[ 王繼軍 ]——(2001-12-31) / 已閱37334次
論市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則
王繼軍 張鈞
摘要：市場(chǎng)規(guī)制法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所不可或缺的。本文在對(duì)當(dāng)前我國(guó)有關(guān)市場(chǎng)規(guī)制法基本原則具有代表性的觀點(diǎn)進(jìn)行考察之后，著重論述了作者所界定的市場(chǎng)規(guī)制法三大基本原則，即國(guó)家干預(yù)適度原則、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及社會(huì)公益原則。
關(guān)鍵詞： 市場(chǎng)規(guī)制法 基本原則 國(guó)家干預(yù)適度 保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng) 社會(huì)公益
引論
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展決不僅僅是市場(chǎng)機(jī)制獨(dú)自運(yùn)作的結(jié)果，只有靠法律保駕護(hù)航的市場(chǎng)才能無(wú)“悖論”、才能不“失靈”。政府一方面要給予人們最大限度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由，另一方面又必須以完善的法律制度確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行。為此，首要的是制定民商法等架構(gòu)，保障私人交易制度得以有效運(yùn)作；而后還必須建構(gòu)另外一種法律規(guī)范體系以彌補(bǔ)民商法調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系的不足①，使民商法的在此的作用得以正常發(fā)揮。世界發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在這方面十分相似的立法實(shí)踐表明，這種法律規(guī)范的存在是必要且有效的。美國(guó)稱之為反托拉斯法；德國(guó)稱之為反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法；日本稱之為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法、禁止壟斷法；英國(guó)稱之為限制性商業(yè)行為法、公平貿(mào)易法；歐洲聯(lián)盟稱之為競(jìng)爭(zhēng)法；我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)稱之為公平交易法。我們稱之為市場(chǎng)規(guī)制法②。
市場(chǎng)規(guī)制法是調(diào)整在國(guó)家權(quán)力直接干預(yù)市場(chǎng)，調(diào)節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)規(guī)制法就是調(diào)整市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我們認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法是經(jīng)濟(jì)法的有機(jī)組成部分①，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的研究也必將為進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)法的基本原則提供強(qiáng)有力的支持②。
一、市場(chǎng)規(guī)制法基本原則問(wèn)題概說(shuō)
部門法的基本原則是該部門法觀察問(wèn)題和處理問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn)和指導(dǎo)思想③，是該部門法的靈魂。當(dāng)前研究市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則是有其現(xiàn)實(shí)意義的。其一，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系重新整合④、市場(chǎng)規(guī)制法律體系走向完善和成熟的重要標(biāo)志；其二，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立，能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)規(guī)制法律規(guī)范和條文的缺陷⑤，指導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)制法的立法、執(zhí)法和司法的全過(guò)程以及市場(chǎng)規(guī)制法學(xué)的教學(xué)與研究。
（一）市場(chǎng)規(guī)制法基本原則問(wèn)題的研究概況
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷深入，市場(chǎng)規(guī)制法受到越來(lái)越多的關(guān)注，但由于學(xué)者們多是從具體的法律制度研究著手，因而在市場(chǎng)規(guī)制法基礎(chǔ)理論方面的研究就略顯不足，專門討論市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的文章就更加寥寥。目前，關(guān)于市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則問(wèn)題，有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種：
1、“李說(shuō)”①，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有四，即誠(chéng)實(shí)信用原則，保障公平合理競(jìng)爭(zhēng)原則，保護(hù)消費(fèi)者利益原則以及維護(hù)市場(chǎng)秩序原則。
2、“楊說(shuō)”②，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則是合法原則、中立原則、社會(huì)利益原則、安全與效率原則、授權(quán)與限制并舉原則。
3、“劉、崔說(shuō)”③，根據(jù)該說(shuō)，各國(guó)市場(chǎng)規(guī)制法基本都遵尋相同的原則，即保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)地位的原則，促進(jìn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，保護(hù)中小型企業(yè)的原則以及保護(hù)國(guó)家利益的原則。
4、“徐說(shuō)”④，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則包括自治（自愿）原則、實(shí)質(zhì)公平原則、整體效率優(yōu)先原則。
（二）研究概況簡(jiǎn)析
筆者認(rèn)為，上述對(duì)市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的表述中，有些是值得商榷的，也有些是可采信的。摘要分析如下：
1、值得商榷者。如“誠(chéng)實(shí)信用原則”、“自治（自愿）原則”有將民法的基本原則錯(cuò)位為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則之嫌。按照該原則，市場(chǎng)關(guān)系中的當(dāng)事人在進(jìn)行市場(chǎng)交易活動(dòng)時(shí)必須具有誠(chéng)實(shí)、善意的內(nèi)心狀況，講求信用、不欺詐對(duì)方等，這是對(duì)民法調(diào)整平等主體間財(cái)產(chǎn)及與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的人身關(guān)系的基本要求，用于市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系的調(diào)整似有不當(dāng)。再如，“中立原則”、“安全與效率原則”、“授權(quán)與限制并舉原則”等有將非法律原則認(rèn)定為法律原則之嫌。又如，“保護(hù)消費(fèi)者利益原則”和“保護(hù)中小型企業(yè)的原則”有將具體法律規(guī)范的原則擴(kuò)大使用之嫌，因?yàn)閱尉蜕鲜鰞稍瓌t而言，無(wú)一能涵蓋市場(chǎng)規(guī)制法之全部和整體。還有如，“維護(hù)市場(chǎng)秩序”應(yīng)是市場(chǎng)規(guī)制法的一個(gè)具體任務(wù)，雖然法的原則應(yīng)該體現(xiàn)法的任務(wù)，但二者畢竟不能等同。最后如，“保護(hù)國(guó)家利益”則是所有法的一般性共同價(jià)值目標(biāo)，并不能確切體現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)制法的特殊性。作為經(jīng)濟(jì)法的下位概念法的市場(chǎng)規(guī)制法，也當(dāng)然具有社會(huì)本位的性質(zhì)，它保護(hù)的是社會(huì)公共利益，而國(guó)家利益與社會(huì)公共利益絕非同一概念（雖然在社會(huì)主義國(guó)家里，大多數(shù)情況下其國(guó)家利益與社會(huì)公共利益是相一致的）。
2、可以采信者，如“保障公平合理競(jìng)爭(zhēng)原則”、“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)地位的原則”、“促進(jìn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則”，“社會(huì)利益原則”、“整體效率優(yōu)先原則”等，它們都比較準(zhǔn)確地反映了市場(chǎng)規(guī)制法的本質(zhì)特征，體現(xiàn)了市場(chǎng)規(guī)制法的任務(wù)，因而是可以采信的。
二、市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)
法律原則與法律規(guī)則有密切的聯(lián)系，是法律規(guī)則的基礎(chǔ)或來(lái)源①。法律原則也是一種價(jià)值觀念，體現(xiàn)法律追求的價(jià)值目標(biāo)②。
任何法律部門的基本原則的確立都應(yīng)遵尋一定的標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)規(guī)制法也不例外，依筆者之見(jiàn)，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括：
1、法律性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則應(yīng)該具有法律規(guī)范的特性，可以作為執(zhí)法和司法的依據(jù)。
2、抽象性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則必須是從紛繁復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中歸納和演繹出來(lái)的一般的具有抽象性的可以普遍適用的規(guī)則，而不是僅顧及那些特殊的、具體的情形和細(xì)節(jié)。這也就說(shuō)明了法的基本原則作為一種特殊的行為規(guī)范，只作類的調(diào)整而不作個(gè)別調(diào)整，只作高度概括而不作具體規(guī)定。
3、表征性標(biāo)準(zhǔn)。即作為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則要體現(xiàn)該法律部門的基本內(nèi)容，反映該部門法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特征。部門法的基本原則應(yīng)當(dāng)是其基本內(nèi)容的集中體現(xiàn)，也是構(gòu)建部門法體系的基礎(chǔ)。不同的社會(huì)關(guān)系由不同的法律部門來(lái)調(diào)整，而不同的社會(huì)關(guān)系的特質(zhì)決定了調(diào)整該社會(huì)關(guān)系的法的基本原則的獨(dú)特性，也是與其它部門法基本原則的區(qū)別所在。
4、統(tǒng)率性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則應(yīng)該統(tǒng)率該部門法的具體制度，是其具體法律制度的淵源，它們是綱與目、源與流的關(guān)系。市場(chǎng)規(guī)制法各具體法律制度只不過(guò)是其基本原則的展開(kāi)。
此外，作為部門法的基本原則不宜過(guò)多，否則紛繁復(fù)雜的表述只能損害基本原則的權(quán)威性，使之在實(shí)踐運(yùn)用中難以真正奏效�；谏鲜鰳�(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有三：國(guó)家干預(yù)適度原則、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及社會(huì)公益原則。
三、市場(chǎng)規(guī)制法三大基本原則解讀
（一）國(guó)家干預(yù)適度原則①
1、含義。國(guó)家干預(yù)適度原則，就是要求國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活要從社會(huì)公益的角度出發(fā)，把握適度、得當(dāng)②。在國(guó)家干預(yù)適度原則中，“適度”是一個(gè)高度抽象的、彈性的標(biāo)準(zhǔn)。“市場(chǎng)失靈”要產(chǎn)生效率損失，國(guó)家干預(yù)則是為了最大限度地挽回這種效率損失。但是，由于國(guó)家也是一個(gè)有限理性的經(jīng)濟(jì)主體，它在干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)挽回一部分效率損失的時(shí)候，也可能會(huì)導(dǎo)致效率損失。當(dāng)國(guó)家干預(yù)能以最低的效率損失挽回最大的效率損失時(shí)，就是最佳的、最理想的國(guó)家干預(yù)，即國(guó)家干預(yù)的適度。
2、國(guó)家干預(yù)適度原則之解讀。③
首先，自亞當(dāng)·斯密后世界經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展蘊(yùn)育了國(guó)家干預(yù)適度原則的經(jīng)濟(jì)理念。斯密時(shí)代，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中尚未充分發(fā)揮作用，因而其經(jīng)濟(jì)理論核心是解除對(duì)“看不見(jiàn)的手”的禁錮，將國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的職能限制在極小的范圍內(nèi)。其后，李斯特經(jīng)濟(jì)理論充分注意到了國(guó)家干預(yù)職能的積極作用，但他的國(guó)家干預(yù)思想實(shí)際上主要是貿(mào)易保護(hù)主義。再后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，這種極力推崇國(guó)家干預(yù)優(yōu)越性的理論在北美和西歐二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中得到各發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)可，發(fā)揮了重要的作用。然而，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后，再推行這種政府意志主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)政策，就顯然不符合資本主義經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的本質(zhì)要求了。因此，從70年代開(kāi)始凱思斯主義遭到了廣泛的批評(píng)。供給學(xué)派正是在抨擊凱恩斯主義的浪潮中誕生的，它主張削弱國(guó)家干預(yù)，重視市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制，迎合了回歸自由主義的思潮�？傊�，這種態(tài)勢(shì)體現(xiàn)出一種彈性變化：反對(duì)國(guó)家干預(yù)（亞當(dāng)·斯密）→宣揚(yáng)國(guó)家干預(yù)（李斯特）→鼓吹國(guó)家干預(yù)（凱恩斯）→削弱國(guó)家干預(yù)（供給學(xué)派）。與之相應(yīng)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策總是圍繞著國(guó)家干預(yù)這根軸心線上下波動(dòng)，始終在尋找一個(gè)最佳的平衡點(diǎn)，試圖實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的適度把握。
其次，十九世紀(jì)末以來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷史暗示了國(guó)家干預(yù)適度原則的形成。國(guó)民經(jīng)濟(jì)一體化形成以后，客觀上要求市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)制同時(shí)發(fā)揮作用。然而市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”，這使得國(guó)家必須干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，從十九世紀(jì)末開(kāi)始，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已成為時(shí)代的必然。民法調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)游刃有余的歲月一去不復(fù)返了，國(guó)家干預(yù)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的時(shí)代特征。各發(fā)達(dá)國(guó)家調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)法律無(wú)一例外地圍繞著是削弱國(guó)家干預(yù)還是加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)而有所不同。從市場(chǎng)規(guī)制法來(lái)看，因時(shí)代不同，國(guó)家不同，各國(guó)對(duì)壟斷組織或采用打擊、限制或采取扶持、縱容的兩手作法；因國(guó)家所處的國(guó)內(nèi)、外環(huán)境不同，各國(guó)對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的界定與打擊方式也有所區(qū)別。然而，不論是反壟斷立場(chǎng)上的左右搖擺，還是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的大同小異，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)都必須掌握一定的“度”，“適度”可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“不適度”（干預(yù)過(guò)度或干預(yù)力度不夠）則會(huì)影響經(jīng)濟(jì)前景，十九世紀(jì)末以來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷暗示人們：國(guó)家干預(yù)是不可避免的事實(shí)，而國(guó)家干預(yù)適度則是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)盛不衰的秘密。
再次，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)立法昭示了國(guó)家干預(yù)適度原則的成功運(yùn)用。以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的美、德為例，其經(jīng)濟(jì)立法的發(fā)端都是市場(chǎng)規(guī)制法，雖然兩國(guó)的立法實(shí)踐軌跡不同，但對(duì)國(guó)家干預(yù)適度的把握均較為得當(dāng)，并取得了舉世矚目的績(jī)效。美國(guó)干預(yù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的初衷是反對(duì)托拉斯，而對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為似乎關(guān)注并不很多，或?qū)⒉徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為列入反托拉斯法中調(diào)整①，并且其市場(chǎng)規(guī)制法的反壟斷立場(chǎng)基本上一直未變。德國(guó)干預(yù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的最早動(dòng)機(jī)是反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)卡特爾基本采取放任態(tài)度，后來(lái)甚至轉(zhuǎn)向扶植。二戰(zhàn)后才回歸世界反壟斷的潮流，現(xiàn)在基本形成反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)并存的立法態(tài)勢(shì)�？傊�，在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路上，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家從來(lái)沒(méi)有忽視過(guò)國(guó)家干預(yù)的作用，只是干預(yù)的出發(fā)點(diǎn)和目的因各國(guó)國(guó)情、所處時(shí)代、國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的不同而有所差異，但最終目標(biāo)都是試圖通過(guò)對(duì)國(guó)家干預(yù)適度的把握，以保障市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)功能的充分實(shí)現(xiàn)。
（二）保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則
1、含義。保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指，國(guó)家要為當(dāng)事人創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件，使他們能夠在相同的條件和外部環(huán)境中參與競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在市場(chǎng)中發(fā)揮積極作用。在此原則中，我們對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)加上“保護(hù)”之修飾，表明國(guó)家在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)秩序中的積極能動(dòng)作用，表明市場(chǎng)規(guī)制法所保護(hù)的公平競(jìng)爭(zhēng)決不是法對(duì)市場(chǎng)主體的一般性要求②，而是從宏觀層次追求充分、適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)抑制微觀之正當(dāng)、公平的競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)宏觀的公平競(jìng)爭(zhēng)①。同時(shí)，“保護(hù)”公平競(jìng)爭(zhēng)也表明了政府在這方面的積極性義務(wù)，表明政府在追求公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制時(shí)的政策性和強(qiáng)制性，以及法律對(duì)國(guó)家或政府在這一問(wèn)題上的限制。
2、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則之解讀。②
首先，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則是在市場(chǎng)規(guī)制法受命于危難，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷、克服民法調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的局限性的過(guò)程中確立的。十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，隨著壟斷資本主義的迅猛發(fā)展和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，市場(chǎng)主體間的公平競(jìng)爭(zhēng)化為泡影，經(jīng)濟(jì)關(guān)系走出了民法所維護(hù)的秩序范圍，時(shí)代呼喚新的法律形式的出現(xiàn)。市場(chǎng)規(guī)制法作為一種嶄新的法律形式，從創(chuàng)設(shè)之初就以創(chuàng)造市場(chǎng)平等競(jìng)爭(zhēng)條件和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)榧喝�，它超越了�?guó)家不干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)生活的民法傳統(tǒng)，改變了民法對(duì)社會(huì)關(guān)系采取的自由放任的態(tài)度，在民法肯定自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上運(yùn)用國(guó)家之手，強(qiáng)調(diào)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)。世界各國(guó)大都以國(guó)家干預(yù)的方式制定了保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律，這些立法雖然由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和歷史背景不同而相異，但其精神實(shí)質(zhì)卻是相同的。從美國(guó)的《謝爾曼法》至今，公平競(jìng)爭(zhēng)法已途百年，其間也歷經(jīng)修改，但其立法宗旨中滲透的保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)理念卻始終如一。法律原則是對(duì)法律價(jià)值的反映和提煉，正是由于保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)這一市場(chǎng)規(guī)制法的基本價(jià)值目標(biāo)在人們的觀念層次及整個(gè)市場(chǎng)規(guī)制法的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制中所占據(jù)的重要地位，決定了它將被作為市場(chǎng)規(guī)制法的一項(xiàng)基本原則。
總共2頁(yè) 1 [2]
下一頁(yè)
