[ 劉宇 ]——(2012-10-12) / 已閱6521次
談打擊反洗錢(qián)執(zhí)法力度
北安市人民法院—?jiǎng)⒂?br>
一、成立專門(mén)的反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)"
針對(duì)洗錢(qián)犯罪的隱藏性、復(fù)雜性和手段的高度專業(yè)化,單靠傳統(tǒng)的偵查方式和手段已經(jīng)完全不能勝任當(dāng)今社會(huì)反洗錢(qián)工作的需要,需要反洗錢(qián)部門(mén)建立打擊洗錢(qián)犯罪的專業(yè)機(jī)構(gòu)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家一般都設(shè)有反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu),如:美國(guó)的金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)、英國(guó)的金融特遣隊(duì)、澳大利亞的交易報(bào)告與分析中心。國(guó)際上先進(jìn)的反洗錢(qián)經(jīng)驗(yàn)表明,設(shè)立反洗錢(qián)的專門(mén)機(jī)構(gòu)有利于跟蹤洗錢(qián)動(dòng)態(tài),制定有針對(duì)性的打擊對(duì)策,培養(yǎng)打擊洗錢(qián)犯罪的專業(yè)人員。為防范和打擊洗錢(qián)行為,中國(guó)人民銀行已先后設(shè)立了反洗錢(qián)局和中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,為與中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)措施相適應(yīng),公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)內(nèi)部設(shè)立專門(mén)的反洗錢(qián)機(jī)構(gòu),并派員和中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)部門(mén)聯(lián)合辦公,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握洗錢(qián)的犯罪信息,并進(jìn)行跟蹤和偵查,從而有效地打擊和預(yù)防洗錢(qián)犯罪"
二、加強(qiáng)反洗錢(qián)的偵查協(xié)作
第一、加強(qiáng)反洗錢(qián)查部門(mén)之間以及反洗錢(qián)偵查部門(mén)與洗錢(qián)犯罪上游犯罪偵查部門(mén)之間的協(xié)作
洗錢(qián)罪在刑法中被歸入妨害金融管理秩序一節(jié)中,在管轄上應(yīng)歸屬公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén),但是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以成為洗錢(qián)罪的犯罪主體,而我國(guó)目前的金融企業(yè)主要是國(guó)有的商業(yè)銀行和其他國(guó)有的非銀行金融機(jī)構(gòu),金融機(jī)構(gòu)工作人員中絕大部分按〈刑法〉第93條的規(guī)定按國(guó)家工作人員論,金融機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)之便協(xié)助洗錢(qián)的行為,應(yīng)納入檢察機(jī)關(guān)的管轄范圍。對(duì)于洗錢(qián)犯罪的立案?jìng)刹樾枰矙C(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)和檢察機(jī)關(guān)互相配合,一般情況下,對(duì)于洗錢(qián)犯罪應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)先予以受理,發(fā)現(xiàn)涉及金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的職務(wù)犯罪行為的,應(yīng)移送檢察機(jī)關(guān)偵查,或雙方各自分工偵查,一并起訴。由于洗錢(qián)犯罪法定的四種上游犯罪分別由公安機(jī)關(guān)刑偵部門(mén)、輯毒部門(mén)、海關(guān)輯私犯罪偵查部門(mén)管轄,要是今后把重大的經(jīng)濟(jì)犯罪案件和貪污賄賂案件作為洗錢(qián)罪的上游犯罪,則公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)和檢察機(jī)關(guān)也是洗錢(qián)犯罪的上游犯罪的偵查機(jī)關(guān)。各偵查機(jī)關(guān)應(yīng)形成合力,努力避免各單位從自身局部利益出發(fā),各自為戰(zhàn),甚至放任不屬自已管轄的洗錢(qián)犯罪行為。為了有效地打擊洗錢(qián)犯罪,在偵查中,公安機(jī)關(guān)、海關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)協(xié)作,制定反洗錢(qián)方案,各單位在偵查中一旦發(fā)現(xiàn)有洗錢(qián)重大嫌疑的,立即與反洗錢(qián)部門(mén)聯(lián)系,切實(shí)防止因案件的不同管轄分工而放縱了洗錢(qián)犯罪分子。
第二、加大反洗錢(qián)偵查部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)以及金融監(jiān)管部門(mén)的協(xié)作
針對(duì)洗錢(qián)活動(dòng)多利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的特點(diǎn),反洗錢(qián)偵查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門(mén)即中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局的協(xié)作。根據(jù)〈中華人民共和國(guó)銀行法〉第4條規(guī)定,中國(guó)人民銀行指導(dǎo)、部屬金融業(yè)反洗錢(qián)工作,負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)。因此中國(guó)人民銀行應(yīng)積極制定金融部門(mén)反洗錢(qián)措施,加大金融監(jiān)管力度,加大對(duì)所監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)信息的控制。同時(shí),應(yīng)積極與反洗錢(qián)偵查機(jī)關(guān)保持密切聯(lián)系,與反洗錢(qián)偵查機(jī)關(guān)之間建立反洗錢(qián)犯罪的信息總網(wǎng),建立洗錢(qián)犯罪信息交流制度,用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來(lái)防范和打擊洗錢(qián)犯罪。與此同時(shí),反洗錢(qián)偵查部門(mén)要改變被動(dòng)受理金融監(jiān)管部門(mén)移送案件的觀念，積極主動(dòng)地向金融監(jiān)管部門(mén)了解反洗錢(qián)動(dòng)態(tài),并與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)部門(mén)聯(lián)合辦公。只有與金融監(jiān)管部門(mén)密切協(xié)作,反洗錢(qián)偵查機(jī)關(guān)的偵查工作才能取得實(shí)效。
第三、加強(qiáng)跨區(qū)域洗錢(qián)犯罪的偵查協(xié)作
由于洗錢(qián)犯罪分子經(jīng)常將違法資金不斷轉(zhuǎn)移來(lái)妨礙偵查,而這些資金的頻繁轉(zhuǎn)移往往是跨區(qū)域進(jìn)行,為查清該違法資金的去向,必須得到各地偵查部門(mén)的配合。同時(shí),洗錢(qián)行為和上游犯罪經(jīng)常不在同一個(gè)區(qū)域,為了查明洗錢(qián)分子所清洗的資金為法定的上游犯罪的違法所得及其收益,必須到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性質(zhì),這就要求兩地的偵查部門(mén)加強(qiáng)合作,互相配合。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)交往越來(lái)越密切,資金往來(lái)越來(lái)越頻繁,并且隨著科技的發(fā)展,電子商務(wù)、電子銀行等在國(guó)際金融系統(tǒng)中的運(yùn)用,使資金的運(yùn)轉(zhuǎn)更為迅速,電子資金劃撥也使得巨額的非法資金在全世界的快速清洗成為可能。在電子資金劃撥的情況下,洗錢(qián)者可以更方便地在一國(guó)境內(nèi)實(shí)現(xiàn)犯罪資金在不同國(guó)家清洗的跨國(guó)洗錢(qián)活動(dòng)。而一般來(lái)說(shuō),一國(guó)對(duì)放置在他國(guó)銀行的資金是鞭長(zhǎng)莫及的,即使一國(guó)對(duì)產(chǎn)生犯罪收益的該項(xiàng)犯罪或從事該項(xiàng)犯罪活動(dòng)的犯罪分子有管轄權(quán),一國(guó)對(duì)境外的外國(guó)銀行也難有管轄權(quán),如果沒(méi)有他國(guó)的合作,一國(guó)不僅難以追蹤在他國(guó)轉(zhuǎn)移的犯罪收益的線索,而且也難以對(duì)這些資金進(jìn)行扣押和沒(méi)收。因此,我國(guó)應(yīng)積極地吸收國(guó)外先進(jìn)的反洗錢(qián)立法經(jīng)驗(yàn),完善反洗錢(qián)刑事及行政法規(guī)的立法工作,使之便于實(shí)際操作。為了更好的與其它國(guó)家開(kāi)展反洗錢(qián)協(xié)作,必須積極與其它國(guó)家締結(jié)多邊或雙邊反洗錢(qián)國(guó)際條約,盡快加入金融行動(dòng)特別工作組“亞太反洗錢(qián)小組“等國(guó)際反洗錢(qián)組織,加強(qiáng)國(guó)際刑事司法合作,使我國(guó)在打擊跨國(guó)洗錢(qián)犯罪活動(dòng)中,能夠與其他國(guó)家在識(shí)別、沒(méi)收犯罪收益,引渡洗錢(qián)犯罪分子以及證據(jù)收集等方面互相協(xié)作,這樣才能有效打擊跨國(guó)洗錢(qián)犯罪"
