[ 奚 瑋 ]——(2005-5-12) / 已閱25939次
自認(rèn)屬性及其相關(guān)問題研究
奚 瑋
一、自認(rèn)的屬性：證據(jù)還是訴訟行為
關(guān)于自認(rèn)的屬性，理論界一直頗有爭議。大陸法學(xué)者通常認(rèn)為，訴訟上的自認(rèn)是一種訴訟行為，該行為發(fā)生在民事訴訟法上的效果，為免除對方當(dāng)事人就該事實的舉證責(zé)任。英美法學(xué)者也認(rèn)為，訴訟上的自認(rèn)是當(dāng)事人或其代理人在訴答文書或協(xié)議書中作出的正式讓步，具有從爭議點中撤銷事實的效力，能夠從整體上豁免對這一事實的證明責(zé)任。“訴訟上的自認(rèn)應(yīng)同證據(jù)上的自認(rèn)區(qū)分開來，二者截然不同。除非法院予以撤銷，訴訟上的自認(rèn)在案件中具有最終效力，而證據(jù)上的自認(rèn)則不具有結(jié)論性，它可能還要經(jīng)過對質(zhì)或解釋�！雹龠@種觀點即非證據(jù)說，與之相對應(yīng)的是特殊證據(jù)說。前蘇聯(lián)學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)事人的承認(rèn)是一種證據(jù)。②我國部分學(xué)者也認(rèn)為，訴訟上的自認(rèn)屬于當(dāng)事人陳述的一種特殊形式，是一種特殊證據(jù)。那么自認(rèn)究竟是一種訴訟行為還是一種證據(jù)呢？這對于研究自認(rèn)的法律效力問題十分關(guān)鍵，不可不察。
我國臺灣學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)事人在訴訟上的自認(rèn)，其法律性質(zhì)應(yīng)解釋為訴訟行為，從而使當(dāng)事人自認(rèn)的法律效果發(fā)生民事訴訟法的效果，即對方當(dāng)事人對自認(rèn)的事實無需舉證。③“自認(rèn)，既毋庸舉證，因而消除該項自認(rèn)事實證明責(zé)任的負(fù)擔(dān)，除經(jīng)法院準(zhǔn)許撤銷自認(rèn)外，不再發(fā)生證據(jù)問題，……經(jīng)對造自認(rèn)的結(jié)果，民事法院即依自認(rèn)的事實，認(rèn)為實在、無可斟酌的余地，而一般證據(jù)能否證明真實可信，則由審理事實的法院衡情斟酌有關(guān)證據(jù)價值，然后判斷訟爭事實是否實在，其事實的認(rèn)定，是由法院評估證據(jù)的結(jié)果；但自認(rèn)以后，根本不須評估自認(rèn)是否可信，顯與證據(jù)不同，由此可見民事訴訟上的自認(rèn)，根本不是證據(jù)�！雹�
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》在第一部分“當(dāng)事人舉證”的第8條規(guī)定了自認(rèn)制度，我們認(rèn)為，這代表了立法者對自認(rèn)屬性的界定。結(jié)合該條所規(guī)定的自認(rèn)成就的條件、范圍及其法律效力，可以認(rèn)為自認(rèn)僅是當(dāng)事人舉證的一種特殊行為方式，性質(zhì)上是當(dāng)事人的一種訴訟行為，與當(dāng)事人有利于自己的陳述具有本質(zhì)上的區(qū)別，它不屬于證據(jù)種類。行為人的這種行為，發(fā)生在民事訴訟法上的效果，為免除對方當(dāng)事人就該事實的舉證責(zé)任。對于現(xiàn)行司法解釋將自認(rèn)作為一種訴訟行為的定位，我們認(rèn)為是十分合理的，因為證據(jù)與自認(rèn)畢竟存在著明顯區(qū)別：
1、兩者根本特征不同。證據(jù)的最根本特征是客觀真實性，證據(jù)證明的事實是客觀真實，而自認(rèn)的根本特征卻是主觀性，自認(rèn)的事實是一種形式上的真實，兩者是截然相反的�！白哉J(rèn)制度的設(shè)計實際上排除了法院對自認(rèn)事實的認(rèn)定權(quán)。既然排除了法院的對事實的認(rèn)定權(quán)，也就必須容忍自認(rèn)事實的非真實性。” ⑤至于一方承認(rèn)他方所主張的不利于己的事實是否客觀、真實,法院在所不問且受自認(rèn)的拘束。只要符合自認(rèn)的構(gòu)成要件，不管自認(rèn)事實是否屬于客觀事實，都會導(dǎo)致法院認(rèn)可該事實�！罢l為使自己不利而故意不說真相，他所說的就被認(rèn)為是真相。”⑥
2、兩者在訴訟中的作用不同。證據(jù)的效力為證明力，其作用是證實全部或部分事實。任何證據(jù)判斷規(guī)則的設(shè)定都是為了保證證據(jù)本身的真實性，以查明案件事實。而行為人自認(rèn)行為的作出，僅表示其對該事實的承認(rèn)，并非意味著該事實被證明為真實，其效力表現(xiàn)為對方當(dāng)事人舉證責(zé)任的免除，這與追求客觀真實為最高價值目標(biāo)的證據(jù)判斷規(guī)則有著本質(zhì)上的差別。
3、兩者發(fā)生作用的原因不同。證據(jù)因其本身和案件的關(guān)聯(lián)性而幫助法官認(rèn)定事實，而自認(rèn)的效力則來源于成文法條，法官可依訴訟規(guī)則直接推定事實而無須作邏輯推理。
4、兩者在訴訟中的地位不同。對當(dāng)事人提交的證據(jù)，法院必須依照法定程序查證屬實后才能作為定案的根據(jù)，而對自認(rèn)的事實，法官不能將其視為證據(jù)而對其進(jìn)行查證屬實，反而受到其約束。
基于上述差別，大陸法系國家都不把自認(rèn)作為一種獨立的證據(jù)方法規(guī)定在證據(jù)的章節(jié)中，而是將自認(rèn)與自由處分原則和辯論原則結(jié)合起來，規(guī)定在言詞辯論之中。
既然自認(rèn)是一種訴訟行為，而非證據(jù)，那么自認(rèn)的法律效力問題也就迎刃而解了。
二、自認(rèn)的構(gòu)成要件：是否必須是對自己不利事實的陳述
關(guān)于自認(rèn)“須是對自己不利的事實的陳述”這一要件，由于判斷“不利”之標(biāo)準(zhǔn)的不同，日本法學(xué)界主要存在著兩種不同的學(xué)說，分別是證明責(zé)任說與敗訴可能性說。按照證明責(zé)任說的觀點，不利的事實是指對方當(dāng)事人負(fù)有證明責(zé)任的事實，只要一方當(dāng)事人對于這樣的事實作出承認(rèn)，那么就可以視為自認(rèn)成立。與之相比，敗訴可能性說進(jìn)一步擴(kuò)大了不利事實的范圍，即認(rèn)為，只要基于作出自認(rèn)事實的判決會給自己帶來部分或全部敗訴后果的，那么就屬于不利事實。此外，還存在著主張無須將對自己不利之事實作為要件的不要說，認(rèn)為只要雙方當(dāng)事人陳述一致就可以成立自認(rèn)。在自認(rèn)成立的范圍上，敗訴可能性說要大于證明責(zé)任說，不要說則進(jìn)一步擴(kuò)大了自認(rèn)成立的范圍。①
證明責(zé)任說與敗訴可能性說均不能提供判斷是否為不利益陳述之明確標(biāo)準(zhǔn)者，因此，該二說欲以不利益作為自認(rèn)之本質(zhì)的內(nèi)涵，理論上即難周全。②自認(rèn)事實對于當(dāng)事人不利只不過是種結(jié)果現(xiàn)象，從而很難確定其有利或不利性，而且隨著訴訟程序的發(fā)展，這種有利與不利甚至可能會發(fā)生轉(zhuǎn)換。③例如，原告陳述的被告已歸還部分借款的事實，被告對此加以援用，那么這一自認(rèn)事實表面上似乎對被告有利（部分債務(wù)消滅），但是如果原告以此作為訴訟時效中斷的法定事由，那么這一事實對于原告是有利的，而對被告是不利的。因此，我們認(rèn)為“不要說”更具有合理性，“盡管大部分自認(rèn)在作出時都不利于作出者，但這并不是構(gòu)成自認(rèn)的要件之一”④主張取消將于己不利之事實作為自認(rèn)成立的一個要件，只要雙方當(dāng)事人陳述一致就可以成立自認(rèn)，以進(jìn)一步擴(kuò)大自認(rèn)成立的范圍，增強(qiáng)自認(rèn)的可操作性，進(jìn)而有助于簡化訴訟程序、提高訴訟效率。畢竟，民事訴訟是平等主體之間的對抗，當(dāng)事人在訴訟中進(jìn)行陳述，應(yīng)當(dāng)持慎重的態(tài)度，賦予其行為以相當(dāng)?shù)姆尚Ч�，符合�?dāng)事人自己責(zé)任的原則，尤其尊重當(dāng)事人所作的一致性陳述，不但因作出陳述的當(dāng)事人本身應(yīng)受禁反言規(guī)則的限制，禁止其任意撤銷，以保護(hù)對方當(dāng)事人的信賴?yán)�，同時減少法院的證據(jù)調(diào)查，并可達(dá)到簡化訴訟、確保裁判中立、維持程序安定等目的�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條對自認(rèn)制度的規(guī)定中并沒有將“須是對自己不利的事實的陳述”列為自認(rèn)的構(gòu)成要件中，沒有明確要求自認(rèn)的對象必須為不利于己的事實。當(dāng)事人對有利于自己事實的陳述，也可以構(gòu)成訴訟上的自認(rèn)。因此，我們不難看出，我國現(xiàn)行民事訴訟法采納的也是“不要說”。
三、自認(rèn)效力：應(yīng)否予以必要限制
在訴訟中，法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人的訴訟主體地位，尊重當(dāng)事人的處分權(quán)。在一方當(dāng)事人作出自認(rèn)后，法院必須免除對方當(dāng)事人對自認(rèn)的事實的舉證責(zé)任，并且不能再動用職權(quán)，對自認(rèn)的事實的真?zhèn)芜M(jìn)行判斷�！安门猩献哉J(rèn)為不要證事實之立法緣由：乃系基于辯論主義而來，亦即法院僅須就當(dāng)事人間有爭執(zhí)之事實而為認(rèn)定，當(dāng)事人間無爭執(zhí)之事實則無庸多加干涉，應(yīng)徑行采為判決之基礎(chǔ)。當(dāng)事人主張之事實，經(jīng)對造于裁判上自認(rèn)者，該主張之當(dāng)事人就此事實無庸舉證之理由，并非在于其主張之事實與真實相符，即使其主張之事實與真實不符，只須對造于裁判上自認(rèn)，法院即應(yīng)采為判決之基礎(chǔ)。”①法院在作出判決時，即使認(rèn)為自認(rèn)的事實可能有偽，也不得否定自認(rèn)的事實，并且應(yīng)當(dāng)以雙方自認(rèn)的事實作為判決的基礎(chǔ)，不得作出與之相反的事實認(rèn)定。需要研究的問題是，在現(xiàn)實中往往會出現(xiàn)當(dāng)事人自認(rèn)的事實與眾所周知的事實或者其他顯著之事實相矛盾的情況，此時，當(dāng)事人自認(rèn)的事實是否依然對法院產(chǎn)生拘束力﹖對此，有肯定和否定兩種截然不同的意見。
作為通說的否定說認(rèn)為，法院受自認(rèn)約束的效力，應(yīng)不得過于絕對。一般情況下，自認(rèn)行為所指向的事實都不會改變自認(rèn)行為的效力，因為即便是自認(rèn)的事實并不是事實真相，也產(chǎn)生約束當(dāng)事人和法院的法律效力。但是，由于客觀事物的復(fù)雜性和多樣性以及自認(rèn)作為一種特殊形式的訴訟行為所決定，在某些特殊的情況下，出于訴訟政策的需要，應(yīng)當(dāng)對自認(rèn)的效力加以限制，規(guī)定自認(rèn)規(guī)則的例外。我國臺灣學(xué)者也認(rèn)為，“自認(rèn)有如下之例外：1、法院應(yīng)依職權(quán)探知主義之事項，如人事訴訟事件，因事關(guān)公益，當(dāng)事人縱經(jīng)自認(rèn)，法院仍不受拘束，而應(yīng)依職權(quán)調(diào)查證據(jù)。2、在通常訴訟事件中，如系職權(quán)調(diào)查事項中之公益性較高者，如審判權(quán)、專屬管轄權(quán)、回避原因、當(dāng)事人能力、訴訟能力，則無自認(rèn)之效力。3、必要共同訴訟中之一人所為之自認(rèn)，因該自認(rèn)之行為對全體共同訴訟人不利，故對全體不生效力。4、自認(rèn)之事實系不可能或其不實于法院已顯著者，仍不生自認(rèn)之效力�！� ②
我們認(rèn)為，在下列情形下自認(rèn)對法院通常不產(chǎn)生約束力：
(一)在自認(rèn)作出之前，已經(jīng)證明為非真實的事實。
自認(rèn)規(guī)則主要針對當(dāng)事人所主張的尚未查證屬實的事實，所謂免除當(dāng)事人的舉證責(zé)任的效果即來源于此。如果為當(dāng)事人所主張的事實已被證據(jù)所證實，法官對此事實已產(chǎn)生了確切的心證，此時已無當(dāng)事人就此再行舉證之必要。因此，如再有當(dāng)事人的自認(rèn)，即使屬于對其不利的另一事實，也不應(yīng)產(chǎn)生任何效力。
(二)法律上應(yīng)依職權(quán)調(diào)查事項。
在大陸法上，法院必須依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查的事項主要是案件判決所必須具備的訴訟要件，例如當(dāng)事人能力、代理人的代理權(quán)、法院的管轄權(quán)、當(dāng)事人適格、訴的利益等等。這些訴訟要件稱為“職權(quán)調(diào)查事項”�！胺ㄔ罕仨毻ㄟ^調(diào)查來審查案件是否具備這些要件，如果判斷缺少某一項訴訟要件，則應(yīng)該駁回起訴，從而使訴訟本身不能成立”③在德、日等國，自認(rèn)的效力僅限于辯論原則所適用的案件和事實，一旦進(jìn)入了法院應(yīng)依職權(quán)審理的范圍，自認(rèn)便無適用的余地。如對于訴訟成立要件的管轄合意（即協(xié)議管轄），法律要求當(dāng)事人必須以書面形式證明管轄合意的存在，當(dāng)事人的自認(rèn)不能替代書面證明。④一般而言，就當(dāng)事人能力、代理人的代理權(quán)、法院的管轄權(quán)、當(dāng)事人適格、訴的利益等訴訟成立要件為自認(rèn)的，不發(fā)生自認(rèn)的效力，法院仍應(yīng)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，不受自認(rèn)規(guī)則拘束。如依據(jù)《民事訴訟法》第108條起訴條件規(guī)定事項，第五章當(dāng)事人資格規(guī)定，第25條協(xié)議管轄約定事項等，法院不受當(dāng)事人自認(rèn)的約束而為職權(quán)調(diào)查，并依職權(quán)調(diào)查結(jié)果認(rèn)定此類事實。
(三)人事訴訟事項。
“人事訴訟”一詞在我國法律中并未使用。我國臺灣地區(qū)民事訴訟法規(guī)定，人事訴訟主要包括婚姻事件之程序、親子關(guān)系事件程序、禁治產(chǎn)事件程序、宣告死亡之事件程序等。對于前三個訴訟程序，我國民事訴訟法規(guī)定適用普通民事訴訟程序，對第四個則作了專門的規(guī)定。由于人事訴訟涉及公共利益,與社會的公序良俗直接有關(guān),且人身權(quán)是自然人的專屬權(quán)利，不得由當(dāng)事人的承認(rèn)隨意變更、減損，法律也就不能在這類案件中賦予自認(rèn)以法律效力。當(dāng)然，在這類案件中涉及到財產(chǎn)糾紛或債權(quán)債務(wù)糾紛的時候，當(dāng)事人針對身份關(guān)系以外的案件事實進(jìn)行的承認(rèn)仍成就訴訟上的自認(rèn)，只是自認(rèn)的效力不影響身份關(guān)系的認(rèn)定�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第８條除了規(guī)定自認(rèn)的后果外，還規(guī)定了自認(rèn)的除外情形，即“涉及身份關(guān)系的案件除外�！�
（四）與顯著的事實或其他法院應(yīng)予司法認(rèn)知的事實相反或根本為不可能的事實，或明顯與真實情形不相符合的事實。
有學(xué)者認(rèn)為，雙方當(dāng)事人既然對某一事實存在一致的認(rèn)識，就表明當(dāng)事人雙方不希望法院對該事實的真實性等再作判定，因此，即便當(dāng)事人自認(rèn)的事實與眾所周知的事實或者其他顯著的事實相違背，只要該事實不違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和社會公共利益，也應(yīng)當(dāng)對法院產(chǎn)生拘束力。我們對此持不同意見，認(rèn)為法院的裁判，不應(yīng)以明顯虛構(gòu)的事實為其基礎(chǔ)�！盎奶频淖哉J(rèn)不具有任何拘束力，例如違反普遍承認(rèn)的經(jīng)驗法則或違反明顯的事實�！雹偃绻�(dāng)事人自認(rèn)的事實明顯不真實、不可能，或者與法院已認(rèn)知、已查明的事實相違背，則應(yīng)認(rèn)定該自認(rèn)無效，否則就會出現(xiàn)將任何第三人都不可能相信的事實作為判決基礎(chǔ)的情況，長此以往必將破壞人們對法院的信任。《最高人民法院關(guān)于民事證據(jù)的若干規(guī)定》第9條規(guī)定："下列事實，當(dāng)事人無需舉證證明：（一）眾所周知的事實；（二）自然規(guī)律及定理；（三）根據(jù)法律規(guī)定或者已知事實和日常生活經(jīng)驗法則能推定出的另一事實；（四）已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實；（五）已為仲裁機(jī)構(gòu)的生效裁決所確認(rèn)的事實；（六）已為有效公證文書所證明的事實。前款（一）、（三）、（四）、（五）、（六）項，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。"對于第9條中所列事實，除發(fā)生第2款之情形外，即使一方當(dāng)事人自認(rèn)以致雙方當(dāng)事人主張趨于一致也不得產(chǎn)生約束法院的效力，即司法認(rèn)知的顯著事實不適用于自認(rèn)。
（五）一般經(jīng)驗法則。
自認(rèn)應(yīng)就具體事實而言，而對于法律判斷或一般經(jīng)驗法則，即使雙方當(dāng)事人的陳述相一致也不得產(chǎn)生約束法院的效力�！八^的經(jīng)驗法則，系指根據(jù)經(jīng)驗歸納而成的知識、規(guī)律，包括日常生活法則、自然法則和專門學(xué)科的法則。經(jīng)驗法則不是具體的事實，而是相當(dāng)于判斷所用的三段論大前提的知識或規(guī)律。一般人都熟知的經(jīng)驗法則，法官在運用時可以不加任何證明，故不屬于證明的對象。但是，屬于專門的知識而不為一般人所知的經(jīng)驗法則就屬于證明的對象。法官即使在該專門領(lǐng)域內(nèi)造詣很深，也應(yīng)給予當(dāng)事人陳述意見的機(jī)會，以確保公平，完善證明的程序�！� ②“根據(jù)屬性不同,經(jīng)驗法則可分為一般經(jīng)驗法則與特別經(jīng)驗法則。由于一般經(jīng)驗法則是人們從日常社會生活或者法律生活中所體驗、感知的一類事實,由于這類事實構(gòu)成要素之間的因果關(guān)系經(jīng)過長期的反復(fù)驗證,代表著一種類型事物發(fā)展的通常趨勢或規(guī)律,它是以事實的蓋然性作為其內(nèi)容,由此而形成的規(guī)則,其本身自無證明的必要,因此,一般經(jīng)驗法則可不作為利用其他證據(jù)加以證明的對象。但是,就特別經(jīng)驗法則而論,因其規(guī)則的形成是基于特別知識或經(jīng)驗所取得的事實,對這種事實本身在訴訟上仍可作為證明的對象,由其他證據(jù)加以證明或采取其他相應(yīng)的證明方式如交付專家鑒定等。一般認(rèn)為,對法官具有一般經(jīng)驗的,其依此經(jīng)驗所形成的規(guī)則可直接用以認(rèn)定事實或適用法律的需要,但對于法官依據(jù)特別知識或經(jīng)驗所形成的規(guī)則,一般不得逕行作為認(rèn)定事實的基礎(chǔ),而必須適用較為嚴(yán)格的證明程序,以使認(rèn)識的內(nèi)容更加客觀。在證據(jù)的證明上,經(jīng)驗法則常指一般經(jīng)驗法則而言�！雹畚覀冋J(rèn)為，在建立和完善自認(rèn)規(guī)則的過程中，應(yīng)當(dāng)借鑒其他國家和地區(qū)的做法，規(guī)定作為一般經(jīng)驗法則的事實不適用于自認(rèn)。但對于特別經(jīng)驗法則，如果其內(nèi)容非為社會一般人所知的，須經(jīng)嚴(yán)格的證明程序，因適用辯論主義，適用于自認(rèn)。
（六）和解、調(diào)解過程中當(dāng)事人的承認(rèn)或讓步。
在和解、調(diào)解過程中，為求糾紛及早解決，當(dāng)事人作出一些讓步是必不可少的。事實上，和解與訴訟中的調(diào)解，以當(dāng)事人相互作出讓步，解決糾紛為目的，其與自認(rèn)是顯然有別的。當(dāng)事人為達(dá)成和解、避免訟累、平息爭端而作出的附條件承認(rèn)或讓步，不能視為自認(rèn)，不發(fā)生自認(rèn)的效果，也不影響調(diào)解不成繼續(xù)進(jìn)行訴訟時法院對案件事實的認(rèn)定，即所謂的“讓步不產(chǎn)生偏見”原則。在國外的立法例上不乏這樣的規(guī)定。例如，《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第408條規(guī)定：“關(guān)于在對一項訴訟主張進(jìn)行和解或企圖和解的過程中，（1）提出、表示或允諾提出；（2）接受，表示或允諾接受，一項有價值的考慮的證據(jù)，當(dāng)該訴訟主張的效力或數(shù)額引起爭議時，不能作為證明對該訴訟主張無效或其數(shù)額負(fù)有責(zé)任的證據(jù)采納。有關(guān)在和解談判中所作行為或陳述的證據(jù)同樣也不能采納�！薄栋拇罄麃喡�(lián)邦1995年證據(jù)法》第131條規(guī)定：“（1）不得提出以下證據(jù)：（a）爭議方之間、或者爭議方與第三人之間進(jìn)行的有關(guān)試圖協(xié)商解決爭議之交流；或者（b）有關(guān)試圖協(xié)商解決爭議而準(zhǔn)備的文件（不論是否提交）�！� 《最高人民法院關(guān)于民事證據(jù)的若干規(guī)定》第67條規(guī)定：“在訴訟中，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對案件事實的認(rèn)可，不得在其后的訴訟中作為對其不利的證據(jù)�！�
四、自認(rèn)的對象：是否包括間接事實和輔助事實
作為民事訴訟證明對象的實體法事實可以分為主要事實、間接事實和輔助事實三個層次。所謂主要事實是指發(fā)生法律效果所必要的直接事實，也即合于法律規(guī)定，產(chǎn)生一定法律效果之構(gòu)成要件之事實。在訴訟中，法院是通過確定主要事實存在與否來確定民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否存在的。所謂間接事實是指用來推定主要事實是否存在的事實。輔助事實是指與要證事實無關(guān)之有關(guān)證據(jù)能力或證據(jù)價值之事實。如證人之誠實性、認(rèn)識能力、記憶能力、表達(dá)能力等有關(guān)證人之信賴性等事實。間接事實和輔助事實就其性質(zhì)及作用而言，與認(rèn)定主要事實之證據(jù)資料無異。因此，當(dāng)事人之主張責(zé)任及舉證責(zé)任，應(yīng)僅以主要事實為限。而間接事實或輔助事實，即使當(dāng)事人未主張，法院亦得依自由心證，本于已明了之他事實，以推定應(yīng)證事實之真?zhèn)�。�?
對于主要事實成為自認(rèn)的對象，無論是學(xué)說還是判例都是無可爭議的，“主要事實得為自認(rèn)之對象者，乃通說所采，并無爭議”。②對當(dāng)事人主張的主要事實的自認(rèn)一經(jīng)成立，法院就將以該自認(rèn)的主要事實作為裁判的依據(jù)，不再對該主要事實進(jìn)行證據(jù)調(diào)查。問題是，一方當(dāng)事人對于對方當(dāng)事人主張的間接事實以及輔助事實作出的自認(rèn)，能否產(chǎn)生自認(rèn)的效力，也就是說，間接事實以及輔助事實能否成為自認(rèn)的對象，值得研究。
在理論上，日本通說認(rèn)為，自認(rèn)的對象是成為判決基礎(chǔ)的直接事實。間接事實、輔助事實不能成為自認(rèn)對象。③日本法院的判例對于間接事實自認(rèn)的成立也持否定的態(tài)度。④大陸法系國家民事訴訟法中的辯論主義是自認(rèn)制度的基石。民事訴訟中的自認(rèn)主要是基于辯論主義而建立的。而辯論主義僅僅適用于主要事實，間接事實、輔助事實原則上不適用辯論主義，即使當(dāng)事人沒有提出，法院亦可依職權(quán)調(diào)查，所以一般認(rèn)為當(dāng)事人對于間接事實、輔助事實的陳述不成立自認(rèn)。我國學(xué)者也大多認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對對方主張的、并由對方負(fù)有證明責(zé)任的要件事實所作的承認(rèn)的陳述。在具體的訴訟中，當(dāng)事人一方承認(rèn)對己不利的事實有可能是對方不負(fù)證明責(zé)任的案件事實。例如，在就是否存在轉(zhuǎn)貸承諾發(fā)生爭議時，一方當(dāng)事人主張在轉(zhuǎn)貸后，對方仍一如既往地收受租金這一事實，對方當(dāng)事人若對此加以承認(rèn)，這時不構(gòu)成自認(rèn)。因為這種事實是一種間接事實，是自由心證主義的作用范圍，不屬辯論主義的作用范圍，法官仍可展開證據(jù)調(diào)查。就是說，只有要件事實，即一方負(fù)有證明責(zé)任的案件事實，才能構(gòu)成自認(rèn)的對象。⑤
在學(xué)理上，之所以當(dāng)事人對間接事實的承認(rèn)不具有等同主要事實自認(rèn)那樣的效力，完全是基于自由心證主義的要求。根據(jù)自由心證原則，法官在案件的主要事實存在爭議或不明時，可以在不受強(qiáng)制的情況下依據(jù)法官自己的良心對該主要事實存在與否進(jìn)行判斷。如果承認(rèn)間接事實的自認(rèn)拘束力，就會因為間接事實的當(dāng)然存在（當(dāng)事人對間接事實自認(rèn)后，就免除了法院對該事實的認(rèn)定權(quán)），迫使法官不得不相應(yīng)地認(rèn)定相關(guān)的主要事實的存在與否。這實際上也就剝奪了法官對主要事實的自由心證權(quán)。①也有的學(xué)者對此持不同的觀點，認(rèn)為承認(rèn)間接事實的自認(rèn)效力并不違反自由心證原則，主張也應(yīng)當(dāng)認(rèn)可間接事實自認(rèn)的成立，即使主要事實存在爭議，對作為表征的間接事實的自認(rèn)，就免除了對其間接事實的證明。不過，與主要事實自認(rèn)的不同，“法院可以依據(jù)自由心證進(jìn)而基于其他的間接事實來對主要事實的存在與否作出認(rèn)定”�！爸灰阋酝品摫蛔哉J(rèn)間接事實的其他間接事實未獲得認(rèn)定（即使法官對該被自認(rèn)間接事實存在著懷疑），讓法官從被自認(rèn)的間接事實（以此來作為前提）來推定主要事實也應(yīng)當(dāng)說是一種妥當(dāng)?shù)倪壿嫛�。�?br>
我們認(rèn)為，無糾紛即無審判的原則也應(yīng)適用于間接事實與輔助事實。法院如果就當(dāng)事人之間沒有爭議的間接事實依職權(quán)進(jìn)行審判，則不但存在因當(dāng)事人不愿舉證而在證據(jù)資料不全情況下作出錯誤判斷的危險，且無異于挑起當(dāng)事人之間本來并不存在的爭端，破壞當(dāng)事人之間法的和平，有違民事訴訟的目的。同時， “在民事訴訟中，主要事實與間接事實的區(qū)別是相對的，兩者之間并無明確、一致性的界限”③，將主要事實與間接事實明確區(qū)別往往相當(dāng)困難。而且，承認(rèn)間接事實自認(rèn)的效力對于促進(jìn)當(dāng)事人的自主性訴訟活動，簡化對事實的認(rèn)定，提高訴訟效率無疑是有意義的。當(dāng)事人針對間接事實作出的與對方當(dāng)事人主張一致的陳述，如無其他證據(jù)可以否定該經(jīng)當(dāng)事人自認(rèn)的間接事實存在，法院原則上應(yīng)受自認(rèn)之拘束，以該經(jīng)當(dāng)事人自認(rèn)的間接事實作為推斷主要事實是否存在的基礎(chǔ)。不過，這種自認(rèn)畢竟不同于對主要事實的自認(rèn)。因為由間接事實推斷主要事實的過程，終究屬于法官自由心證運用的范圍。即使法官承認(rèn)某一經(jīng)自認(rèn)的間接事實的存在，亦不表示法官必須承認(rèn)依該間接事實，則某一主要事實亦存在。當(dāng)法院通過其他的證據(jù)調(diào)查不能對該主要事實的存在形成心證時，就會妨礙將該主要事實作為裁判的事實依據(jù)�！霸诰唧w訴訟中，當(dāng)欠缺證明主要事實之證據(jù)（直接證據(jù)）時，勢必借間接證據(jù)證明間接事實，再以之以經(jīng)驗法則以推定主要事實之真?zhèn)�。在此情形下，若�?dāng)事人就主要事實雖有爭執(zhí)，而對于間接事實則出于自認(rèn)。若認(rèn)為間接事實之自認(rèn)，對法院亦有拘束力時，在無其他經(jīng)驗法則之特殊情形下，當(dāng)事人間雖就主要事實有爭執(zhí)，但法院仍須依自認(rèn)之間接事實認(rèn)定主要事實。……限制當(dāng)事人自認(rèn)間接事實之拘束力，其目的不外在保障法院自由心證之能力。因此若當(dāng)事人于自認(rèn)間接事實之后，即使再度予以訂正，若法院認(rèn)為該自認(rèn)之事實，其內(nèi)容較切合真實時，非不得以之為認(rèn)定主要事實有無之判斷資料。”④此外，“當(dāng)足以否定被自認(rèn)的間接事實的其他間接事實被認(rèn)定時，（其他的間接事實作為一種證據(jù)或?qū)嶋H起著證據(jù)的作用，證明自認(rèn)的間接事實不存在）該間接事實的自認(rèn)將不會成立，間接事實的自認(rèn)對法院沒有拘束力。與此不同的是，當(dāng)被自認(rèn)的主要事實被其他間接事實否定時，主要事實自認(rèn)的拘束力仍然存在（只有當(dāng)主要事實有爭議時，法官才有可能通過對間接事實的調(diào)查，判斷主要事實的存在與否，自認(rèn)成立表明主要事實已無爭議）�！雹�
五、限制自認(rèn)的法律效力
訴訟中的自認(rèn)可分為完全自認(rèn)與限制自認(rèn)。當(dāng)事人對于對方主張的事實為全部承認(rèn)的，稱為完全自認(rèn)、單純自認(rèn)或無條件自認(rèn)，對于自認(rèn)附加了限制條件的，稱為限制自認(rèn)或復(fù)雜的自認(rèn)�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對自認(rèn)并未區(qū)分完全自認(rèn)與限制自認(rèn)，對限制自認(rèn)的效力亦未作規(guī)定，給實踐操作帶來了難度。按照我們的理解，所謂完全自認(rèn)是指當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的事實毫無保留地予以全部承認(rèn)，并產(chǎn)生使主張該事實的對方當(dāng)事人免除舉證責(zé)任的效果，具有自認(rèn)的完全法律效力。而限制自認(rèn)是附條件的、不充分的、不完全的自認(rèn)，在對對方當(dāng)事人陳述主要事實認(rèn)可的同時，對其自認(rèn)又有所附加或限制，試圖減輕、抵銷自認(rèn)的法律效果。限制自認(rèn)一般有兩種情形：其一，當(dāng)事人一方對于對方所主張的事實，承認(rèn)其中一部分而否認(rèn)其他部分，又稱部分自認(rèn)。部分自認(rèn)不得擴(kuò)及全部。如原告主張被告向其借款2萬元，而被告自認(rèn)只借款8000元，在別無證據(jù)時，其自認(rèn)的效力僅及于8000元。其二，自認(rèn)時附加獨立的攻擊或防御方法，又稱為自認(rèn)附加�！案较拗浦哉J(rèn)（自認(rèn)之附加），乃指當(dāng)事人對他造主張不利于己之事實，雖為承認(rèn)，但附加提出對該事實反對之抗辯�！雹�
各國立法對自認(rèn)附加亦有不同規(guī)定，如《德國民事訴訟法典》第289條規(guī)定：對于審判上的自認(rèn)，附加有包含獨立的攻擊或防御方法的陳述者，并不影響自認(rèn)的效力。按此種規(guī)定，當(dāng)事人的自認(rèn)附加亦構(gòu)成自認(rèn)，從而免除對方的舉證責(zé)任，當(dāng)事人應(yīng)對所附的限制條件舉證。而我國臺灣地區(qū)民事訴訟法第279條第2款則規(guī)定，當(dāng)事人對自認(rèn)有所附加或限制者，應(yīng)否視為自認(rèn)，由法院斟酌情形斷定之。依此條規(guī)定，限制自認(rèn)并不一定產(chǎn)生自認(rèn)的效力，應(yīng)由法官根據(jù)陳述的具體情況綜合加以判斷。在英美法系，上述情形被稱為“承認(rèn)而又否定的抗辯”（pleas in confession and avoidance）。這種抗辯一方面免去了對方當(dāng)事人關(guān)于被承認(rèn)事實的證明責(zé)任，另一方面又使該當(dāng)事人負(fù)擔(dān)起關(guān)于新提出的抗辯事實的證明責(zé)任。②
正確認(rèn)識和適用自認(rèn)附加，有必要對其與間接否認(rèn)、抗辯假定、附條件的承認(rèn)等加以區(qū)分：
（一）間接否認(rèn)。間接否認(rèn)，又稱附理由的否認(rèn)，是指當(dāng)事人從積極方面主張與相對方的主張事實毫不相關(guān)的事實，對相對方的主張事實予以間接否認(rèn)。例如，被告針對原告主張的金錢借貸關(guān)系事實提出“這筆錢是你贈給我的”主張。由于贈與關(guān)系與借貸關(guān)系屬于兩個不同的法律關(guān)系，因此，被告的主張屬于否認(rèn)而不是抗辯，進(jìn)而原告仍須對借貸關(guān)系成立要件事實（權(quán)利成立要件事實）承擔(dān)證明責(zé)任。③德、日等國的民事訴訟理論將上述情形稱為“附理由的否認(rèn)”，這無疑是符合這種陳述的本質(zhì)的。既然這種陳述的實質(zhì)為否認(rèn)，自然也就不能免除對方當(dāng)事人的證明責(zé)任。④
（二）抗辯假定（預(yù)備性的抗辯）。如果被告提出“自己沒有向原告借過錢，假設(shè)自己借過錢也已經(jīng)償還了”的主張，這種主張就是所謂的抗辯假定，其中的“自己借過錢”之部分并不成立自認(rèn)。因此，在當(dāng)事人作出假定抗辯時，法院必須基于證據(jù)調(diào)查及辯論的全趣旨來對該事實作出認(rèn)定。⑤同時，各國證據(jù)法均以不可分性為自認(rèn)的基本特征之一。如比利時民法第1356條規(guī)定：“自認(rèn)不得予以分割而為不利之認(rèn)定�！碑�(dāng)事人的陳述是不是自認(rèn)，應(yīng)當(dāng)從整體上加以觀察，不能斷章取義，而為其不利的斷定。這種情形，法院不得選擇前半句而認(rèn)定被告已有自認(rèn)。
（三）附條件的承認(rèn)。所謂附條件的承認(rèn)，是指當(dāng)事人對對方當(dāng)事人陳述事實的承認(rèn)，建立在將來不確定事實之上。如原告訴被告歸還欠款，被告表示只要原告能提交某證據(jù)便承認(rèn)欠款事實。此時，被告即是附條件的承認(rèn)。實際上，其對對方當(dāng)事人的陳述并為承認(rèn)，仍需對方當(dāng)事人舉證，因此，這種附條件的承認(rèn)并未起到免除對方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效力，故不能以自認(rèn)對待。⑥
六、特殊情況下自認(rèn)的法律效力
（一）共同訴訟中一人自認(rèn)行為的效力能否及于其他共同訴訟人。
共同訴訟中的自認(rèn)問題主要涉及到其中一人的自認(rèn)的效力能否及于共同訴訟人�！﹪业拿袷略V訟法規(guī)定，在共同訴訟中，于全體共同訴訟人必須一起確定訴訟標(biāo)的的情況下，其中一人的訴訟行為，只有有利于全體時，才發(fā)生效力。如日本民事訴訟法第62條第1項規(guī)定：“在全體共同訴訟人必須合一確定訴訟標(biāo)的的情況下，其中一人的訴訟行為，只有有利于全體時才發(fā)生效力�！蔽覈_灣地區(qū)《民事訴訟法》第56條第1款規(guī)定：“共同訴訟人中—人之行為有利于共同訴訟人者，其效力及于全體，不利益者對全體不發(fā)生效力”。所謂不利益，依學(xué)者通說，是指撤回起訴或撤回上訴、認(rèn)諾、含棄等情形，至于自認(rèn)是否包含其中，法學(xué)家們未論及。比利時法學(xué)家德克斯認(rèn)為，自認(rèn)的客體須只與自認(rèn)的當(dāng)事人有關(guān)。按照該種觀點，共同訴訟人中一人的自認(rèn)既已逾越了只與其本人有關(guān)的范圍，且依民事實體法，在未得到全體利害關(guān)系人的—致同意之前，沒有單獨免除對方義務(wù)的權(quán)利，所以，自認(rèn)不發(fā)生一般的拘束力，而只是作為普遍意義上的證據(jù)。①可見，共同訴訟中的自認(rèn)，不能當(dāng)作適格的自認(rèn)，因為在這里，欠缺自認(rèn)的構(gòu)成要件。
雖然《最高人民法院關(guān)于民事證據(jù)的若干規(guī)定》中對共同訴訟中的自認(rèn)問題沒有規(guī)定，但是《民事訴訟法》第53條第2款規(guī)定："共同訴訟的一方當(dāng)事人對訴訟標(biāo)的有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人的訴訟行為經(jīng)其他共同訴訟人承認(rèn)，對其他共同訴訟人發(fā)生效力；對訴訟標(biāo)的沒有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人的訴訟行為對其他共同訴訟人不發(fā)生效力。"在此前我們已經(jīng)闡明我國現(xiàn)行法律認(rèn)為自認(rèn)是一種訴訟行為而非證據(jù)，因此，依據(jù)上述規(guī)定：
1、在普通的共同訴訟中，因共同訴訟人一人的行為對其他共同訴訟人不發(fā)生法律效力，所以，一人的自認(rèn)對其他共同訴訟人始終不產(chǎn)生效力。
總共2頁 1 [2]
下一頁
