[ 魏衍偉 ]——(2010-7-5) / 已閱13984次
聞澤律師事務(wù)所：礦山企業(yè)承包經(jīng)營與礦權(quán)承包經(jīng)營合法性解析
魏衍偉
最近，筆者向客戶甲公司提供法律服務(wù)過程中，遇到一則關(guān)于礦山企業(yè)承包經(jīng)營的法律糾紛。糾紛內(nèi)容如下：某民營甲公司從乙事業(yè)單位下屬的丙公司承包經(jīng)營了一家中小型煤礦，合同標題為XXX煤礦承包經(jīng)營合同，里面提到“乙事業(yè)單位同意將丙公司煤礦經(jīng)營承包給甲公司，由甲公司負責運營該煤礦采礦權(quán)”。目前，由于產(chǎn)能無法達到山西省煤炭資源整合文件規(guī)定的要求，從而面臨被當?shù)匾患覈衅髽I(yè)收購，但是該國有企業(yè)不同意按照市場價值對甲公司進行賠償，并認為甲公司承包經(jīng)營礦山企業(yè)本身就是違法的，不能得到法律的保護。據(jù)此，甲公司問筆者咨詢礦山承包行為是否違法。
事實上，在實踐當中，礦山企業(yè)或者采礦權(quán)承包經(jīng)營比較常見，尤其是那些中小型礦山企業(yè)或者集體礦山企業(yè)。能夠辦理采礦權(quán)證、安全生產(chǎn)許可證等證照但不一定有足夠的資金或者精力去從事實際的礦山經(jīng)營，于是把整個礦山企業(yè)或者礦權(quán)承包出去，從而按照一定的比例分配礦山企業(yè)的利潤，是礦山企業(yè)投資者最好的選擇。筆者結(jié)合自己做過的幾個礦山項目，就礦山企業(yè)以及礦權(quán)承包簡單談一下自己的看法。
一、企業(yè)的承包經(jīng)營
企業(yè)的承包經(jīng)營在實踐中是較為常見。國務(wù)院1988年頒布了《全民所有制工業(yè)企業(yè)承包經(jīng)營責任制暫行條例》（以下簡稱“承包條例”），該《承包條例》明確規(guī)定全民所有制企業(yè)可以承包經(jīng)營；農(nóng)業(yè)部1990年出臺了《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包經(jīng)營責任制規(guī)定》（以下簡稱“承包規(guī)定”），根據(jù)該《承包規(guī)定》，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)同樣可以采取承包經(jīng)營制。不過上述提及的兩種承包經(jīng)營形式都有諸多限制，而且?guī)в休^強的計劃經(jīng)濟色彩。
筆者認為，該《承包條例》及《承包規(guī)定》中所提到的企業(yè)承包經(jīng)營實際上并非真正法律意義上的企業(yè)之間或者企業(yè)與個人之間的承包經(jīng)營，而是當時“企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離原則”的一種具體應(yīng)用，是國家部門（實際上是作為全民所有制企業(yè)或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所有權(quán)人的國家權(quán)力部門或者農(nóng)村集體經(jīng)濟組織等）與企業(yè)之間的一種特殊經(jīng)營關(guān)系。所謂的承包經(jīng)營合同確定的也只是國家與企業(yè)的權(quán)義關(guān)系。
而在當前的經(jīng)濟實踐中，所謂的企業(yè)承包經(jīng)營是指企業(yè)或者個人與另外一家目標企業(yè)的出資人簽訂合同，由前者負責該目標企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營，并向后者繳納承包費用的一種經(jīng)營模式。
顯然，鑒于歷史的背景，該《承包條例》及《承包規(guī)定》并能不適用于市場經(jīng)濟中出現(xiàn)的企業(yè)承包經(jīng)營模式。當然，更不能因為該《承包條例》和《承包規(guī)定》就斷言國家法律只允許全民所有制企業(yè)或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進行承包經(jīng)營在法理上是站不住腳的。
二、礦山企業(yè)承包經(jīng)營與礦權(quán)承包經(jīng)營
根據(jù)筆者上文中的闡述，可以得出如下結(jié)論：企業(yè)即便不是國有企業(yè)，同樣可以采取承包經(jīng)營的方式進行運作�，F(xiàn)在絕大部分企業(yè)已經(jīng)改為公司制，而公司重大事項的決定權(quán)在股權(quán)手里。因此，通常情況下，只要股東同意，其完全可以將公司承包出去而由承包人進行經(jīng)營管理。不過對于涉及安全生產(chǎn)的行業(yè)，《國家安全生產(chǎn)法》第41條專門規(guī)定，只有具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人才可以進行承包經(jīng)營。具體到礦山企業(yè)，其特殊性在于礦山企業(yè)的承包人其真實目的是承包該礦山企業(yè)的礦權(quán)。因此，礦權(quán)能否承包經(jīng)營就成為回答文章開篇甲公司問題的關(guān)鍵。
對于礦權(quán)能夠承包，現(xiàn)行法律規(guī)定之間存在不同程度的沖突，導(dǎo)致實踐中國土資源部門以及司法部門對礦權(quán)承包的性質(zhì)很難做出認定。
根據(jù)國務(wù)院1998年發(fā)布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第15條規(guī)定，國家是不允許采礦權(quán)承包的，礦權(quán)承包的法律后果為“責令改正，沒收違法所得，處10萬以下罰款，情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關(guān)吊銷采礦許可證�！备鶕�(jù)《關(guān)于進一步做好關(guān)閉整頓小煤礦和煤礦安全生產(chǎn)工作的通知》（國辦發(fā)[2001]68號文），國家嚴禁采礦權(quán)人以承包方式，將部分和全部采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人開采。不過根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強煤礦安全生產(chǎn)工作的通知》（國辦發(fā)[2003]58號文），在合同中明確安全生產(chǎn)職責的前提下，是允許煤礦企業(yè)承包的。
事實上，不少地方性規(guī)定的確肯定了礦權(quán)承包的合法性。例如，根據(jù)山西省國土資源廳、省煤炭工業(yè)局［2003］86號文件，在經(jīng)過山西省國土資源廳以及煤炭工業(yè)廳的批準下，礦權(quán)可以承包，亦即沒有經(jīng)過上述批準的礦權(quán)承包是無效的。江西省國土資源廳網(wǎng)站就有“采礦權(quán)承包經(jīng)營許可”的行政許可事項。此外，河南省還就礦權(quán)的承包租賃經(jīng)營專門制定了《以租賃（承包）經(jīng)營方式開采礦產(chǎn)資源管理暫行辦法》。
不過各地司法實踐并不相同，這一點尤為值得投資者注意。例如，根據(jù)貴州省高級人民法院聯(lián)合貴州省國土資源廳于2003年發(fā)布的《關(guān)于處理鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采礦權(quán)案件的若干意見(試行)》，礦權(quán)承包具有合法性；根據(jù)河南省高級人民法院2005年下發(fā)的《關(guān)于當前審理煤礦糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》，煤礦企業(yè)開辦人取得采礦許可證后，可以將煤礦以承包形式轉(zhuǎn)讓給他人經(jīng)營的。但是，根據(jù)云南省高級人民法院2009最新下發(fā)的《關(guān)于審理涉及探礦權(quán)、采礦權(quán)相關(guān)糾紛案件的指導(dǎo)性意見》，對于承包人承包經(jīng)營礦山繳納一定數(shù)額承包費的承包合同則會被認定為無效。
三、結(jié)論
綜上所述，對于礦山企業(yè)或者礦權(quán)能否承包經(jīng)營這個問題，不同層級的法律規(guī)定之間存在矛盾，不同地方的地方性規(guī)定之間存在差異，不同地方司法機關(guān)的處理態(tài)度也有所不同。基于這樣的一種立法和司法現(xiàn)狀，筆者對于文章開篇甲公司提出的問題很難做出一個具有普遍參考意義的結(jié)論。因為筆者在實踐中遇到過這樣的案例，當?shù)卣?guī)定明確寫明礦權(quán)可以承包，并且在國土資源部門的網(wǎng)站上也有相應(yīng)的行政許可事項辦理指南，但是當現(xiàn)場到國土資源部門辦理相關(guān)事宜時，對方并不承認這種操作模式。
在筆者看來，國家立法應(yīng)當對礦權(quán)承包做出明確統(tǒng)一的規(guī)定，從而一方面避免投資者的盲目行為，另一方面也可以避免發(fā)生糾紛時不同地方司法機關(guān)處理結(jié)果的差異化。對于立法的取向，筆者傾向于肯定礦權(quán)承包的合法性，但是對礦權(quán)承包做出一定限制。例如，要求礦權(quán)所有人據(jù)以申請礦權(quán)的安全生產(chǎn)條件、相應(yīng)資質(zhì)在承包經(jīng)營過程必須保持，礦權(quán)所有人在將礦權(quán)承包出去之后，并不完全退出礦山企業(yè)的經(jīng)營管理，而是應(yīng)當派專人對礦山進行監(jiān)督管理，并礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)、對外債務(wù)等方面承擔連帶責任，這樣能有效避免礦權(quán)承包之后責任不清的問題，也能有效地解決現(xiàn)實經(jīng)濟實踐對礦山企業(yè)承包或者礦權(quán)承包的需求。
（作者簡介：魏衍偉，法學(xué)碩士，北京市聞澤律師事務(wù)所，副主任。
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