[ 武彬 ]——(2004-12-12) / 已閱18059次
中國加入WTO對職務犯罪偵查工作的影響及對策
北京市朝陽區(qū)人民檢察院 武彬
郵編100026 電子信箱：wu_binvip@yahoo.com.cn
關鍵詞：WTO 職務犯罪偵查 影響 對策
在國家之間的經(jīng)濟交流和文化碰撞日益頻繁、投資貿(mào)易自由化、產(chǎn)業(yè)知識信息化和經(jīng)濟全球化已成為不可逆轉的潮流趨勢的今天，世界貿(mào)易組織——一個負責管理WTO多邊貿(mào)易體制順利運行的國際組織，不僅承載著在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和提高效益這一歷史使命，還直接或間接關系到國際經(jīng)濟秩序乃至政治秩序的穩(wěn)定。中國入世，于國內(nèi)市場而言是一把雙刃劍：一方面有利于我國的深化改革和對外開放，有利于我國進一步按國際規(guī)則辦事，也有利于在我國營造一個良好的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境；而另一方面，我國社會主義市場經(jīng)濟起步不久，至今還處在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制轉軌的過程中，市場經(jīng)濟運行的法律體系仍不完善，政府行為不甚規(guī)范，必然會影響我國局部經(jīng)濟秩序，造成入世后經(jīng)濟案件的發(fā)案率上升。如何更有效的制定、完善、執(zhí)行法律，抑制經(jīng)濟案件對全局的影響，保障國際環(huán)境下我國市場經(jīng)濟的通暢運行，就成為中國入世后檢察系統(tǒng)的首要議題。
本文僅就WTO與職務犯罪偵查工作的關系、影響及對策三個問題談一點粗淺看法，以作拋磚引玉之用。
一、WTO與職務犯罪偵查工作的聯(lián)系
WTO與職務犯罪偵查工作，前者側重于經(jīng)濟貿(mào)易領域，后者側重于刑事偵查領域，看似風馬牛不相及，實則不然。
首先，二者都是為經(jīng)濟建設服務。世界貿(mào)易組織（WTO）的實體法規(guī)則的條約，又可稱為“世界貿(mào)易法” ，或“世界貿(mào)易組織法” ，是為了“提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度和穩(wěn)步的增加實際收入和有效需求，擴大貨物和服務的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照持續(xù)發(fā)展的目的” 調整世界各國經(jīng)濟貿(mào)易的法律集合；職務犯罪偵查工作是對涉及破壞經(jīng)濟領域內(nèi)的刑事犯罪進行偵查，進而將影響市場經(jīng)濟體制健康發(fā)展的“毒瘤”鏟除，維護市場經(jīng)濟體制有序發(fā)展。從根本上說，都是為我國的經(jīng)濟建設服務。
其次，職務犯罪偵查工作是服務于WTO這個大前提的。由“WTO組織機構圖” 所列的部門可以看出，貨物貿(mào)易、與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權和服務貿(mào)易是WTO主要調整的三大國際經(jīng)濟往來關系。其中涉及到降低關稅、取消非關稅壁壘、保護知識產(chǎn)權、開放服務業(yè)市場、政府采購、外商投資等等一系列國際經(jīng)濟行為。這就要求我國的相應職能部門要具備專業(yè)化、規(guī)范化、國際化的運作方式和人員素質。然而就我國目前政府行為還不甚規(guī)范、人員素質有待于進一步提高的狀況，在國際經(jīng)濟交往中難免會有貪污賄賂、濫用職權、簽訂履行合同失職被騙、泄露國家機密等犯罪行為出現(xiàn)。這就需要檢察機關及時發(fā)現(xiàn)犯罪并嚴厲查處腐敗分子和觸犯刑法的國家工作人員，純潔政府工作人員的隊伍，保障國際經(jīng)濟交往的有序進行。
最后，WTO對職務犯罪偵查工作的影響是間接的，長遠的。眾所周知，入世對于我國經(jīng)濟領域的直接影響是深刻的。在對我國目前存在的“軟肋”行業(yè)造成巨大沖擊的同時，也為我國的拳頭產(chǎn)品的出口帶來無限商機。但是，多數(shù)WTO的規(guī)則在我國不能直接適用，必須轉化為中國法律才能有效的規(guī)范中國市場。將不成文的國際慣例轉化為成文的國內(nèi)法還需要一個長期的立法過程，將給職務犯罪偵查工作產(chǎn)生一定影響。但相比WTO于經(jīng)濟領域的影響，可謂是“間接影響”了。
二、WTO對職務犯罪偵查工作的幾點影響
（一）對犯罪主體上的影響。
1、主體身份的界定。在貪污賄賂罪的犯罪構成中，首要一點就是主體必須是國家工作人員（行賄罪除外）�！叭胧篮箅S著投資主體、投資市場和領域的多元化，以及所有制中混合成分的日益增多” ，國有企業(yè)的改革在更大范圍內(nèi)推行，國有獨資、國家控股、國家參股、國家投資等多種形式的內(nèi)資、合資公司紛紛涌現(xiàn)，國企內(nèi)部人員聘任制、合同制等靈活的用人制度的大力實施，將造成貪污賄賂主體身份的進一步復雜化。勢必增加某些職務犯罪罪名的主體認定難度。入世后政府直接參與經(jīng)濟管理的職能將逐步縮小和轉移，給瀆職犯罪主體的界定也帶來新的問題。
2、共犯和外籍犯人問題。基于我國刑法對外國人效力問題的規(guī)定，職務犯罪中的各種行賄罪、貪污罪共犯均可為外國人（無國籍人）或是外國法人。入世前，由于政策上或是市場發(fā)展的限制，外國人（法人）參與我國市場經(jīng)濟活動的現(xiàn)象仍屬少數(shù)；入世后，關稅降低、某些壟斷性服務業(yè)的開放以及給與外國法人國民待遇原則，必然會刺激大量外資、外國法人進入我國經(jīng)濟市場。針對外國人犯罪現(xiàn)象的增多，如果我國相應的法律法規(guī)不盡快調整或出臺，則外籍犯人的處理會成為實踐部門的一個棘手的問題。
（二）對偵查意識上的影響。
職務犯罪案件的偵破有賴于偵查人員敏銳的洞察力和嚴謹?shù)倪壿嬐评砟芰�，而以上這兩種能力的獲得還有賴于偵查意識的凸現(xiàn)。偵查意識是偵查人員的靈魂。針對入世后出現(xiàn)的新形勢，偵查人員必須在原有的偵查意識方面有所突破，注意與國際接軌。1、進一步提高保密意識，在偵查活動中時刻保持警惕，確保不泄漏秘密事項。2、進一步樹立規(guī)范執(zhí)法的意識，注意按照法律規(guī)定給予不同國籍、不同身份的主體平等的保護和服務。3、樹立國際化意識，在偵查工作各個階段開拓思路，從國際化的角度考慮案情（如贓款流往國外、案犯持有護照等），確定偵查方向。
（三）偵查方法上的影響。
在計劃經(jīng)濟體制下，行政手段占主導地位；在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型期，行政權力逐步歸位于行政領域。入世后，行政權力歸位的步伐將大大加快。作為新形勢下的職務犯罪偵查工作，就要做到適度放棄過去曾經(jīng)使用的行政色彩濃厚的偵查思路（如依靠紀委工作、找上級單位等），積極開拓新的渠道，找到更多適應現(xiàn)代社會主義經(jīng)濟的多元化偵查方法。
（四）、對偵查手段上的影響。
入世前，國有企業(yè)在鐵路、郵政、民航、電信等行業(yè)占有幾乎100%的市場份額，在金融、保險、電力、石油等行業(yè)占90%以上的市場份額。入世后，國家逐步開放服務行業(yè)，上述各項市場份額的變化直接影響著職務犯罪的偵查工作。
1、職務犯罪偵查的主要手段之一是查詢銀行等金融機構。但入世后，外國金融機構進入中國市場，原有的國家壟斷局面被打破。而外國金融機構一貫以“為客戶保密”為吸引儲戶的首要原則。從經(jīng)濟或者國際間政治的角度出發(fā)，這類外國金融機構對中國司法機關的配合程度目前還是個未知數(shù)。且金融界很多新業(yè)務的出現(xiàn)（如網(wǎng)上銀行、指紋保管箱、密碼保管箱等等），客觀上也為職務偵查設置了隱性障礙。
2、電信業(yè)的開放，使得查詢通訊工具這一手段使用難度加大。外國電信企業(yè)進入中國，必然會以其優(yōu)質的服務和領先的技術搶走電信市場的一大塊“蛋糕”。偵查人員對于犯罪嫌疑人的追蹤，也就不能只想到查詢通訊工具，還必須考慮查誰、到哪查、怎么查、了解電信企業(yè)的背景資料、是否需保密等一系列的問題，無形當中就增加了取證難度，有時還會增加辦案成本。
3、電子帳冊的出現(xiàn)，對翻閱手工賬冊的傳統(tǒng)偵查模式是一種挑戰(zhàn)。計算機的普及使得企業(yè)更愿意把業(yè)務放在計算機上完成。尤其是一些發(fā)達國家的企業(yè)，在進入中國市場的同時，也會帶來先進的管理方法，包括電子帳目的管理。雖然我國可以在一段時期內(nèi)對電子帳冊的使用做出限制，但無紙化辦公是今后企業(yè)發(fā)展的趨勢，職務偵查人員應該對此引起足夠的重視。
（五）、對證據(jù)收集與固定的影響。
1、電子證據(jù)的取得和認定。隨著入世后我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)的普及使得越來越多的商業(yè)行為在網(wǎng)上完成，加速了信息全球化的進程，促進了世界貿(mào)易的發(fā)展；但同時也給法律界帶來了新的問題：如何取得電子證據(jù)及如何辨別其真?zhèn)�。電子證據(jù)是儲存在計算機（包括軟盤、硬盤、光盤、工作站的服務器）內(nèi)的材料和證據(jù)。與傳統(tǒng)的證據(jù)相比，具有無形性和易破壞性的特點。針對電子證據(jù)的這兩個特性，越來越多的國家開發(fā)了各種程序，借以固定電子證據(jù)，增強其法律效力。目前已經(jīng)應用的有簽名真?zhèn)舞b別系統(tǒng)、電子文件認證、數(shù)字水印、電子郵戳、證據(jù)公證、加解密技術等方式。在眾多保真技術的保障下，很多國家、地區(qū)將電子證據(jù)納入為訴訟程序中的合法證據(jù) 。我國將電子證據(jù)歸為視聽資料的一種。職務犯罪偵查人員在偵查過程中要對電子證據(jù)特別留意。
2、各種新型證言、新情況的出現(xiàn)，對偵查人員的知識結構都是一種挑戰(zhàn)。電子合同、電子郵件、電子媒介、網(wǎng)上對話等新型模式的出現(xiàn)和運用，要求偵查人員要具備計算機相關知識，相應的經(jīng)濟知識和辨別真?zhèn)巫C據(jù)的能力；對外國人證言的收集，則對偵查人員的英語水平有很高的要求；電子簽名的應用，使得網(wǎng)上取證具有越來越強的可行性。總而言之，偵查人員必須不斷掌握新的技能，從而更好的開展職務偵查工作。
（六）、對辦案程序上的影響。
在市場經(jīng)濟體制中，效率是極為重要的制勝法寶，職務犯罪偵查也必須遵循這個原則，否則將會跟不上情勢的變化，錯失破案良機。可以預見：入世對檢察機關“快查、快捕、快辦”提出了更高的要求。同時，辦案的規(guī)范性、合法性將成為辦案的重中之重。任何規(guī)范性、合法性的欠缺，都將有可能導致證據(jù)的無效，甚至直接影響到案件的偵查質量。偵查人員不僅要重視實體法，更要重視程序法，依法進行搜查和傳喚，依法辦理各種強制措施，制作合格的司法文書，嚴格遵守各種法律期限，真正做到嚴格執(zhí)法，依法辦案。
（七）、對司法協(xié)助的影響
我國現(xiàn)有的司法協(xié)助的規(guī)定，多是針對民事、商事文書的送達和對外國仲裁的執(zhí)行等，涉及刑事司法協(xié)助的內(nèi)容比較少。這就造成在實踐中刑事司法協(xié)助執(zhí)行困難。然而近些年來，犯罪嫌疑人的犯罪手段不斷翻新，涉案范圍也不斷擴大，職務犯罪偵查中經(jīng)常涉及到需要取得國外證據(jù)的情況，但是由于審批手續(xù)繁瑣、外國政府不予配合、放行率低等原因，多數(shù)不能完成。入世后，外國與我國的經(jīng)濟聯(lián)系更加緊密，各國間的民事司法協(xié)助必然會活躍起來，出于政治經(jīng)濟上的考慮，各國也會放寬對中國刑事司法協(xié)助的要求，必然有利于我國的職務犯罪偵查工作順利進行。反過來，我國也會以對等原則給予外國相應的刑事司法協(xié)助，這樣將形成一種國際間的良性循環(huán)，各國攜手打擊經(jīng)濟犯罪，共同維護國際經(jīng)濟的良好發(fā)展。
（八）、外國律師的介入
入世前，外國律師事務所僅能在中國設立辦事處，外國律師也只能提供法律咨詢；入世后，一些國外律師機構和律師通過一定的法律程序將逐漸取得進入國內(nèi)開展法律業(yè)務的資格，不僅使中國律師業(yè)驚呼“狼來了”，同時也是對中國司法制度的一種考驗。雖然我國長期以來一直在為增加執(zhí)法的透明度而努力，但不可否認在律師介入案件時間、介入深度等問題上，我國與大陸法系 的代表國家 相比仍有差距。面對外國律師的進入，職務犯罪的偵查人員將面臨更大的壓力。
三、針對WTO對職務犯罪偵查工作影響的幾點對策
（一）完善檢察系統(tǒng)的相關立法。
WTO規(guī)則覆蓋面廣，專業(yè)性強，很難直接適用于檢察機關，國家應通過按照WTO規(guī)則修改完善國內(nèi)立法和加強司法解釋的方式來轉換適用。檢察機關必須按照法制統(tǒng)一原則，嚴格依照經(jīng)清理修改后的法律規(guī)定辦事。在法律尚不健全的地方，應當發(fā)揮最高人民檢察院的司法解釋權，按照WTO規(guī)則精神，及時出臺新的司法解釋。
（二）、設立“職務犯罪偵查局”，對職務犯罪進行統(tǒng)一偵查。
入世后，侵吞國有資產(chǎn)及導致國有資產(chǎn)流失的案件將有可能上升，且實踐證明，職務犯罪越來越多呈現(xiàn)瀆職與貪污受賄行為出現(xiàn)交叉的趨勢，現(xiàn)有的反貪局和法紀處各自為戰(zhàn)的機構設置，不適合新的職務犯罪形勢需要。如果將貪污賄賂偵查權和瀆職犯罪偵查權合二為一，成立“職務犯罪偵查局”，并擴大其偵查權限，將會更有效的打擊職務犯罪，更好的防止國有資產(chǎn)流失。
（三）、呼吁盡快統(tǒng)一偵查、起訴和審判的證據(jù)標準，盡快出臺《證據(jù)法》。
在實踐中，偵查部門、審查起訴部門和審判部門在證據(jù)的收集和認定上存在諸多不一致，某些高檢和高法的司法解釋也不盡相同，不利于高質高效的辦理案件，容易造成了人力物力的浪費。入世后，隨著職務犯罪偵查難度的加大，必然會出現(xiàn)這樣那樣的新問題，急需有一個統(tǒng)一的證據(jù)標準來參照執(zhí)行。所以，《證據(jù)法》的出臺刻不容緩。
（四）、完善獎勵舉報制度，擴大破案線索來源。
舉報制度自1988年6月建立以來，發(fā)揮著越來越重要的作用。群眾舉報已成為檢察機關揭露貪污賄賂行為的主要線索來源。但在實際操作中，大量有價值的舉報信是匿名舉報，使得偵查人員無法進一步找知情人了解情況，在案情陷入停頓后只能做結案處理。針對這種現(xiàn)象，檢察機關應大力推行署名舉報獎勵制度，并開通“網(wǎng)上舉報信箱”，設專人負責。這樣，署名舉報的人得到物質的獎勵，更愿意揭發(fā)犯罪；匿名舉報的人可以通過電子郵件或網(wǎng)上對話的形式與偵查人員進行溝通，有益于案件的偵破。此舉的實施，對腐敗分子也能起到震懾作用。
（五）、細化證人作證的相關規(guī)定，同時加強對證人的保護。
我國現(xiàn)有法律僅規(guī)定證人有作證的義務，但卻沒有操作細則。在實際工作中，偵查人員經(jīng)常遇到不配合取證的證人。這些證人有的是害怕打擊報復，有的是具有抵觸心理。入世后這種現(xiàn)象將會有增無減。在處理這類證人的問題上，偵查人員沒有相應的法律可以適用，嚴重影響辦案。建議有關部門出臺證人作證的相關規(guī)定，除了明確對不配合證人的處罰以外，還要加大對證人的保護力度，從立法的角度打消證人的恐懼心理。這樣，面對入世后日益增多的外國企業(yè)、外國證人，偵查人員工作起來才能游刃有余。
（六）、建立國家工作人員財產(chǎn)申報制度 。
中國加入WTO以后，市場經(jīng)濟將更加活躍，公民的財產(chǎn)收入渠道更為廣泛。如果沒有完善的國家工作人員財產(chǎn)監(jiān)督程序，偵查人員辦理貪污賄賂案件發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人有與收入不符的巨額財產(chǎn) 時，對犯罪嫌疑人信口說出的財產(chǎn)來源處于無法證實的尷尬境地 。當前我國還沒有建立國家工作人員財產(chǎn)收入申報制度，但從我國廉政建設的形勢看，建立財產(chǎn)申報制度確屬必要和迫切。1995年發(fā)布的《領導干部收入申報的規(guī)定》，只是一項政策性規(guī)定，它規(guī)定的申報人員是縣（處）級以上的領導干部，所申報的內(nèi)容也僅限于其本人的收入。這個規(guī)定與實際意義上的財產(chǎn)申報制度相差甚遠，但是這個規(guī)定的發(fā)布與施行，為制定《財產(chǎn)申報制度》積累經(jīng)驗，是我國建立財產(chǎn)申報制度邁出的重要一步。
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