[ 孫玉明 ]——(2013-8-26) / 已閱11090次
證據(jù)交換制度在我國(guó)屬于新建立的一項(xiàng)訴訟制度，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》明確規(guī)定了證據(jù)交換制度。該規(guī)定在證據(jù)交換程序方面所言不多，僅以有限的幾個(gè)條文規(guī)定了證據(jù)交換的組織形式、交換時(shí)間、交換要求、交換次數(shù)等內(nèi)容，而在如何具體操作、如何發(fā)揮最佳證據(jù)交換程序的效用等方面目前都屬于實(shí)踐操作層面上的問(wèn)題。證據(jù)交換制度其價(jià)值體現(xiàn)在公正與高效上，現(xiàn)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容,結(jié)合審判工作實(shí)踐，就證據(jù)交換制度在司法中的適用情況進(jìn)行初步探討。
一、證據(jù)交換制度的含義、立法背景和作用
�。ㄒ唬┳C據(jù)交換制度的含義
在《布萊克法律辭典》中，證據(jù)交換指“了解原先所不知道的，揭露和展示原先隱藏起來(lái)的訴訟資料。”[1]結(jié)合《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)民事訴訟中的證據(jù)交換是指于答辯期屆滿之后，開(kāi)庭審理以前，在人民法院的主持下，當(dāng)事人之間相互明示其持有證據(jù)的行為或過(guò)程。對(duì)于比較復(fù)雜的民事案件，為了提高開(kāi)庭審理的實(shí)效，民事訴訟程序一般都要設(shè)置開(kāi)庭審理前的程序。審理前的準(zhǔn)備程序中主要的事項(xiàng)之一就是要讓當(dāng)事人提出證據(jù)，相互了解證據(jù)信息，從而明確訴訟的爭(zhēng)議點(diǎn)，為開(kāi)庭審理做好準(zhǔn)備。[2]
（二）證據(jù)交換制度的立法背景
我國(guó)目前的證據(jù)交換制度吸收了國(guó)外民事訴訟中的類(lèi)似制度。如美國(guó)的證據(jù)開(kāi)示制度，大陸法系亦有類(lèi)似證據(jù)制度，一般稱為證據(jù)披露。
我國(guó)民事訴訟法及其適用意見(jiàn)中并沒(méi)有庭前證據(jù)交換的內(nèi)容，我國(guó)證據(jù)交換制度的建立是審判方式改革的產(chǎn)物。我國(guó)的民事審判方式經(jīng)歷了幾個(gè)階段,第一階段“四步到庭”：第一步，受理案件后，法官詢問(wèn)原、被告；第二步，法官下去調(diào)查，收集證據(jù)，“當(dāng)事人動(dòng)動(dòng)嘴，法官跑斷腿”；第三步，由法官主持，進(jìn)行調(diào)解；第四步，調(diào)解不成才開(kāi)庭審理。這種方式下，法官受理案件后先把事實(shí)調(diào)查清楚，甚至有了結(jié)果后再開(kāi)庭，致使開(kāi)庭往往流于形式。隨著司法改革的進(jìn)行，我國(guó)司法實(shí)踐中又有了“一步到庭”的審判方式，即法院受理案件后，除向雙方當(dāng)事人簽發(fā)必要的法律文書(shū)外，法官不接觸當(dāng)事人，不接觸證據(jù)，所有的信息都要到開(kāi)庭以后才知道。民事審判方式改革之初，曾有強(qiáng)調(diào)“一步到庭”的想法和做法。它的初衷是防止主審法官事先與當(dāng)事人私下接觸，并形成先入為主的成見(jiàn)。直接開(kāi)庭方式，對(duì)于簡(jiǎn)單的案件而言確實(shí)能起到公正與高效的作用，但面對(duì)稍復(fù)雜的案件這種做法的弱點(diǎn)便會(huì)暴露無(wú)遺。當(dāng)事人當(dāng)庭出示證據(jù)，當(dāng)事人和法官對(duì)其真?zhèn)味茧y以判斷，只能允許對(duì)方當(dāng)事人針對(duì)該證據(jù)庭后再行舉證，有些當(dāng)事人是法人的案件，代理人對(duì)當(dāng)庭證據(jù)的真實(shí)性需要與當(dāng)事人核對(duì)，導(dǎo)致多次開(kāi)庭。這種程序設(shè)計(jì)限制當(dāng)事人平等、充分地舉證，有失公正，還造成訴訟拖延，重復(fù)開(kāi)庭，庭前和解機(jī)會(huì)減少，有悖于訴訟效率與效益的目標(biāo)。所以在審理各類(lèi)民事案件的司法實(shí)踐中，應(yīng)掌握好繁簡(jiǎn)分流的尺度，選擇具體操作的方式，這也是充分運(yùn)用審判技巧的一個(gè)體現(xiàn)。交換證據(jù)制度的設(shè)立并不是對(duì)“一步到庭”的徹底否定，而是對(duì)審理各類(lèi)案件，運(yùn)用證據(jù)規(guī)則的總結(jié)、補(bǔ)充、完善。實(shí)踐中二者可以同行并舉，分別發(fā)揮各自的效能，因此它們是相輔相承、不可或缺的。
1993年最高法院《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議紀(jì)要》就提倡在開(kāi)庭前當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換和核對(duì)。最高人民法院于1998年6月19日發(fā)布了《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革的若干規(guī)定》，在關(guān)于做好庭審必要準(zhǔn)備工作及時(shí)開(kāi)庭審理問(wèn)題中明確規(guī)定：“案情比較復(fù)雜、證據(jù)材料比較多的案件，可以組織當(dāng)事人交換證據(jù)。”這是在民事訴訟中第一次明確確立了證據(jù)交換規(guī)則，但沒(méi)有把證據(jù)交換作為一項(xiàng)訴訟制度加以規(guī)定。最高人民法院又于2001年12月6日頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，將舉證時(shí)限與證據(jù)交換一并納入當(dāng)中，從32條到46條做了系統(tǒng)規(guī)定，意義深遠(yuǎn)。[3]
�。ㄈ┳C據(jù)交換制度的作用
證據(jù)交換制度的價(jià)值體現(xiàn)在公正與高效上，既能保障當(dāng)事人平等的舉證權(quán)和知情權(quán)，還充分體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治和法官中立，有利于明確爭(zhēng)點(diǎn)，固定證據(jù)，促進(jìn)庭前和解，提高結(jié)案效率。其具體作用如下:
1.有助于訴訟爭(zhēng)點(diǎn)的整理，明確爭(zhēng)點(diǎn)所在。在司法實(shí)踐中，僅僅通過(guò)起訴狀和答辯狀的內(nèi)容往往難以明確爭(zhēng)點(diǎn)，從而對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行整理。因?yàn)闋?zhēng)點(diǎn)的明確需要借助于當(dāng)事人雙方的證據(jù)，在沒(méi)有較充分地交換證據(jù)的情況下，也就無(wú)法較全面地了解爭(zhēng)點(diǎn)，不能把握訴訟當(dāng)事人雙方的爭(zhēng)點(diǎn)，便不能集中進(jìn)行審理。
2.有助于進(jìn)行證據(jù)整理。證據(jù)整理可以讓當(dāng)事人和法院三方了解證據(jù)資料的種類(lèi)、證據(jù)的證明對(duì)象、證據(jù)的來(lái)源等，以便當(dāng)事人實(shí)施證據(jù)抗辯，便于法院組織質(zhì)證和認(rèn)證。
3.有利于防止訴訟上的“突然襲擊”。訴訟上的“突然襲擊”因?yàn)橛羞`誠(chéng)實(shí)信用而被認(rèn)為有損程序正義。證據(jù)交換就可以使當(dāng)事人能夠充分了解對(duì)方的證據(jù)，更好地進(jìn)行證據(jù)抗辯準(zhǔn)備。
4.有助于促進(jìn)當(dāng)事人在開(kāi)庭前進(jìn)行和解，提高糾紛解決的效率和減少成本。證據(jù)交換能夠使當(dāng)事人清楚了解請(qǐng)求和抗辯依據(jù)的事實(shí)，在事實(shí)明確的情況下當(dāng)事人自然估量勝訴的可能性及時(shí)進(jìn)行和解，進(jìn)行訴訟必然要消耗雙方當(dāng)事人的資源。[4]
二、證據(jù)交換制度在司法實(shí)踐中的適用情況
（一）證據(jù)交換制度適用的案件范圍
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的規(guī)定，它適用于證據(jù)較多或者復(fù)雜疑難的案件。復(fù)雜案件因其事實(shí)冗雜、證據(jù)類(lèi)別多，從而造成爭(zhēng)點(diǎn)多、分歧大，所以必須由雙方在庭前一定期限內(nèi)明確自己的主張，然后進(jìn)行相互交換，以便彼此掌握。
法院組織進(jìn)行證據(jù)交換的案件范圍是指證據(jù)較多或疑難復(fù)雜的案件，二者具備其一即可適用。如在簡(jiǎn)易程序案件中，有的案件法律關(guān)系雖不復(fù)雜，但證據(jù)較多，就應(yīng)進(jìn)行證據(jù)交換。實(shí)踐中下列類(lèi)型案件可適用庭前證據(jù)交換：有多份醫(yī)療證明、交通票據(jù)等證據(jù)材料的人身?yè)p害賠償案件；有多份合同或其他證據(jù)、往來(lái)賬目、結(jié)算憑證繁多的合同糾紛案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件；有多份財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、土地所有權(quán)以及其他證據(jù)的所有權(quán)糾紛案件；集團(tuán)性訴訟案件等等。
�。ǘ┳C據(jù)交換程序的啟動(dòng)
庭前交換證據(jù)的啟動(dòng)有兩種方式。首先為當(dāng)事人申請(qǐng)，任何一方當(dāng)事人認(rèn)為案情復(fù)雜，需要掌握對(duì)方證據(jù)情況，均可向人民法院申請(qǐng)證據(jù)交換，以明確爭(zhēng)點(diǎn)，并對(duì)證據(jù)加以固定。其次為人民法院認(rèn)為案件疑難復(fù)雜，有必要進(jìn)行證據(jù)交換，可依職權(quán)組織當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換。在目前的司法實(shí)踐中，法院依職權(quán)組織證據(jù)交換的情形較多，當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)交換的情形較少；在當(dāng)事人申請(qǐng)的情況下，被告申請(qǐng)證據(jù)交換的較多，一般原告不主張證據(jù)交換。
�。ㄈ┳C據(jù)交換的時(shí)間
證據(jù)交換的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人答辯期屆滿后，開(kāi)庭審理前，既可以由當(dāng)事人協(xié)商一致并經(jīng)人民法院認(rèn)可，也可以由人民法院指定。人民法院組織交換證據(jù)之日舉證期限屆滿，如果當(dāng)事人申請(qǐng)延期舉證經(jīng)人民法院準(zhǔn)許的，則證據(jù)交換日相應(yīng)順延。當(dāng)事人收到對(duì)方交換的證據(jù)后提出反駁并提出新證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在指定的時(shí)間只就新證據(jù)進(jìn)行交換。該時(shí)間為雙方舉證期限屆滿之日。這里的新證據(jù)是指當(dāng)事人收到對(duì)方交換的證據(jù)后為反駁對(duì)方而提出的證據(jù)，它與“新的證據(jù)”并不相同，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)別。法院在指定證據(jù)交換時(shí)間時(shí)，應(yīng)同時(shí)考慮答辯期、舉證期、開(kāi)庭時(shí)間的因素，以保證訴訟的有序進(jìn)行。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十七條、第三十八條的規(guī)定，證據(jù)交換的時(shí)間應(yīng)安排在答辯期滿后、開(kāi)庭審理前。證據(jù)交換時(shí)間與開(kāi)庭時(shí)間之間也宜留有合理間隔期。一則利于當(dāng)事人通過(guò)證據(jù)交換了解到對(duì)方將在庭上出示的證據(jù)后，找準(zhǔn)矛盾焦點(diǎn)，在這個(gè)合理的間隔期內(nèi)作好充分準(zhǔn)備，在庭審中有的放矢，也便于法院集中審理。當(dāng)事人也可在這個(gè)間隔期內(nèi)充分估算勝負(fù)機(jī)率，從而決定是否繼續(xù)訴訟。二則因?yàn)楫?dāng)事人收到對(duì)方交換的證據(jù)后，有可能提出反駁證據(jù)。有了合理的間隔期，人民法院好在開(kāi)庭審理前再次組織交換，確保開(kāi)庭前證據(jù)交換工作充分、完全地進(jìn)行。
�。ㄋ模┳C據(jù)交換的次數(shù)
庭前證據(jù)交換以一般不超過(guò)兩次為原則，但重大、疑難和案情特別復(fù)雜的案件，人民法院認(rèn)為確有必要再次進(jìn)行證據(jù)交換的除外。這里需要指出的是每一次證據(jù)交換的啟動(dòng)，都應(yīng)有它的法定理由，應(yīng)與《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的原則相一致。對(duì)同樣的證據(jù)只交換一次，再次交換的應(yīng)為另外的新證據(jù)，即因反駁對(duì)方而提出的新證據(jù)。
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