[ 王磊 ]——(2004-5-14) / 已閱28797次
從伊拉克戰(zhàn)爭看國際法上的自衛(wèi)權(quán)的發(fā)展
王 磊*
［摘 要］自衛(wèi)權(quán)是一個國家的自然權(quán)利，也是所有國家尊重其他國家領(lǐng)土主權(quán)的一般性義務(wù)的例外。美國借口行使自衛(wèi)權(quán)而對伊拉克發(fā)動的戰(zhàn)爭是對現(xiàn)存的聯(lián)合國集體安全體制和關(guān)于自衛(wèi)權(quán)的實施條件的挑戰(zhàn)。其行為是違反現(xiàn)行的國際法的。但是，由于現(xiàn)代軍事科技的高速發(fā)展，武力的威脅也成為影響一個國家安全的潛在危險。因而有必要在自衛(wèi)權(quán)的條件上適當(dāng)擴大，更好地保護國家的安全權(quán)利。而在設(shè)定此條件的時候必須在聯(lián)合國的集體安全框架之內(nèi)，以防止有關(guān)國家對此權(quán)利的濫用。
［關(guān)鍵詞］伊拉克戰(zhàn)爭 國際法 自衛(wèi)權(quán) 發(fā)展
一、伊拉克戰(zhàn)爭中的美國“先發(fā)制人”的自衛(wèi)權(quán)
（一） 美國“先發(fā)制人”的自衛(wèi)權(quán)由來
隨著伊拉克戰(zhàn)爭的結(jié)束以及薩達姆的被俘，美國的“先發(fā)制人”的戰(zhàn)略思想似乎取得了“完全”的勝利。但是，事實上并非如此。迄今為止，美國雖已基本結(jié)束了在伊拉克的戰(zhàn)事，但具有諷刺意味的是，美國發(fā)動對伊戰(zhàn)爭的理由，即伊拉克存在大規(guī)模的殺傷性武器，卻一直未能找到令人信服的充分證據(jù)。這就引發(fā)了國際社會對這場戰(zhàn)爭的正當(dāng)性以及美國的“先發(fā)制人”的策略是否符合現(xiàn)有國際法的質(zhì)疑。
考察歷史，“先發(fā)制人”思維的實踐由來已久。例如，1981年，以色列突然轟炸了伊拉克境內(nèi)的一座核反應(yīng)堆。其理由是以色列認(rèn)為該反應(yīng)堆將用于制造攻擊以色列的原子彈，因而，以色列有權(quán)行使預(yù)先性自衛(wèi)權(quán)來摧毀此反應(yīng)堆。但是，聯(lián)合國安理會全體一致通過決議譴責(zé)以色列的這一行動，明確拒絕了以色列的這一理由。再如，1986年,美國援引預(yù)先性自衛(wèi)作為它反對國家支持的恐怖主義行為的理由。1986年4月，西柏林一家舞廳發(fā)生爆炸事件，44名美國軍人受傷，1名美軍死亡。美國認(rèn)為這是利比亞支持的針對美國的恐怖活動。于是，美軍航母艦載機和遠程轟炸機攻擊了利比亞的兩個城市的黎波里和班加西，使利比亞的防空系統(tǒng)陷入癱瘓，并摧毀了多處兵營和軍用機場。當(dāng)時的美國總統(tǒng)里根發(fā)表廣播講話說，此次行動是一次“先發(fā)制人的行動”，是一次“完全符合《聯(lián)合國憲章》第51條規(guī)定的任務(wù)”。美國在給聯(lián)合國秘書長的信中稱此次行動是“對利比亞政府進行中的一次攻擊的回應(yīng)�！庇⒁陨泻湍戏菍γ绹拇舜涡袆颖硎局С�，但法國批評這是一次報復(fù)行動。英國國際法學(xué)家布朗利教授也認(rèn)為，美國的此次行動不屬于合法的自衛(wèi)，而是一次報復(fù)行動。
2002年9月20日出臺的《美國國家安全戰(zhàn)略報告》，首次把“先發(fā)制人”戰(zhàn)略正式納入美國21世紀(jì)國家安全戰(zhàn)略之中，強調(diào)美國將在威脅完全形成之前就采取行動，向恐怖分子和敵對國家發(fā)動主動進攻，消除威脅，確保美國絕對安全。這一新安全戰(zhàn)略思想的出臺是基于適應(yīng)美國國家安全面臨的新威脅，特別是為了應(yīng)對國際恐怖主義組織、庇護恐怖主義國家和所謂“無賴國家”對美國構(gòu)成的威脅提出的。美國“先發(fā)制人”新安全戰(zhàn)略的核心是強調(diào)在針對美國的威脅形成之前，就采取主動措施打擊它認(rèn)為可能是威脅源的恐怖勢力及庇護或從事恐怖活動的國家。 美國的“先發(fā)制人”的戰(zhàn)略標(biāo)志著美國正在放棄其冷戰(zhàn)以來執(zhí)行了幾十年之久的“威懾和遏制”的戰(zhàn)略，這一轉(zhuǎn)變將根本改變美國的戰(zhàn)略決策思維，并將對國際社會、國際法以及聯(lián)合國集體安全體制構(gòu)成巨大的威脅和挑戰(zhàn)。
（二） 國際社會對美國“先發(fā)制人”自衛(wèi)論的態(tài)度
國際社會對美國“先發(fā)制人”自衛(wèi)論的態(tài)度和評價基本是以反對的為主。從撕毀《反導(dǎo)條約》而致力于發(fā)展導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，到“邪惡軸心”論，再到“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，布什政府的這種單邊主義行為不但有損聯(lián)合國的權(quán)威，危害國際社會的和平與穩(wěn)定，而且也越來越引起世界各國的反感。聯(lián)合國秘書長安南在2002年9月12日舉行的聯(lián)合國第五十七屆會議上強調(diào)，在多邊體制中，我們這個世界組織占有特殊的地位。任何國家如果遭到襲擊，根據(jù)《憲章》第五十一條都擁有自衛(wèi)的固有權(quán)利。但在超出這個范圍之外，在國家決定使用武力來對付國際和平與安全面臨的更廣泛威脅時，只有聯(lián)合國才能為其提供合法性外，而沒有任何可替代的其他辦法。 與聯(lián)合國安理會1981年對以色列用“先發(fā)制人”的方式攻擊伊拉克的行為的譴責(zé)相聯(lián)系，充分表明了聯(lián)合國對此問題的態(tài)度，即只有取得聯(lián)合國的授權(quán)才是合法的。
在美國的歐洲盟友中實際上只有英國堅決支持美國，充當(dāng)著美國先發(fā)制人戰(zhàn)略的急先鋒，而德國總理施羅德甚至稱布什是希特勒。在2002年10月23日中國報道記者對澳大利亞前總理的采訪中，他也指出:“要組成一個強有力的國際聯(lián)盟來反對恐怖主義，強烈反對以單邊行動打擊伊拉克，因為這將是對國際反恐聯(lián)盟的一個重大打擊。” 美國總統(tǒng)布什9月12日在第57屆聯(lián)大上發(fā)表講話說，如果聯(lián)合國不能采取措施迫使伊拉克執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)決議，那么，對伊采取軍事打擊行動將是“不可避免的”。布什此言一出，聯(lián)合國秘書長安南即對美國是否有權(quán)對伊宣戰(zhàn)表示質(zhì)疑。他說，對于伊拉克問題，根本的一點是要采取多邊的、而不是單邊的行動。歐盟輪值主席國丹麥?zhǔn)紫嗬鼓律須W盟說：“歐盟決心支持聯(lián)合國努力解決伊拉克問題。” 因此，從總體而言，歐盟對于美國的“先發(fā)制人”的戰(zhàn)略是持反對態(tài)度的。
而中國對此問題的態(tài)度也很明確，中國政府認(rèn)為，國家的主權(quán)和領(lǐng)土完整是每個國家的根本性權(quán)利。任何國家在處理國際關(guān)系中的問題時，都要遵循《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則。對于有關(guān)的國際爭端和問題應(yīng)該在聯(lián)合國安理會的有關(guān)決議的基礎(chǔ)之上，通過政治和外交手段和平解決，而不應(yīng)當(dāng)訴諸武力或者用武力進行威脅。
二、美國“先發(fā)制人”自衛(wèi)權(quán)的現(xiàn)實違法性
美國“先發(fā)制人”的自衛(wèi)行為是對即將到來的武力攻擊采取先發(fā)制人或預(yù)先性軍事打擊的行為，因此該行為又被稱為預(yù)先性自衛(wèi)。這種行為是違反《聯(lián)合國憲章》和其他有關(guān)的國際文件的。
《聯(lián)合國憲章》第51條規(guī)定：“聯(lián)合國任何會員國受武力攻擊時，在安全理事會采取必要辦法，以維持國際和平及安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁止行使單獨或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會員國因行使此項自衛(wèi)權(quán)而采取之辦法，應(yīng)立向安全理事會報告，此項辦法于任何方面不得影響該會按照本憲章隨時采取其所認(rèn)為必要行動之權(quán)責(zé)，以維持或恢復(fù)國際和平及安全。” 上述第51條中嚴(yán)格規(guī)定了國家行使自衛(wèi)權(quán)的條件：一是單獨或集體的自衛(wèi)是國家的自然權(quán)利，即主權(quán)國家固有的權(quán)利；二是自衛(wèi)的前提是國家受到他國的武力攻擊；三是自衛(wèi)權(quán)的行使是在受到武力攻擊之后，安理會采取必要辦法之前，如果安理會已經(jīng)采取或正在采取必要行動，自衛(wèi)權(quán)的行使不得影響安理會的權(quán)責(zé)；四是會員國應(yīng)將其采取自衛(wèi)的辦法立即向安理會報告。 因此，關(guān)于自衛(wèi)的前提和時間，《聯(lián)合國憲章》的條件是限定“受到武力攻擊時”。而對于何謂“受到武力攻擊時”，應(yīng)理解為該國受到的是實際存在的武力攻擊，并且只能是在受到武力攻擊之時和之后，聯(lián)合國安理會采取必要的辦法之前。但是，《聯(lián)合國憲章》第51條并沒有規(guī)定國家可以因遭到武力威脅而進行武裝自衛(wèi)。因此，美國的“先發(fā)制人”的行為是違反《聯(lián)合國憲章》的。
關(guān)于自衛(wèi)的前提和時間，其他的有關(guān)國際法律文件也支持上述觀點。例如，《北約組織憲章》第5條也要求國家行使“單獨或集體的自衛(wèi)權(quán)”以受到“武力攻擊”為前提。1949年《國家權(quán)利義務(wù)宣言草案》的第12條規(guī)定：“各國受武力攻擊時，有行使單獨或集體自衛(wèi)之權(quán)利”。1955年萬隆《亞非會議最后公報》稱：“尊重每一國家按照《聯(lián)合國憲章》單獨地或集體地進行自衛(wèi)的權(quán)利”。1987年聯(lián)合國大會通過的《加強在國際關(guān)系上不使用武力或進行武力威脅原則的效力宣言》宣布：“依照《憲章》規(guī)定，各國受到武裝攻擊時有單獨或集體自衛(wèi)的固有權(quán)利”。 此外，在國際法學(xué)界對于什么情況構(gòu)成合法的自衛(wèi)有一些權(quán)威的觀點。其中之一就是在1837年著名的“加洛林案”（Caroline case）中形成的“加洛林規(guī)則”。在該案中，美國國務(wù)卿韋伯斯特提出自衛(wèi)的必要性必須是迫切的、壓倒一切的，并無別的選擇，而且也沒有時間來進行周密的考慮之情況下進行的。這種對抗措施必須既不能是不合理也不能是過分的。
從以上論述可以看出，現(xiàn)在國際法的主流觀點是一個國家行使自衛(wèi)權(quán)必須要符合《聯(lián)合國憲章》和其他有關(guān)的國際法律文件的規(guī)定。只有按照規(guī)定的程序和條件才可以行使自衛(wèi)權(quán)，否則即是非法的行為，實施國還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的國家責(zé)任。美國的“先發(fā)制人”或者“預(yù)先性”的自衛(wèi)是將只有在“受到武力攻擊時”才能使用自衛(wèi)權(quán)的觀念，轉(zhuǎn)為“先發(fā)制人”或“預(yù)先性”的武裝進攻。這就是把原來較為客觀而明確的標(biāo)準(zhǔn)，變成了完全可以自由裁量的主觀標(biāo)準(zhǔn)。這樣的結(jié)果就很容易導(dǎo)致武力的濫用。因此，筆者認(rèn)為美國的“先發(fā)制人”的自衛(wèi)是違背現(xiàn)行的國際法的。美國對于其行為給伊拉克帶來的相應(yīng)損失也是應(yīng)當(dāng)負(fù)國家責(zé)任的。
三、聯(lián)合國自衛(wèi)權(quán)的現(xiàn)行條件的缺陷和完善
現(xiàn)行的國際法是否定“先發(fā)制人”的自衛(wèi)的，即對于存在對本國的武力攻擊的威脅的情況下的自衛(wèi)。但是，隨著當(dāng)今科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，一個國家想要對另一個國家進行打擊可以在極短的時間內(nèi)發(fā)動，而另一國家在得到確實進行攻擊的情報或存在嚴(yán)重威脅的情況下，要求其必須等到武力攻擊開始之時才可以進行自衛(wèi)就難免有欠合理之處。
《奧本海國際法》（第九版中文譯本）認(rèn)為，“雖然預(yù)先性自衛(wèi)行動通常是非法的，但是，并不是在一切情況下都是非法的，問題決定于事實情況，特別是威脅的嚴(yán)重性和先發(fā)制人的行動有真正必要而且是避免嚴(yán)重威脅的唯一方法；預(yù)先性自衛(wèi)可能比其他情形更加需要符合必要和比例的條件。在現(xiàn)代敵對行動的條件下，一國總是要等待武力攻擊已經(jīng)開始后才采取自衛(wèi)行動，是不合理的�！� 德國的馬蘭祖克教授提出，“面對明顯即將發(fā)生的來自他國的武力攻擊，在所有可利用的外交手段皆已用盡之后，作為一種嚴(yán)格限制的例外，預(yù)防性自衛(wèi)權(quán)是存在的�！� 我國的著名國際法專家王鐵崖教授在其著作中也認(rèn)為，在原則上，自衛(wèi)權(quán)行使的前提不包括武力威脅，除非武力威脅到了不采取武力不能消除的程度，然而也只能作為自衛(wèi)的例外。
因此，筆者認(rèn)為要分析美英對伊拉克戰(zhàn)爭的是否合法，必須看其對自衛(wèi)權(quán)的行使是否符合國際法的有關(guān)規(guī)定。依上所述，這場對伊戰(zhàn)爭顯然是違背現(xiàn)行的國際法的。但是，由于隨著蘇東巨變以及世界經(jīng)濟和科技的高速發(fā)展，聯(lián)合國的作用也發(fā)生了很大的變化。而國際法也是一門不斷發(fā)展的學(xué)科，以往對于一些國際法概念的理解也是隨著世界的發(fā)展而相應(yīng)變化的。在當(dāng)今世界，諸多國家擁有核武器，核技術(shù)或者其他先進的武器，使得其他國家面臨一種潛在的危險。如果必須要求一國只有在受到武力攻擊時才行使自衛(wèi)權(quán)，則有可能貽誤時機，甚至面臨亡國的可能。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許該國面臨嚴(yán)重威脅并且只有預(yù)先采取行動才是避免這種嚴(yán)重威脅的唯一方法時，可以行使自衛(wèi)權(quán)。但同時，又暴露另外一個問題，即應(yīng)該由誰來判斷這種威脅的嚴(yán)重性。
關(guān)于這個問題，《奧本海國際法》（第九版中文譯本）認(rèn)為，“在實踐中，每一個國家先自行判斷自衛(wèi)的必要是否已經(jīng)發(fā)生�！� 我國著名國際法學(xué)家周鯁生先生在“戰(zhàn)爭權(quán)之法律的限制”一文中指出，“依《非戰(zhàn)公約》談判者凱洛格的說法，關(guān)于自衛(wèi)戰(zhàn)爭，國家自己是唯一的判斷者。而美國元老院外交委員會的報告也是同樣的說法�！� 但是，如果把對于自衛(wèi)必要性的判斷權(quán)完全交給國家，也會使得國家在進行判斷的過程中過于主觀，從而可能濫用自衛(wèi)權(quán)并對其他主權(quán)國家造成侵犯。因此，十分有必要由聯(lián)合國安理會來最終判斷是否符合自衛(wèi)權(quán)行使的條件。正如《奧本海國際法》（第九版中文譯本）所指出的，“除非取消自衛(wèi)觀念作為法律概念，或者聽任自衛(wèi)概念被用為掩蓋故意違反法律的行為，自衛(wèi)行動的合法性問題適宜于也應(yīng)該最后由一個司法權(quán)威或一個政治團體（如聯(lián)合國安理會）予以斷定。如果有關(guān)國家拒絕將這個問題交付公正決定，或不遵守公正決定，這種情形就可能是在自衛(wèi)行動的偽裝下違反國際法的初步證據(jù)�！�
對于這個問題，有的學(xué)者認(rèn)為可以將國際法上的自衛(wèi)權(quán)與國內(nèi)刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)相對比，認(rèn)為可以借鑒刑法上屬于防衛(wèi)錯誤的兩個概念：假想防衛(wèi)和防衛(wèi)不適時 。但是，筆者認(rèn)為國際法與國內(nèi)法是不同的。國際法主要解決的是國家與國家之間的關(guān)系，主要是針對國家而言；而國內(nèi)刑法主要是針對自然人（也有的國家還包括法人）而言。如果在國內(nèi)刑法的層面賦予自然人可以在符合某種條件的時候?qū)Υ_實預(yù)見到的危害進行防衛(wèi)的話，那么這種權(quán)利在現(xiàn)實中是及其容易被濫用，也無法為行使這種特殊的權(quán)利而設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)督機制，而且對他人的合法權(quán)利也是一種非常不可預(yù)見和潛在的危險。但是，在國際法層面就有所不同。國家若采取某種國家行為，其決策本身需要一定的時間。并且，現(xiàn)存的聯(lián)合國等國際組織是可以通過某種方式對其進行必要的監(jiān)督。這比國內(nèi)機關(guān)對自然人的監(jiān)督要更具可行性。
在處理這類國家與國家之間的關(guān)系中如何應(yīng)對潛在的威脅方面，筆者認(rèn)為倒是可以借鑒WTO中有關(guān)保障措施的行使條件。根據(jù)《保障措施協(xié)議》第二條的規(guī)定，“一成員只有進口產(chǎn)品數(shù)量增加而對生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時，方可對該產(chǎn)品實施保障措施�！� WTO作為國際法的一部分，是主要解決國家、地區(qū)和一些經(jīng)濟組織（如歐盟）相互間的貿(mào)易方面的問題，推動世界的貿(mào)易自由化。這與剛才談到的國家安全方面的問題是有其共性的。其主體是基本一致的，也都是解決與國家利益密切相關(guān)的問題，即一個是經(jīng)貿(mào)問題，一個是安全問題。任何一個問題都存在現(xiàn)實損害和潛在威脅的可能性，而且兩個潛在的威脅都極易轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的損害并造成難以彌補的損失。因此，筆者認(rèn)為，既然在國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域允許國家對“嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅”采取某種措施，當(dāng)然也應(yīng)該允許國家在安全方面存在“遭到武裝侵襲或武力威脅”的情況下采取某種預(yù)防和避免措施，以防止釀成無法挽回的巨大損害。當(dāng)然，對后者的采取措施的條件的設(shè)定應(yīng)當(dāng)慎重。因為，這種權(quán)利一旦被濫用將有可能造成對另一國的侵略。
在設(shè)定這項可以對針對國家的潛在威脅行使自衛(wèi)權(quán)的條件時，筆者認(rèn)為在聯(lián)合國現(xiàn)有的條件基礎(chǔ)上，可以設(shè)定相應(yīng)的報告程序。當(dāng)國家欲行使此權(quán)利時，必須先行向聯(lián)合國安理會報告，在得到許可后，方可行使對潛在威脅的自衛(wèi)。并且，該權(quán)利必須在聯(lián)合國的專員監(jiān)督之下實施，以保證在實施過程中的濫用權(quán)利和自衛(wèi)權(quán)行使限度的問題。當(dāng)然，加上經(jīng)過聯(lián)合國安理會許可通過這個程序有可能延誤時間而造成對該國的損害。但是，這是極其必要的。因為，這是防止國家對該自衛(wèi)權(quán)濫用的現(xiàn)行唯一可行的辦法。在設(shè)立專門的國際機構(gòu)以及更有效地均衡權(quán)利的授予和權(quán)利濫用的機制被創(chuàng)造出來以前，這是最具可行性的。
四、結(jié) 論
美國所實施的“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，而拋開聯(lián)合國，自己采取行動是對聯(lián)合國基本使命的挑戰(zhàn)，是對聯(lián)合國集體安全體制的挑戰(zhàn)，但同時也是對聯(lián)合國加強自身機制的機遇。
聯(lián)合國應(yīng)切實面對當(dāng)前國際形勢的變化，尤其是全球化帶來的一系列國際安全問題的影響，適當(dāng)擴大對于行使自衛(wèi)權(quán)條件的解釋，同時也應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的決策和監(jiān)督機制以防止國家對此種自衛(wèi)權(quán)的濫用，以避免國家以行使自衛(wèi)權(quán)為借口推行強權(quán)政治、侵犯他國主權(quán)和任意干涉別國內(nèi)政或其他非法目的。另外，聯(lián)合國也應(yīng)當(dāng)加強安理會的作用，更加積極地維持國際和平與安全，制止武力的發(fā)生，抵制單邊主義的形成。
總之，作為國際法的“禁止使用武力或武力威脅”原則的一個例外，國家可以單獨或集體行使的自衛(wèi)權(quán)的前提必須是在受到武力攻擊或威脅之時，并且必須得到聯(lián)合國的授權(quán)或許可。而這個前提的有關(guān)實體和程序方面的內(nèi)容還需要在國際法范圍內(nèi)進行切實有效地發(fā)展和完善，并且進而強化其強制力和約束力。而作為一個總的要求就是必須在聯(lián)合國的集體安全體制框架之下。只有在此基礎(chǔ)之上，各個國家團結(jié)一致，相互合作，才有利于更加有效地防止少數(shù)國家濫用自衛(wèi)權(quán)，維護國際社會的安全，促進世界經(jīng)濟的發(fā)展，使世界真正建立一個和平、穩(wěn)定、互助、合作的國際秩序。
Abstract: The right of self-defense is an inherent right of the country, and is exception of the general obligations of all the countries to respect for the territorial sovereignty of other countries. USA has excused itself from warring against Iraq by implementing its right of self-defense, which is a great challenge to the collective safety system and the conditions of implementing the right of self-defense under the present UN Charter. And the war against Iraq violates the existing international laws. Owing to the high-speed development of modern military technology, the thread of force is becoming a potential danger greatly affecting the safety of the country. Thus, it is necessary to enlarge the scope of implementing the right of self-defense in order to better protect the right of safety of the country. It is very important and necessary to design the enlargement of the scope in the collective safety system of UN for preventing the abuse of the right of self-defense by relative countries.
Key words: Iraq war, International law, Right of self-defense
* 作者系中國政法大學(xué)2002級國際法碩士研究生。
參考文獻：
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