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圖書目錄

目錄
第一章 證券市場(chǎng)及法規(guī)介紹
51．1 證券市場(chǎng)及參與者
§1．1．1 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)
§1．1．2 證券市場(chǎng)的作用
§1．1．3 證券市場(chǎng)的參與者
51．1．4 金融市場(chǎng)間的相互關(guān)聯(lián)性
§1．1．5 新技術(shù)
案例與解釋
§1．2 公共證券市場(chǎng)的有效性
案例與解釋
§1．3聯(lián)邦證券法規(guī)——概覽
§1．3．1 1933’年證券法
§1．3．2 1934年證券交易法
§1．3．3證券特別法
§1．3．4 證券和交易委員會(huì)
§1．3．5 強(qiáng)制披露制度評(píng)價(jià)
§1．4 各州證券法規(guī)一各州藍(lán)天法
§1．5 證交會(huì)的豁免權(quán)
第二章 證券的定義
§2．1概念的內(nèi)涵
§2．2證券的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)
§2．2．1 投資合同——荷威標(biāo)準(zhǔn)
§2．2．2．風(fēng)險(xiǎn)資本試驗(yàn)
§2．3 不同背景的證券
§2．3．1 房地產(chǎn)作為證券
§2．3．2 經(jīng)營(yíng)利益作為證券
§2．3．3 養(yǎng)老金計(jì)劃作為證券
§2．3．4 票據(jù)作為證券
§2．3．5 銀行票據(jù)作為證券
§2．3．6 股票作為證券
案例與解釋
第三章 重大性
§3．1 重大性的定義
§3．1．1 確實(shí)可能性標(biāo)準(zhǔn)
§3．1．2 誰是理智的投資者
§3．1．3 重大性與披露義務(wù)的關(guān)系
§3．2 重大性卜——信息的種類
§3．2．1 歷史性信息
§3．2．2 投機(jī)性信息
§3．2．3 “軟信息”
§3．2．4 關(guān)于管理層誠(chéng)實(shí)性的信息
§3．3 重大性的競(jìng)合：信息的“全部含義”
§3．3．1 “全部含義”標(biāo)準(zhǔn)
§3．3．2 預(yù)測(cè)，陛信息的安全港
案例與解釋
第四章 證券發(fā)行的注冊(cè)
§4．1 向公眾投資者發(fā)行證券
§4．1．1 公開發(fā)行的種類
§4．1．2 公開發(fā)行的定價(jià)及傭金
§4．1．3 公開發(fā)行的文件
案例與解釋
§4．2公開發(fā)行的注冊(cè)
§4．2．1 第5條：證券法的核心
§4．2．2 注冊(cè)說明的內(nèi)容
§4．2．3 注冊(cè)說明的準(zhǔn)備
§4．2，4 證交會(huì)的審查以及注冊(cè)說明的生效
§4．2．5 注冊(cè)過程中的購(gòu)買
§4．2．6 各州公開發(fā)行的法規(guī)
案例與解釋
§4．3 注冊(cè)過程中的故意披露——“搶跑”
§4．3．1 提交注冊(cè)文件之前階段
§4．3．2 等待期
§4．3．3 注冊(cè)生效后階段
案例與解釋
第五章 依證券法豁免注冊(cè)
· §5．1 豁免證券
§5．2 豁免交易
§5．2．1 州內(nèi)發(fā)行
§5．2．2 私募
§5．2．3 小額發(fā)行
§5．2．4 法規(guī)
§5，2．5 發(fā)行人交易
§5．3各州藍(lán)天法的豁
案例與解釋
第六章 證券發(fā)行的責(zé)任
§6．1 普通法中的不實(shí)陳述
§6．1．1 普通法中的欺騙
§6．1．2 衡平法中的解除
§6．2 第12(a)(1)項(xiàng)：第5條的違反
§6．2．1 嚴(yán)格責(zé)任
§6．2．2 “法定銷售人
§6．2．3 訴訟時(shí)效
§6．3 第11條：注冊(cè)說明中的不實(shí)陳述
§6．3．1 第11條的原告
§6．3．2 第11條的被告
§6．3．3 注冊(cè)說明中的重大不實(shí)陳述
§6．3．4 可懲罰性——對(duì)責(zé)任的抗辨與限制
§6．3．5 信賴關(guān)系
§6．3．6 損失因果關(guān)系
§6．3．7 賠償金
§6．3．8 訴訟時(shí)效與除斥期間
§6．4 第12(a)(2)項(xiàng)：“公開”發(fā)行中的不實(shí)陳述
§6．4．1 適用范圍
§6．4．2 第12(a)(2)項(xiàng)的被告
§6．4．3 第12(a)(2)項(xiàng)下解除訴訟的要素
§6．4．4 訴訟時(shí)效與除斥期間
§6．5 第15條：控制人的責(zé)任
案例與解釋
第七章 二級(jí)及其他發(fā)行后銷售
§7．1 第4(1)款豁免：發(fā)行人、承銷商、交易商的交易
§7．1．1 發(fā)行人的代理人
§7．1．2 自發(fā)行人處購(gòu)買證券以再次銷售的人
§7．1．3 控制人的承銷商
§7．2 豁免：不涉及“發(fā)行人、承銷商、交易商”的交易
§7．2．1 規(guī)則144：在公開市場(chǎng)的二次銷售
§7．2．2 第二次私募發(fā)行的豁免
§7．3 公司的結(jié)構(gòu)調(diào)整與資本重組
§7．3．1 發(fā)行人交易
§7．3．2 公司基礎(chǔ)交易一規(guī)則
§7．3．3 后續(xù)銷售及資本的轉(zhuǎn)移脫離
§7．3．4 認(rèn)購(gòu)憑證、期權(quán)、可轉(zhuǎn)換權(quán)利
案例與解釋
第八章 1934年證券交易法
§8．1 證券交易市場(chǎng)的規(guī)范
§8．1．1 股票交易所的規(guī)范
§8．1．2 柜臺(tái)交易市場(chǎng)的規(guī)范
§8．1．3 輔助市場(chǎng)參與者的規(guī)范
§8．2濫用市場(chǎng)行為的規(guī)范
§8．2．1 操縱市場(chǎng)
§8．2．2 賣空

§8．2．3 差價(jià)購(gòu)買證券
§8．3 公眾公司的規(guī)范
§8．3．1 向證交會(huì)注冊(cè)
§8．3．2 定期披露
§8．3．3 向證交會(huì)提交虛假或誤導(dǎo)性文件
§8．3．4 保持記錄
§8．3．5 征集授權(quán)委托書(概要)
§8．3．6 要約收購(gòu)和控制權(quán)變更(概要)
案例與解釋
第九章lob-5規(guī)則
§9．1 lob-5規(guī)則概覽
§9．1．1 lob-5規(guī)則的歷史
§9．1．2 lob-5規(guī)則幾項(xiàng)重點(diǎn)
§9．1．3 lob-5規(guī)則的私人訴訟及證交會(huì)的執(zhí)行
§9．1．4 10b-5規(guī)則典型案例
§9．2 依lob-5規(guī)則提起私人訴訟的范圍
§9．2．1 買方和賣方：lob-5規(guī)則的規(guī)定
§9．2．2 主要責(zé)任人：lob-5規(guī)則下的被告
§9．2．3 與證券交易“有關(guān)”的欺詐
§9．3 依10b-5規(guī)則提起私人訴訟的欺詐要素
§9．3．1 重大性騙
§9．3．2 故意——“操作或欺騙的手段或伎倆”
§9．3．3 信賴關(guān)系和因果關(guān)系
§9．3．4 賠償金
§9．3．5 lob-5規(guī)則下責(zé)任的性質(zhì)
§9．4依lob-5規(guī)則提起私人訴訟的抗辯
§9．4．1 法定限制
§9．4．2 “互有過失”抗辯
§9．4．3 分擔(dān)與賠償
§9．4．4 合同抗辯
§9．5 與其他證券欺詐救濟(jì)的比較
§9．5．1 聯(lián)邦法對(duì)證券欺詐的明示救濟(jì)
§9．5．2 各州法律救濟(jì)
． §9．5．3 反違禁及腐敗組織法
§9．5．4 仲裁和個(gè)人要求
案例與解釋
第十章 內(nèi)幕交易
§10．1 內(nèi)幕交易介紹
§10．1．1 典型內(nèi)幕交易
§10．1．2 不當(dāng)利用信息——外部人交易
§10．1．3 規(guī)范內(nèi)幕交易的理論
§10．2 lob-5規(guī)則與內(nèi)幕交易
§10．2．1 “公開否則戒絕交易”義務(wù)
§10．2．2 內(nèi)幕交易規(guī)則
~10．2．3 外部人交易——不當(dāng)利用責(zé)任
~10．2．4 內(nèi)幕交易的救濟(jì)
~10．2．5 F1)規(guī)定和有選擇披露
案例與解釋
~10．3 第16(b)條——內(nèi)幕人歸還短線交易所得利潤(rùn)
第十一章 證券從業(yè)人員的規(guī)范
~11．1證券從業(yè)人員作用
~11．2 經(jīng)紀(jì)人一交易商的規(guī)范
~11．2．1 證交會(huì)和全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)的監(jiān)管
~11．2．2 公開發(fā)行中的規(guī)范
~11．2．3披露義務(wù)
~11．2．4行為標(biāo)準(zhǔn)
~11．2．5 客戶權(quán)利的實(shí)現(xiàn)
~11．2．6 客戶賬戶資金的確保
~11．2．7 各州藍(lán)天法的規(guī)范
§11．3 投資顧司的規(guī)范
~11．3．1 投資顧問的概念
§11．3．2 聯(lián)邦法規(guī)對(duì)投資顧問的規(guī)范·．
~11．3．3 各州藍(lán)天法的規(guī)范
案例與解釋
第十二章 證交會(huì)執(zhí)法
§12．1證交會(huì)的調(diào)查
~12．1．1 調(diào)查：正式與非正式
~12．1．2 調(diào)查權(quán)
~12．2證交會(huì)行政執(zhí)法
~12．2．1 阻止欺詐性或不合法的證券行為
§12．2．2 對(duì)證券從業(yè)人員的規(guī)范
~12．2．3 確保符合性的行政命令
~12．3 司法執(zhí)法：禁令及其他救濟(jì)
~12．3．1 法律保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)
~12．3．2 法律保護(hù)的種類
~12．3．3 禁令的效果
~12．3．4 證交會(huì)禁令的改變或解除
~12．4刑事執(zhí)法
~12．5對(duì)證券律師執(zhí)法
案例與解釋
第十三章 美國(guó)對(duì)跨國(guó)證券交易的規(guī)范
~13．1 美國(guó)發(fā)行人(和外國(guó)發(fā)行人)的離岸發(fā)行
~13．1．1 規(guī)范的兩難困境
13．1．2 證交會(huì)安全港規(guī)則——-S規(guī)定
案例與解釋
~13．2 美國(guó)市場(chǎng)中的外國(guó)證券
§13．2．1 外國(guó)證券的公開發(fā)行
~13．2．2 美國(guó)有托憑證(ADRS)
~13．2．3 私募與144A規(guī)則
案例與解釋
513．3 美國(guó)證券法在境外的適用
~13．3．1證券欺詐訴訟
~13．3．2證交會(huì)執(zhí)法
案例與解釋
案例表
索引