[ 尚玉勝 ]——(2010-11-11) / 已閱24031次
淺談民事訴訟的程序價(jià)值
尚玉勝
自近代社會(huì)訴訟法從實(shí)體法中分離后，程序的意義和價(jià)值問(wèn)題就成為許多學(xué)者關(guān)注的對(duì)象，第二次世界大戰(zhàn)后西方不少法哲學(xué)學(xué)者開(kāi)始以?xún)r(jià)值研究為中心構(gòu)筑自己的法律學(xué)說(shuō)。對(duì)法律程序的重視，在西方法律思想中是一個(gè)普遍現(xiàn)象。
我國(guó)傳統(tǒng)法律中程序要素非常淡薄。清朝末年從西方引進(jìn)現(xiàn)代意義的民事訴訟法，然而在理論和觀念上，程序的意義仍未得到人們足夠的重視，因此，輕視程序的制約機(jī)制，不按程序辦事已成為實(shí)踐中的惡習(xí)，直到現(xiàn)在，“重實(shí)體輕程序”仍然困擾著理論界和實(shí)務(wù)界。1991年民事訴訟法盡管完善了某些程序保障機(jī)制，如管轄異議，擴(kuò)大上訴裁定的范圍等，然而新法典仍流露出對(duì)程序獨(dú)立價(jià)值的忽視，歸結(jié)起來(lái)就是缺乏對(duì)程序內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)識(shí)。因此，有必要從法哲學(xué)的角度研究程序價(jià)值，這有十分重大的理論意義和實(shí)際意義。
民事訴訟程序價(jià)值通常分為兩個(gè)基本類(lèi)型：即目的性?xún)r(jià)值(內(nèi)在價(jià)值)和工具價(jià)值(外在價(jià)值)。
(一)民事訴訟程序的目的性或者內(nèi)在價(jià)值包括自由、公正和效益
1．程序自由價(jià)值。主要表現(xiàn)為：(1)保障法院的審判權(quán)不受外在壓力的干預(yù)，保障當(dāng)事人的訴權(quán)和訴訟權(quán)利不受審判權(quán)的壓制和侵犯。(2)保障程序主體選擇的自由，如撤銷(xiāo)訴訟、和解等。
2．程序公正價(jià)值。程序公正是一個(gè)永恒的話(huà)題，什么是公正，如何界定其標(biāo)準(zhǔn)，有一個(gè)發(fā)展過(guò)程，即從最低限度標(biāo)準(zhǔn)到由無(wú)偏見(jiàn)法官審判、公開(kāi)防御、程序公開(kāi)等具體的公正標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)是：(1)法官中立原則。其內(nèi)容是：法官同爭(zhēng)議的事實(shí)和利益沒(méi)有關(guān)聯(lián)性；法官不得對(duì)任何一方當(dāng)事人存有歧視或偏愛(ài)。中立原則不能等同于消極原則。這在英美對(duì)抗制與大陸法的審理制中有不同表現(xiàn)。(2)當(dāng)事人平等原則。即平等保護(hù)和平等對(duì)待。(3)程序參與原則。其內(nèi)容是：參與是自主、自愿的，而非受限制的、被迫的行為。必須具有參與機(jī)會(huì)，如影響訴訟過(guò)程的重要活動(dòng)，影響裁判結(jié)果的重要活動(dòng)。(4)程序公開(kāi)原則。即公開(kāi)審判。英國(guó)有一句古老的法律格言：“正義不但要伸張，而且必須眼見(jiàn)著被伸張�！泵绹�(guó)也有類(lèi)似的格言。沒(méi)有公開(kāi)則無(wú)所謂正義。(5)程序維護(hù)原則。即訴訟行為一旦生效，要盡量維持其效力，不能輕易否定其既定內(nèi)容。這與民事法律的調(diào)整方法有很大區(qū)別，排斥意思表示主義，采取表示主義或客觀主義。行為人真意與表示不符，應(yīng)以客觀表示為準(zhǔn)。
3．程序效益價(jià)值：效率和效益。程序效益價(jià)值的實(shí)現(xiàn)：從降低訴訟成本角妻看，它要求降低訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)用，縮短訴訟周期，簡(jiǎn)化訴訟程序；從提高訴訟效益的角度看，它要求盡可能利用有限的訴訟空間來(lái)容納更多的當(dāng)事人和訴訟請(qǐng)求，如共同訴訟，代表人訴訟。
(二)民事訴訟程序的外在價(jià)值(工具價(jià)值)
外在價(jià)值，是指實(shí)現(xiàn)民事訴訟程序外在目的的手段或工具。它是人們據(jù)以評(píng)價(jià)和判斷民事訴訟程序在保護(hù)民事權(quán)利、維護(hù)法律秩序以及解決糾紛方面是否有用和有效的標(biāo)準(zhǔn)。它包括實(shí)體公正價(jià)值和秩序價(jià)值等價(jià)值類(lèi)型。
1．實(shí)體公正價(jià)值。通常是指裁判結(jié)果公正。它主要表現(xiàn)為事實(shí)認(rèn)定真實(shí)和法律適用正確兩個(gè)方面，否則就違反了結(jié)果公正的要求。
2．秩序價(jià)值。它反映了秩序的強(qiáng)制性和排他性。它包括和平和安全兩個(gè)方面：這體現(xiàn)為社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定性、行為的規(guī)則性、進(jìn)程的連續(xù)性以及實(shí)際結(jié)果的確定性和自縛性。
法律秩序的形成和維護(hù)需要秩序，秩序在建立和維護(hù)社會(huì)、生產(chǎn)和交換秩序方面發(fā)揮了巨大作用。
(三)程序內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的沖突與協(xié)調(diào)
1．內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的一致性。主要體現(xiàn)為：(1)民事訴訟程序的公正性能夠保證裁判結(jié)果的權(quán)威性。公正的程序能夠確保案件各方參與裁判制作過(guò)程，以及對(duì)裁判施加影響，并保證當(dāng)事人的人格尊嚴(yán)和意志自由得到尊重，使當(dāng)事人從心理上接受和承認(rèn)判決結(jié)果的正當(dāng)性。此外，程序公正還具有巨大的示范效應(yīng)，通過(guò)公眾值得信賴(lài)的正當(dāng)程序，能使裁判結(jié)果在社會(huì)公眾中獲得承認(rèn)。(2)民事訴訟程序的公正性有助于維護(hù)社會(huì)秩序，表現(xiàn)為：其一，能促使民事權(quán)益爭(zhēng)議通過(guò)文明的訴訟程序得以和平解決。其二，能實(shí)現(xiàn)安全的目標(biāo)。安全意味著放心、信賴(lài)，而公正的程序應(yīng)是值得信賴(lài)的程序。程序具有穩(wěn)定性特點(diǎn)，經(jīng)過(guò)程序作出的決定應(yīng)具有強(qiáng)制力、既定力和自我束縛力。
2．內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的沖突。主要表現(xiàn)為：(1)程序公正與結(jié)果公正的沖突。程序公正是結(jié)果公正的前提，在一般情況下，公正程序比不公正程序能產(chǎn)生更加公正的結(jié)果。然而，公正程序并不必然產(chǎn)生公正的結(jié)果。這是因?yàn)槌绦蛞酝庖蛩氐淖饔猛�，程序本身的科學(xué)性也是影響結(jié)果公正的因素。所以，理論和立法應(yīng)將不完善的程序公正轉(zhuǎn)化為完善的程序公正。(2)程序公正與秩序的矛昏。法律秩序與程序公正并不總是一致的。例如，為了維護(hù)程序原則的連續(xù)性，卻不顧及實(shí)際救濟(jì)手段日益變化的需要，如無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)人無(wú)異議權(quán)。
3．內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的協(xié)調(diào)。程序的內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值構(gòu)成了民事訴訟程序價(jià)值的一對(duì)矛盾，它涉及民事訴訟程序的各個(gè)環(huán)節(jié)和方面，涉及程序的立法和運(yùn)作，涉及程序法與實(shí)體法關(guān)系的許多內(nèi)容。解決這對(duì)矛盾對(duì)于理解和領(lǐng)會(huì)民事訴訟程序的精神實(shí)質(zhì)至關(guān)重要。
我們主張程序價(jià)值的統(tǒng)一觀，即程序內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的統(tǒng)一觀。不過(guò)，這種統(tǒng)一觀并非將程序的內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值置于絕對(duì)的水平面上，而是注重于具體條件和個(gè)案情況的不同，從符合現(xiàn)實(shí)最迫切需要的角度，來(lái)確定兩方面價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度。這對(duì)于我國(guó)民事訴訟程序的理論、立法和司法實(shí)踐具有極其重大的現(xiàn)實(shí)意義。
我國(guó)一些學(xué)者長(zhǎng)期以來(lái)強(qiáng)調(diào)的是程序的外在價(jià)值，對(duì)程序的內(nèi)在價(jià)值缺乏應(yīng)有的重視。這就是所謂的“重實(shí)體輕程序”。這在立法上也有體現(xiàn)，如不規(guī)定違反程序的后果，甚至連強(qiáng)制措施也不稱(chēng)做制裁。在司法實(shí)踐中，許多現(xiàn)象也反映出法官實(shí)體至上的觀念。
這種程序附屬于實(shí)體的觀念，反映了長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)法學(xué)家、立法者和法官對(duì)程序的共同價(jià)值判斷。就是說(shuō)，只要程序的結(jié)果無(wú)誤，訴訟活動(dòng)就不存在問(wèn)題；程序作為保證結(jié)果正確性的工具，它本身沒(méi)有獨(dú)立于裁判結(jié)果的價(jià)值和意義。這實(shí)際上類(lèi)似于“絕對(duì)工具論”的理論觀點(diǎn)，它客觀上加劇了“輕程序”現(xiàn)象的發(fā)生，導(dǎo)致在司法實(shí)踐中把實(shí)體法適用正確與否作為評(píng)斷裁判情況的惟一標(biāo)準(zhǔn)，使民事訴訟程序的嚴(yán)肅性和權(quán)威受到極大損害。
究其原因，“重實(shí)體輕程序”、“絕對(duì)工具論”的程序價(jià)值觀，之所以在我國(guó)具有如此巨大的影響，與法律文化傳統(tǒng)有關(guān)。我國(guó)的民事訴訟程序一直是按行政原理設(shè)計(jì)的，審判的程序性限制是以行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部紀(jì)律的形式出現(xiàn)的，程序的遵守不是由于當(dāng)事人對(duì)違法過(guò)程提出異議，而是通過(guò)上司對(duì)違法官員的懲戒處分來(lái)保障。
要正確對(duì)待程序與實(shí)體、程序內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值的關(guān)系，就必須克服“輕程序”的觀念和做法，樹(shù)立程序與實(shí)體并重的觀念，而當(dāng)前尤為迫切的是弘揚(yáng)程序公正、效益、自由等程序的內(nèi)在價(jià)值，確立民事訴訟程序的權(quán)威，這是實(shí)現(xiàn)司法公正的必由之路。
北安市人民法院 尚玉勝
