[ 姚嵐秋 ]——(2005-5-24) / 已閱31444次
行文至此，又遇到一個(gè)有爭(zhēng)論的問(wèn)題，即勞動(dòng)合同的用人單位一方能不能變更，也就是在改制中能否將原勞動(dòng)合同變更為由改制后的企業(yè)繼續(xù)履行的問(wèn)題。我們都知道，由于勞動(dòng)關(guān)系是生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力結(jié)合而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系兼有人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的屬性。從人身性的屬性出發(fā)，傳統(tǒng)勞動(dòng)法學(xué)認(rèn)為：“勞動(dòng)法律關(guān)系主體任何一方的變更，都不屬于勞動(dòng)法律關(guān)系的變更，而是原雙方當(dāng)事人的勞動(dòng)法律關(guān)系的消滅和新當(dāng)事人間的勞動(dòng)法律關(guān)系的產(chǎn)生�！� “勞動(dòng)合同變更僅限于勞動(dòng)合同內(nèi)容的變化，而不可能是主體的變更�！� 這種理解其實(shí)是非常狹隘的，犯了以偏概全的錯(cuò)誤。我們支持的觀點(diǎn)是：勞動(dòng)法律關(guān)系的變更不包括勞動(dòng)者一方主體的變更。只要不影響原勞動(dòng)合同的履行，應(yīng)當(dāng)允許用人單位一方主體變更。 理由同樣可以從兩個(gè)方面展開：
第一、我們說(shuō)勞動(dòng)關(guān)系具有人身屬性，僅僅是指其中勞動(dòng)力的權(quán)屬具有生理上相關(guān)聯(lián)的人身專屬性，然而生產(chǎn)資料的權(quán)屬是非特定的。生產(chǎn)資料是用人單位所擁有的財(cái)產(chǎn)，它與用人單位之間是法律意義上的權(quán)屬關(guān)聯(lián)，而非生理上或者物理上的關(guān)聯(lián)，因此，生產(chǎn)資料與其所有者在法律上具有天然的可分性。生產(chǎn)資料作為財(cái)產(chǎn)被用人單位所有，同時(shí)也可以被占有、使用、收益，在法律上可以歸屬不同的主體。隨著生產(chǎn)資料的流轉(zhuǎn)和其歸屬主體的變更，與其相結(jié)合的勞動(dòng)力也隨之歸屬于不同的主體�！半S著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是在實(shí)行股份制的情況下，經(jīng)常會(huì)發(fā)生資產(chǎn)重組，從而涉及用人單位一方的主體變化。如果每一次主體變化都必須重簽合同顯然是不利于勞動(dòng)法律關(guān)系的穩(wěn)定，也不利于保護(hù)勞動(dòng)者的利益，在實(shí)踐中也根本行不通�！� 因此只要具體的生產(chǎn)資料沒(méi)有發(fā)生改變，勞動(dòng)關(guān)系就沒(méi)有發(fā)生本質(zhì)的變化。至于生產(chǎn)資料的所有者如何變化，不影響勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)體。所以，勞動(dòng)者不能變更而用人單位可以變更的結(jié)論，并不違反法律的公平原則。
第二、勞動(dòng)力的人身屬性，導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的人身屬性，決定了勞動(dòng)關(guān)系的主體是特定的，任何一方的更替都會(huì)致使原勞動(dòng)關(guān)系的消滅。但這是僅就一般情況而言的，仍然存在例外的情況。我們說(shuō)主體特定，是說(shuō)雙方都具有獨(dú)立的無(wú)法復(fù)制的法律人格，但用人單位一方的人格畢竟與作為自然人的勞動(dòng)者不同。每個(gè)勞動(dòng)者的人格皆為特定、唯一和不可復(fù)制的，但用人單位作為擬制的法人，其人格卻可以在合并、分立等具有繼承關(guān)系的法律行為中被復(fù)制和延續(xù)，在這種情形下，繼受者仍然具有與改制前單位類似的人格。人格被吸收，并不是簡(jiǎn)單復(fù)制從這個(gè)意義上說(shuō)，如果改制時(shí)僅僅變更勞動(dòng)關(guān)系的主體，原勞動(dòng)關(guān)系的原用人單位一方并沒(méi)有消滅，而是由繼受者延續(xù)這一角色，所以原勞動(dòng)關(guān)系也沒(méi)有消滅，仍然一脈相承。這一變化反映到勞動(dòng)合同上，只導(dǎo)致勞動(dòng)合同的變更，而非解除。
其實(shí)，實(shí)踐中許多法規(guī)和政策都支持了勞動(dòng)關(guān)系的主體可以變更的做法：1、中央部委規(guī)章。如《關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號(hào)）第十六條規(guī)定：“對(duì)分流進(jìn)入改制為國(guó)有法人控股企業(yè)的富余人員，原主體企業(yè)和改制企業(yè)可按國(guó)家規(guī)定與其變更勞動(dòng)合同，用工主體由原主體企業(yè)變更為改制企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算�！庇秩纭秳趧�(dòng)部關(guān)于企業(yè)實(shí)施股份制和股份合作制改造中履行勞動(dòng)合同問(wèn)題的通知》（勞部發(fā)[1998]34號(hào)）也規(guī)定，“在企業(yè)實(shí)施股份制或股份合作制改造后，用人單位主體發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)由變化后的用工主體繼續(xù)與職工履行原勞動(dòng)合同。由于企業(yè)改制導(dǎo)致原勞動(dòng)合同不能履行的，企業(yè)與職工應(yīng)當(dāng)依法變更勞動(dòng)合同�！� 2、地方法規(guī)和規(guī)范性文件。如《上海市勞動(dòng)合同條例》：“用人單位合并、分立的，勞動(dòng)合同由合并、分立后的用人單位繼續(xù)履行；經(jīng)勞動(dòng)合同雙方協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以變更或解除；當(dāng)事人另有約定的，從其約定�！庇秩纭蛾P(guān)于實(shí)施《上海市勞動(dòng)合同規(guī)定》若干問(wèn)題的通知（三）》中規(guī)定：“用人單位發(fā)生整體轉(zhuǎn)制、兼并、收購(gòu)等情況的，其與勞動(dòng)者簽訂的勞動(dòng)合同，應(yīng)由轉(zhuǎn)制、兼并、收購(gòu)后的用人單位繼續(xù)履行。勞動(dòng)者在原用人單位的工作年限應(yīng)視作新的用人單位的‘同一用人單位連續(xù)工作時(shí)間’。當(dāng)事人另有協(xié)議的從其協(xié)議�！�3、司法解釋和解答。如《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十條規(guī)定： 用人單位與其它單位合并的，合并前發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，由合并后的單位為當(dāng)事人；用人單位分立為若干單位的，其分立前發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，由分立后的實(shí)際用人單位為當(dāng)事人。用人單位分立為若干單位后，對(duì)承受勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)的單位不明確的，分立后的單位均為當(dāng)事人。再如上海市高級(jí)人民法院民一庭《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的解答》第二十一條指出：用人單位被其他單位兼并或分立以后，由兼并單位或分立后的單位繼續(xù)履行原用人單位與勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同，列兼并單位或分立后的單位為當(dāng)事人；用人單位主體資格未變更或喪失，只是投資方發(fā)生變化的，用人單位仍應(yīng)繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。
從以上規(guī)定不難發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)行政主管部門和司法機(jī)關(guān)普遍對(duì)改制中用人單位一方的主體變更采取了許可的態(tài)度。我們需要做的是把上述零散的低位階的規(guī)定進(jìn)行整合提升，形成統(tǒng)一的高位階的法律法規(guī)，用于指導(dǎo)全國(guó)的改制工作。
（三）操作建議
綜上，對(duì)于改制中勞動(dòng)關(guān)系的處理，應(yīng)當(dāng)盡量從繼續(xù)履行的角度出發(fā)來(lái)考慮，以促成原勞動(dòng)合同的繼續(xù)履行為宗旨，不應(yīng)動(dòng)輒便解除原勞動(dòng)合同了事，即使要解除勞動(dòng)關(guān)系，也要遵循平等協(xié)商的原則，考慮公平的因素，這是社會(huì)發(fā)展和穩(wěn)定的基本要求。
在具體操作上，建議采取以下步驟：
1、清理勞動(dòng)關(guān)系
要在改制中變動(dòng)勞動(dòng)關(guān)系，一個(gè)必要的前提是詳細(xì)掌握原企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的現(xiàn)狀。自改革開放以來(lái)在新舊體制過(guò)渡過(guò)程中很多企業(yè)發(fā)生了一系列前所未有的變化，企業(yè)職工由“固定工”變成“合同制”，出現(xiàn)了職工“放長(zhǎng)假”、“離崗”、“內(nèi)退”等“有勞動(dòng)沒(méi)關(guān)系、有關(guān)系不勞動(dòng)”現(xiàn)象，勞動(dòng)關(guān)系狀態(tài)極其復(fù)雜。因此，在改制前應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系做一次全面的清理。建議對(duì)原簽訂“停薪留職”協(xié)議的應(yīng)及時(shí)終止；對(duì)原“掛名”、“掛靠”人員，限期辦理解除“掛名”、“掛靠”關(guān)系手續(xù)，不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，逾期未到企業(yè)辦理手續(xù)的，“掛名”、“掛靠”關(guān)系自動(dòng)解除；對(duì)“放長(zhǎng)假”、“兩不找”人員，通知其回企業(yè)辦理有關(guān)手續(xù)。本企業(yè)有崗位的，可安排適當(dāng)崗位，確無(wú)崗位的，按下崗職工處理。這些人員如在其他單位就業(yè)或自謀職業(yè)的，原企業(yè)與其解除勞動(dòng)關(guān)系。限期不回的，按自動(dòng)離職處理等等。
2、先承繼，整體接收。
第一，先承繼，對(duì)改制中企業(yè)的勞動(dòng)合同，存續(xù)企業(yè)應(yīng)先予以全部承接，不論存續(xù)企業(yè)是國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，還是非國(guó)有及非國(guó)有控股企業(yè)，都應(yīng)一視同仁。存續(xù)企業(yè)在整體接收原改制企業(yè)勞動(dòng)合同的基礎(chǔ)上，可對(duì)原勞動(dòng)合同進(jìn)行清理規(guī)范，或變更，或重簽，或續(xù)簽，并對(duì)職工勞動(dòng)合同的期限作出保護(hù)性規(guī)定。但總的前提是接收，而不應(yīng)采取將原企業(yè)職工勞動(dòng)合同一律解除的辦法。
第二，按照平等自愿、協(xié)商的方式，對(duì)職工自愿提出或同意解除原勞動(dòng)合同的，可以有償解除勞動(dòng)合同，但企業(yè)不得采取不公正手段迫使職工解除勞動(dòng)合同。是否解除勞動(dòng)合同的權(quán)利，應(yīng)交給職工。應(yīng)將安置職工的資產(chǎn)所置換的收益集中或調(diào)劑使用，對(duì)不同企業(yè)、不同行業(yè)職工一次性安置費(fèi)制定相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只允許在一定的范圍內(nèi)浮動(dòng)，避免因差異過(guò)大而引起矛盾。
第三，對(duì)繼續(xù)保留勞動(dòng)關(guān)系的原企業(yè)職工，存續(xù)企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求處理與職工的勞動(dòng)合同期限問(wèn)題。
第四，對(duì)企業(yè)改制重組過(guò)程中出現(xiàn)的因經(jīng)濟(jì)上、組織上、技術(shù)上的原因?qū)е侣毠徫蛔兓瘑?wèn)題，存續(xù)企業(yè)首先應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，并進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，不得將職工解雇。在未安置好內(nèi)部富余人員之前，不得招收新工人或在同一崗位上，一邊裁減原有員工，一邊招收新員工。
第五，對(duì)接近退休年齡的職工，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)政策給予特殊照顧。
3、后重組，合理裁員。企業(yè)在重組或經(jīng)營(yíng)困難的條件下，合理裁員是法律所允許的。一般企業(yè)在改制的同時(shí)也會(huì)進(jìn)行企業(yè)的重組，但企業(yè)重組人力資源必須合法。國(guó)有企業(yè)改制后的存續(xù)企業(yè)，應(yīng)按勞動(dòng)法律法規(guī)的規(guī)定，正確處理解除職工勞動(dòng)合同的問(wèn)題。《勞動(dòng)法》第27條及《企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁減人員規(guī)定》，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁員的條件、程序作了較具體的規(guī)定，且限制比較嚴(yán)格。但對(duì)企業(yè)根據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)確定被裁減人員的名單則未作規(guī)定。一些企業(yè)在裁減人員時(shí)并沒(méi)有嚴(yán)格按法律程序辦，操作隨意性大。法律上應(yīng)明確擴(kuò)大企業(yè)工會(huì)或全體職工在確定被裁減人員選擇標(biāo)準(zhǔn)上的權(quán)利，改變由企業(yè)主管部門或企業(yè)本身單方面決定的做法。對(duì)于企業(yè)采取不正當(dāng)手段解除職工勞動(dòng)合同的問(wèn)題，最高人民法院2001年《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第15條作了規(guī)定，國(guó)有企業(yè)改制后的存續(xù)企業(yè)不得采用非正當(dāng)手段迫使勞動(dòng)者提出解除勞動(dòng)合同。
4、程序公正，工會(huì)監(jiān)督
在改制的過(guò)程中，企業(yè)往往只將目光集中在如何實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的優(yōu)化組合，而忽略職工的合法權(quán)益，有些企業(yè)甚至在改制方案醞釀的時(shí)期對(duì)職工采取保密措施，待方案成型便突然推行，使職工無(wú)暇應(yīng)對(duì)。其實(shí)這樣的做法既不合法也不合理。首先，程序合法是實(shí)體合法的前提。國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號(hào)文的規(guī)定：“企業(yè)的改制分流方案須經(jīng)過(guò)改制企業(yè)職工代表大會(huì)討論，充分聽取職工意見(jiàn)。其中涉及職工分流安置和用于安置職工的資產(chǎn)處置等有關(guān)事項(xiàng)，要經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)；未經(jīng)審議通過(guò)，不得實(shí)施企業(yè)改制分流工作�！逼浯�，程序的不透明只能造成改制方案推行遇到重重阻力，因而也不合理。在改制的過(guò)程中如果沒(méi)有廣泛征求職工的意見(jiàn)，即使方案本身是符合法律規(guī)定的，也很難得到職工的理解和支持�？傊�，企業(yè)必須按照規(guī)范的民主程序才能保證改制順利進(jìn)行，而工會(huì)也應(yīng)盡職盡責(zé)地發(fā)揮監(jiān)督作用，充分職工的合法權(quán)益。
注釋：
1、《企業(yè)改制中的勞動(dòng)關(guān)系管理》，http://www.hr.com.cn/articles/new_eyes/new_detail.php?id=4655
2 、黃河濤、趙健杰《經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與勞動(dòng)關(guān)系重建》，《工會(huì)理論與實(shí)踐》第17卷第一期（2003年2月）。
3、董保華：《勞動(dòng)法論》世界圖書出版公司1999年8月第一版，第53-54頁(yè)；
4、李景森、王昌碩主編《勞動(dòng)法學(xué)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1996年版，第52頁(yè)；
5、郭捷等編著《勞動(dòng)法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第131頁(yè)；
6、董保華：《勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整的法律機(jī)制》，上海交通大學(xué)出版社2000年7月第1版，第195—196頁(yè)；
7、董保華：《勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整的法律機(jī)制》，上海交通大學(xué)出版社2000年7月第1版，196頁(yè)；
8、董保華、陸胤：《論企業(yè)改制中勞動(dòng)關(guān)系主體的變更》，《2004年上海勞動(dòng)保障論壇論文集》。
9、《改制企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系淺析》， http://www.lm.gov.cn/gb/salary/2004-06/18/content_36837.htm，（2004-06-18 ）
姚嵐秋：法學(xué)碩士，上海文廣新聞傳媒集團(tuán)法律工作室（上海市威海路298號(hào)200041）
李凌云：法學(xué)博士，中國(guó)勞動(dòng)法學(xué)研究會(huì)理事，華東政法學(xué)院（上海市萬(wàn)航渡路1575號(hào)31號(hào)信箱200042）
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