(quán)參與。26從總體上來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域方面限制要嚴(yán)，且傳統(tǒng)上各國(guó)禁止或限制外資進(jìn)入的部門(mén)多屬服務(wù)性產(chǎn)業(yè)。27
2、國(guó)民待遇并不意味著禁止對(duì)外國(guó)直接投資在準(zhǔn)入條件上給予“超國(guó)民待遇”。
對(duì)外國(guó)投資者實(shí)行國(guó)民待遇，其關(guān)鍵是給予外國(guó)投資者以不低于本國(guó)投資者的待遇，但并不等于不能給予外國(guó)投資者某些優(yōu)惠待遇，畢竟相比發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)在機(jī)制、市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的不足，需要優(yōu)惠政策加以彌補(bǔ)。28但應(yīng)逐步從以稅收激勵(lì)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向以公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策，即由基于激勵(lì)型的FDI政策轉(zhuǎn)向規(guī)則性的FDI政策。
（二）我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的改革對(duì)策
外資準(zhǔn)入自由化是一種趨勢(shì)，中國(guó)應(yīng)冷靜地看待和適應(yīng)這種趨勢(shì)，并找出相應(yīng)的對(duì)策。一方面，減少投資障礙，加強(qiáng)投資保護(hù)、放松投資管制、減少政府干預(yù)的確是中國(guó)引進(jìn)外資和對(duì)外投資所需，另一方面，對(duì)外資的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)過(guò)多的要求和過(guò)濫的刺激、鼓勵(lì)應(yīng)予以廢除。應(yīng)結(jié)合考慮以下各項(xiàng)對(duì)策：
1、 進(jìn)一步廢除明顯違背WTO各與投資有關(guān)的協(xié)議的相關(guān)條款的國(guó)內(nèi)立法或國(guó)內(nèi)立法中的相關(guān)條款和規(guī)定。清理過(guò)多過(guò)濫的FDI“超國(guó)民待遇”和“低國(guó)民待遇”，實(shí)行“國(guó)民待遇”。并根據(jù)WTO的公平透明度原則加強(qiáng)投資軟環(huán)境的建設(shè)。
2、 在不違背WTO協(xié)定要求下，通過(guò)合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制來(lái)吸引外國(guó)直接投資。市場(chǎng)準(zhǔn)入限制是范圍最廣、數(shù)量最多的“與投資有關(guān)的貿(mào)易措施”，29這其中包括原產(chǎn)地規(guī)則、國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、特定產(chǎn)業(yè)部門(mén)的貿(mào)易限制、反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼措施等。30這些措施一般限制或通過(guò)其他方式阻礙競(jìng)爭(zhēng)，從而增加直接投資取得市場(chǎng)準(zhǔn)入的吸引力。
3、 立法改革要具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，要密切關(guān)注世界立法的動(dòng)態(tài)。WTO將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入全球市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則將成為最重要的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，因此，中國(guó)今后的外資法改革應(yīng)當(dāng)著重貫徹和推行的原則是政策法規(guī)的透明度原則、國(guó)民待遇原則和減少政府干預(yù)推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則；
4、 認(rèn)真調(diào)查研究新形勢(shì)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和各部門(mén)、各領(lǐng)域接受外資競(jìng)爭(zhēng)的承受能力，分階段、分部門(mén)、分層次地開(kāi)放市場(chǎng)，科學(xué)、透明地立法，不能搞一刀切，立法要減少不必要的“模糊”條款，貫徹WTO制度下的透明度原則，當(dāng)然出于特殊的利益，我國(guó)也可以援引WTO有關(guān)協(xié)定的例外條款，暫時(shí)背離國(guó)民待遇的義務(wù)，依法維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)然，如果暫時(shí)背離國(guó)民待遇義務(wù)是為了扶持國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，則對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要適度。31 對(duì)能夠開(kāi)放的領(lǐng)域和部門(mén)，要痛下決心，將企業(yè)真正推向市場(chǎng)，讓它們徹底擺脫對(duì)政府的依賴(lài)。
5、 簡(jiǎn)化采用國(guó)際通行的并購(gòu)方式進(jìn)行外國(guó)直接投資的手續(xù)。在過(guò)去的20多年中，跨國(guó)并購(gòu)發(fā)生額大約以年均42%的速度遞增，現(xiàn)已成為國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式。而我國(guó)作為吸引外國(guó)直接投資的大國(guó)，20多年來(lái)引資方式卻沒(méi)有大的變化，仍然以合資、合作和獨(dú)資形式為主。隨著我國(guó)日益同WTO聯(lián)系加深，應(yīng)轉(zhuǎn)變我國(guó)吸引FDI的思路、與時(shí)具進(jìn)，順應(yīng)國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式，大膽采用跨國(guó)并購(gòu)方式吸引跨國(guó)公司投資，提高參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升。32
六、 結(jié)語(yǔ)
我國(guó)入世將給我國(guó)利用外國(guó)直接投資帶來(lái)新的契機(jī)，但同時(shí)也會(huì)給國(guó)內(nèi)帶來(lái)巨
大的壓力和挑戰(zhàn)。我們要抓住機(jī)遇，按照我國(guó)在入世議定書(shū)中做出的各項(xiàng)承諾，修改并完善我國(guó)對(duì)于外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的相關(guān)立法，給予外國(guó)直接投資真正意義上的國(guó)民待遇，我國(guó)利用外國(guó)直接投資一定會(huì)上一個(gè)新的臺(tái)階，也必將為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入新的活力。
1 都毫：“論國(guó)際投資法的發(fā)展”，《當(dāng)代法學(xué)》2001年第6期，第67頁(yè)。
2 唐以今：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境的重整”，《國(guó)際論壇》2001年第5期，第51頁(yè)。
3 王國(guó)安、楊小華、林龍澤：“中國(guó)入世與外商直接投資”，《決策借鑒》2001年2月號(hào)（第14卷第1期），第29頁(yè)。
4 前引唐以今：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境的重整”，第55頁(yè)。
5 盧進(jìn)勇編著：《入世與中國(guó)利用外資和海外投資》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。
6 騰家國(guó)著：《外商對(duì)華直接投資研究》，武漢大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。
7 張宏：“跨國(guó)并購(gòu)和我國(guó)利用外國(guó)直接投資”，《山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第5期，第17頁(yè)。
8 吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，《商業(yè)研究》2001年第7期（總第231期），第133頁(yè)。
9 前引吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，第135頁(yè)。
10 如廣東省嶺南餅干廠1999年將60%的國(guó)有資產(chǎn)作價(jià)3000萬(wàn)元與香港遠(yuǎn)東公司合資時(shí)，廣東著名商標(biāo)“嶺南”牌卻是無(wú)償?shù)刈尳o合資企業(yè)使用；樂(lè)凱公司與外資合作時(shí)，“柯達(dá)”這一洋名牌作價(jià)116億美元，而“樂(lè)凱”僅作價(jià)6.3億人民幣。
11 易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2001年3月號(hào)（第22卷，第110期），第70頁(yè)。
12 徐崇利：“外資準(zhǔn)入的晚近發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的立法實(shí)踐”，《中國(guó)法學(xué)》1996年第5期，第67頁(yè)。
13 楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國(guó)外資準(zhǔn)入制度研究”，《投資研究》2000年10月號(hào)，第43頁(yè)。
14 徐箐：“加入WTO與我國(guó)外資法的完善”，《法學(xué)》2001年第1期，第67頁(yè)。
15 鄒立剛：“TRIMs協(xié)定與我國(guó)對(duì)外資的待遇標(biāo)準(zhǔn)”，《法商研究》1999年第1期，第59-60頁(yè)。
16 前引易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，第69頁(yè)。
17 同上注。
18 Thomas L. Brewer, "International Investment Dispute Settlement Procedures: The Evolving Regime for Foreign Direct Investment," Law &Policy of International Business,Vol.26, 1995, pp.658-662.
19 外經(jīng)貿(mào)部國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司與關(guān)貿(mào)總協(xié)定上海研究中心編：《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》，法律出版社1995年版，第108頁(yè)。
20 前引劉筍：“外資準(zhǔn)如法律管制的放松及其影響——結(jié)合WTO和中國(guó)入世進(jìn)行研究”，第578頁(yè)。
21 David MAC Dougall&Peter Cameron, "Trade In Energy and National Resources, Trade-Related Investment Measures, Focus on Eastern Europe," Journal of World Trade 1994,Vol. 28, p.174.
22 劉筍：“論如何正確認(rèn)識(shí)TRIMs協(xié)議”，《現(xiàn)代法學(xué)》1999年第6期，第97頁(yè)。
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