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    [ 文穎 ]——(2005-5-18) / 已閱11991次

    試論法釋(2004)14號(hào)“解釋”對(duì)承包商
    付款擔(dān)保制度的影響

    湖南金州律師事務(wù)所 文穎律師

    承包商付款擔(dān)保,是指為保障分包商和材料供應(yīng)商的工程款和材料款的清償,承包商向開發(fā)商提供法律認(rèn)可的擔(dān)保,受益人則為分包商和材料供應(yīng)商。在承包商沒有按規(guī)定向分包商、材料供應(yīng)商支付款項(xiàng)時(shí),分包商、材料供應(yīng)商可以通過(guò)承包商在開發(fā)商處提供的擔(dān)保獲取相應(yīng)的款項(xiàng)。
    承包商付款擔(dān)保的方式,常見的有兩種:一為保函擔(dān)保,即由承包商向開發(fā)商提供履約保函,在承包商沒有按規(guī)定向分包商、材料供應(yīng)商支付款項(xiàng)時(shí),分包商、材料供應(yīng)商可以憑保函復(fù)印件和開發(fā)商出具的證明文件直接要求提供保函的銀行支付相關(guān)款項(xiàng);一為履約保證金擔(dān)保,即由承包商向開發(fā)商交付一定數(shù)額的履約保證金。當(dāng)承包商沒有按規(guī)定向分包商、材料供應(yīng)商支付款項(xiàng)時(shí),分包商、材料供應(yīng)商可以直接要求開發(fā)商從履約保證金中支付相關(guān)款項(xiàng)。
    實(shí)踐中,在我國(guó)推行承包商的保函擔(dān)保制度必須以建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制為前提。作為保證人的銀行是因?yàn)樯暾?qǐng)人承包商的要求出具保函的,保證人必須對(duì)承包商的信用狀況充分了解方能控制自身風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)工程款拖欠問題嚴(yán)重,銀行為承包商出具保函存在較大風(fēng)險(xiǎn),且受國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策、中國(guó)人民銀行121號(hào)文件的影響,銀行在涉及房地產(chǎn)項(xiàng)目授信時(shí)非常謹(jǐn)慎,銀行為承包商出具履約保函難以成為我國(guó)當(dāng)前承包商付款擔(dān)保的主要方式。故履約保證金擔(dān)保成為我國(guó)當(dāng)前承包商付款擔(dān)保的主要方式。
    關(guān)于“履約保證金”的法律定性卻給廣大的司法工作者帶來(lái)了一個(gè)未解的難題。一部分司法工作者認(rèn)為,我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定:“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的,中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交!边@說(shuō)明了履約保證金制度受到了法律的肯定,是有效的民事法律行為;一部分司法工作者認(rèn)為,在工程未支付首筆工程款之前就要求承包商向開發(fā)商交付工程預(yù)算總價(jià)的10-20%作為履約保證金是一種“名為履約擔(dān)保、實(shí)為墊資施工”的民事行為,依據(jù)國(guó)家建設(shè)部、原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部1996年6月4日作出的《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》的規(guī)定應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效的民事行為。且我國(guó)《擔(dān)保法》明確只有“保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金”五種形式,履約保證金不屬于五者方式中的任何一種,不應(yīng)受到法律支持。
    最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》( 法釋2004第14號(hào) )第二十六條第二款規(guī)定“實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的,人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任!钡诹鶙l規(guī)定“當(dāng)事人對(duì)墊資和墊資利息有約定,承包人請(qǐng)求按照約定返還墊資及其利息的,應(yīng)予支持,但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的部分除外。”上述兩條規(guī)定賦予了承包商付款擔(dān)保制度新的涵義。
    一、“解釋”第二十六條第二款的規(guī)定給開發(fā)商履行施工總承包合同帶來(lái)了一系列不確定因素的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)開發(fā)商監(jiān)督和管理承包商的債務(wù)履行提出了更高的要求。
    按照合同的相對(duì)性來(lái)講,實(shí)際施工人應(yīng)當(dāng)向與其有合同關(guān)系的承包商主張權(quán)利,而不應(yīng)當(dāng)向開發(fā)商主張權(quán)利,但新的司法解釋從法律上賦予了實(shí)際施工人這項(xiàng)權(quán)利。作為開發(fā)商而言,因施工總承包合同形成的潛在的債務(wù)人主體增多,自身風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。
    該規(guī)定給開發(fā)商將會(huì)帶來(lái)一系列不確定因素的風(fēng)險(xiǎn),根本原因源于:施工總承包合同的訂立、變更、履行、結(jié)算原是發(fā)生在開發(fā)商與承包商之間的,新規(guī)定的頒布使實(shí)際施工人有權(quán)直接介入到該合同的各個(gè)階段,使開發(fā)商潛在的債務(wù)人主體增多;開發(fā)商在不可預(yù)測(cè)、不可知悉、不可控制分包、轉(zhuǎn)包合同的訂立和實(shí)際履行的情況下,需要承擔(dān)代承包商向?qū)嶋H施工人履行給付工程款的義務(wù)。
    雖然“解釋”第二十六條第二款還規(guī)定“發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。”但因?yàn)楹贤黧w的多元化以及開發(fā)商、實(shí)際施工人互不知悉、互不認(rèn)可對(duì)方合同的真實(shí)性和有效性,“欠付工程價(jià)款范圍”將成為爭(zhēng)議焦點(diǎn)。
    結(jié)合工程的實(shí)際情況,例舉開發(fā)商的風(fēng)險(xiǎn)如下:
    1、工程竣工后,開發(fā)商與承包商達(dá)成結(jié)算協(xié)議。但實(shí)際施工人以結(jié)算協(xié)議所確定的工程價(jià)款損害了自身利益,不能滿足分包、轉(zhuǎn)包合同的約定為由,要求撤銷該協(xié)議;
    2、開發(fā)商與承包商達(dá)成延期付款協(xié)議。但實(shí)際施工人以延期付款協(xié)議損害了自身利益,不能滿足分包、轉(zhuǎn)包合同的約定為由,要求撤銷該協(xié)議;
    3、承包商無(wú)法完成施工總承包合同約定的義務(wù),導(dǎo)致工程部分履行。開發(fā)商因?yàn)槌邪踢`約而要求承包商承擔(dān)違約賠償責(zé)任,而實(shí)際施工人以自身無(wú)違約行為為由直接向開發(fā)商主張權(quán)利;
    4、開發(fā)商無(wú)法知悉和判斷承包商與實(shí)際施工人訂立的分包或轉(zhuǎn)包合同的真實(shí)性,開發(fā)商無(wú)法知悉和判斷承包商對(duì)實(shí)際施工人的實(shí)際付款進(jìn)度;
    5、如分包或轉(zhuǎn)包合同中未對(duì)工程造價(jià)予以明確,后又未完成工程結(jié)算,實(shí)際施工人要求按照開發(fā)商與承包商訂立的工程總承包合同給付工程款;甚至,實(shí)際施工人要求按照定額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)給付工程款。
    綜上可見,“解釋”第二十六條第二款的規(guī)定雖然加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)民工權(quán)益的保護(hù),但卻給開發(fā)商上了一個(gè)緊箍咒,不僅要求開發(fā)商嚴(yán)格依照合同支付工程款,還要求開發(fā)商嚴(yán)格監(jiān)督和管理承包商的債務(wù)履行。在此前提下,開發(fā)商在訂立施工總承包合同時(shí)實(shí)施承包商付款擔(dān)保條款,對(duì)于保障開發(fā)商權(quán)益、避免開發(fā)商風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。
    二、“解釋”第六條的規(guī)定確認(rèn)了墊資施工行為的合法有效性,給開發(fā)商實(shí)施承包商履約保證金擔(dān)保掃清了法律障礙。
    1、墊資施工的定義:
    墊資施工,是指建設(shè)工程的承、發(fā)包雙方在簽訂施工合同時(shí)明確約定,建設(shè)單位不按照《建筑安裝承包合同條例》的規(guī)定預(yù)付工程款,而由施工單位自帶資金先行施工,工程實(shí)施到一定階段或程度時(shí),再由建設(shè)單位分期分批地給付施工單位工程款的工程施工合同。
    根據(jù)《建筑安裝承包合同條例》的規(guī)定,建安合同中,建設(shè)單位與施工單位的建設(shè)工程施工承包合同一經(jīng)簽訂,建設(shè)單位即應(yīng)依約先向施工單位預(yù)付一定數(shù)量的工程備料款,該款一般為總造價(jià)的30%;施工單位以此來(lái)啟動(dòng)工程。以后建設(shè)單位再分次按施工的形象進(jìn)度撥款,直至工程完工,建設(shè)單位應(yīng)支付工程結(jié)算款總額的90%-95%,剩余5%-10%做為建設(shè)單位留置的質(zhì)量保證金。
    2、“解釋”頒布前墊資施工問題的法律淵源與司法實(shí)踐
    我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)均對(duì)墊資施工問題無(wú)明確規(guī)定,“解釋”生效前僅有的法律淵源是建設(shè)部、原國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部于1996年頒布的《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》對(duì)墊資施工問題作出了禁止性規(guī)定。該通知規(guī)定,任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)條件,更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同……施工單位不得以帶資承包作為競(jìng)爭(zhēng)手段承攬工程。
    在之前的司法實(shí)踐中,墊資施工條款往往也是按照無(wú)效協(xié)議處理的。最高人民法院法公布(2000)第54號(hào)民事判決書認(rèn)為,建筑公司墊資違反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)而無(wú)效。各地法院也參照該判決認(rèn)定墊資施工條款的法律效力。
    3、“解釋”認(rèn)定墊資施工條款合法有效性的理由
    最高人民法院副院長(zhǎng)黃松有在接受《人民法院報(bào)》記者的采訪時(shí),闡述了“解釋”認(rèn)定墊資施工條款合法有效性的理由,其理由有三:一是建筑市場(chǎng)墊資比較普遍,發(fā)包人要求承包人墊資,如果承包人不帶資、墊資也難以承攬到工程,如果不承認(rèn)墊資有效,不利于保護(hù)承包人的合法權(quán)益。二是我國(guó)已經(jīng)加入WTO,建筑市場(chǎng)是開放的,建筑市場(chǎng)的主體可能是本國(guó)的企業(yè),也可能是外國(guó)的企業(yè),而國(guó)際建筑市場(chǎng)是允許墊資的,如果我國(guó)法院認(rèn)定墊資一律無(wú)效,違反國(guó)際慣例,與國(guó)際建筑市場(chǎng)的發(fā)展潮流相悖。三是根據(jù)《合同法》第五十二條規(guī)定,必須是違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,才能認(rèn)定合同無(wú)效。但是從法律規(guī)定的層次看,《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》不屬于法律、行政法規(guī),不能成為人民法院認(rèn)定合同條款無(wú)效的法律依據(jù)。
    4、“解釋”認(rèn)定墊資施工條款合法有效性對(duì)于開發(fā)商實(shí)施承包商付款擔(dān)保條款的意義。
    基于“解釋”認(rèn)定墊資施工條款具備合法有效性,在新的法律、法規(guī)未對(duì)履約保證金作出明確規(guī)定之前,開發(fā)商收受承包商履約保證金的行為應(yīng)視為合法有效的民事行為!懊麨槁募s擔(dān)保、實(shí)為墊資施工”將難以成為認(rèn)定履約保證金無(wú)效的理由。可以說(shuō),“解釋”第六條的規(guī)定給開發(fā)商實(shí)施承包商履約保證金擔(dān)保掃清了法律上的障礙。
    三、承包商付款擔(dān)保制度的立法前瞻
    雖然“解釋”的頒布使開發(fā)商收受承包商履約保證金的行為受到法律保護(hù),但從規(guī)范的角度講,筆者認(rèn)為現(xiàn)行的由開發(fā)商直接收受承包商履約保證金的方式并不應(yīng)得到立法提倡。其理由如下:
    1、履約保證金作為合同擔(dān)保的一種方式,開發(fā)商在收受該款項(xiàng)之后應(yīng)當(dāng)將其存入保證金專用帳戶,不得挪作它用。但開發(fā)商在項(xiàng)目開發(fā)過(guò)程中往往資金短缺,外出化緣不如就地取材,將履約保證金挪作工程款使用。從而給承包商造成了風(fēng)險(xiǎn),不能充分保證締約雙方的平等和公正。
    2、履約保證金由開發(fā)商收受不能充分保障分包商和材料供應(yīng)商的工程款和材料款的清償。如遇開發(fā)商挪用履約保證金、開發(fā)商向承包商索賠等情形,分包商和材料供應(yīng)商很難從處于資金控制權(quán)的開發(fā)商手中獲取因履約保證金所產(chǎn)生的代付款。
    筆者認(rèn)為,我國(guó)現(xiàn)行的法律規(guī)范對(duì)于履約保證金的規(guī)定還很不足。為規(guī)范建筑市場(chǎng),保障開發(fā)商和承包商的合法權(quán)益,使雙方的風(fēng)險(xiǎn)最小化,應(yīng)盡快立法。新的規(guī)范應(yīng)當(dāng)解決以下問題:第一,履約保證金的收受權(quán)不能由開發(fā)商直接行使,而應(yīng)當(dāng)是由開發(fā)商委托的銀行或其他社會(huì)資信力強(qiáng)的單位代為行使。第 二,履約保證金不得挪作它用。如開發(fā)商與承包商有墊資施工的合意雙方必須另簽墊資施工協(xié)議,亦不得將履約保證金與墊資施工混同。第三、履約保證金的最高額限制。


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