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圖書內(nèi)容簡介

"作者通過對全國67家信托公司的991個(gè)涉營業(yè)糾紛案件逐一篩選、重新歸類，挑選經(jīng)典的、具有參考價(jià)值的涉訴案件，從法理和實(shí)務(wù)角度展開詳細(xì)分析。本書凝結(jié)了作者豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和理論積累，期待為規(guī)范信托業(yè)提供思路，使投資者進(jìn)一步明確買者自負(fù)的金融理念。
本書分為上下兩編。上編為總述，對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)信托業(yè)務(wù)的法律背景進(jìn)行詳細(xì)研究，從總體上展示出兩大信托業(yè)務(wù)是在法律法規(guī)和監(jiān)管文件框架下開展的，并受到司法理念和監(jiān)管理念的影響，明確了信托業(yè)務(wù)的投資者較普通投資者有更多的注意義務(wù)。同時(shí)，從信托公司和投資者兩個(gè)角度對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)信托業(yè)務(wù)的涉訴風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總括并提出總體建議。下編為分述，對38個(gè)案件逐一分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以信托業(yè)務(wù)不同階段為順序，分為信托項(xiàng)目審查和決策階段、項(xiàng)目銷售和發(fā)行階段、項(xiàng)目投后管理階段、項(xiàng)目清算階段4個(gè)階段，共梳理了業(yè)務(wù)中的55個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括基本法理、參考案例、風(fēng)險(xiǎn)提示和投資建言4個(gè)部分。"

圖書目錄

"目　　錄
·上　編·
資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)信托公司法律風(fēng)險(xiǎn)和投資者涉訴風(fēng)險(xiǎn)總述
第一章　資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)法律背景研究
　　一、信托公司信托業(yè)務(wù)監(jiān)管背景
　　二、信托公司受托履職涉訴面臨的司法審判新理念
　　三、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)中的投資者保護(hù)
第二章　信托公司資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)履職重點(diǎn)涉訴業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)梳理
　　一、投前項(xiàng)目審查和決策階段主要涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　二、項(xiàng)目發(fā)行和銷售階段主要涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　三、項(xiàng)目投后管理階段主要涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　四、項(xiàng)目清算階段主要涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　五、貫穿項(xiàng)目全過程的信息披露義務(wù)涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　六、家族信托被擊穿時(shí)信托公司的涉訴風(fēng)險(xiǎn)
第三章　業(yè)務(wù)新分類下受托業(yè)務(wù)履職法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、按照業(yè)務(wù)三分類監(jiān)管要求開展資產(chǎn)管理信托業(yè)務(wù)和資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)
　　二、各類業(yè)務(wù)所涉盡職調(diào)查義務(wù)均需全面、客觀履行
　　三、嚴(yán)格依法合規(guī)銷售推介和了解投資者
　　四、依法簽約合規(guī)簽約、拒絕剛性兌付
　　五、資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)謹(jǐn)慎投資和善良管理人義務(wù)
　　六、切實(shí)履行信息披露義務(wù)
　　七、重新定位財(cái)富管理服務(wù)信托業(yè)務(wù)中的信托公司角色
　　八、依法合規(guī)完善內(nèi)部治理
第四章　資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)投資者涉訴風(fēng)險(xiǎn)和建議
　　一、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)投資者涉訴風(fēng)險(xiǎn)
　　二、對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)服務(wù)投資者的建議
·下　編·
信托公司受托履職法律風(fēng)險(xiǎn)分述——以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)為核心
第五章　項(xiàng)目審查和決策階段風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一　通道業(yè)務(wù)中信托公司履行資金來源核查義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二　信托公司內(nèi)部審批文件產(chǎn)生外部法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三　未合理盡到盡職調(diào)查義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四　通道業(yè)務(wù)中受托人未盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五　通道業(yè)務(wù)中隱瞞項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)六　投資項(xiàng)目不符合信托目的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)七　剛性兌付條款無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)八　在項(xiàng)目中后期簽訂剛性兌付合同（條款）或補(bǔ)充協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)九　關(guān)于投資回報(bào)違規(guī)承諾的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十　合同解除條款未謹(jǐn)慎擬定的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十一　合同解除未通知的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十二　信托類型不明時(shí)未在信托合同中向委托人詳細(xì)披露信息的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十三　信托合同當(dāng)事人未當(dāng)面簽名帶來的簽名人和名義人不一致的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十四　委托人委托信托公司業(yè)務(wù)經(jīng)理代為簽字的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十五　項(xiàng)目開展中部分信托文件委托人未簽字的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十六　差額補(bǔ)足協(xié)議無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十七　通道業(yè)務(wù)中委托事項(xiàng)發(fā)生變化但未解除原合同或簽訂原合同的補(bǔ)充協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十八　《資管新規(guī)》過渡結(jié)束后違規(guī)規(guī)避投資范圍等監(jiān)管規(guī)定的通道服務(wù)無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十九　通道業(yè)務(wù)合同中對投資項(xiàng)目的前期盡職調(diào)查、后期投資管理、清算等未予明確規(guī)定或錯誤規(guī)定帶來的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十　合同文件包括補(bǔ)充協(xié)議、附件日期與主合同不一致，或日期不明確等帶來的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十一　合同中尤其是系列合同未約定合同目的帶來的法定解除權(quán)行使風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十二　相對方違約后信托投資公司追索權(quán)范圍、違約金請求范圍約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十三　簽署的難以實(shí)際履行的相關(guān)信托文件可能成為受益人等聲稱信托合同無效理由的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十四　信托貸款項(xiàng)目中關(guān)于違約金約定過高的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十五　后《九民紀(jì)要》時(shí)代違反部門規(guī)章導(dǎo)致合同無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十六　信托合同的成立、生效未清晰的風(fēng)險(xiǎn)
第六章　項(xiàng)目銷售和發(fā)行階段風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十七　推介中夸大收益的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十八　投資者與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)測評不匹配導(dǎo)致?lián)p失賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二十九　無法證明盡到賣者盡責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十　路演文件中載明卻在正式文件中未履行告知義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十一　對劣后級受益人未盡適當(dāng)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十二　金融理財(cái)產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)未盡適當(dāng)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十三　對特殊群體僅盡一般風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
第七章　項(xiàng)目投后管理階段風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十四　對投資對象新增借款和投后擔(dān)保的投后管理的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十五　對抵押物未履行檢驗(yàn)義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十六　證券賬戶違規(guī)導(dǎo)致合同無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十七　金融強(qiáng)監(jiān)管背景下場外融資等金融創(chuàng)新行為無效的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十八　將委托人和受益人沉默不作表態(tài)視作同意，構(gòu)成信托公司違約之風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三十九　信托公司未親自處理證券投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十　改變信托資金用途、違規(guī)“自融”的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十一　項(xiàng)目投后不以投資者利益最大化為原則的變更風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十二　投資比例超過監(jiān)管規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十三　資金投向違反信托合同約定的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十四　改變投資產(chǎn)品類型、違反信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性等義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十五　信托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)處置未盡信義義務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十六　行使合同解除權(quán)，沒有根據(jù)法律規(guī)定通知對方的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十七　通道業(yè)務(wù)中未約定信托終止日期變更權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十八　知情權(quán)范圍未約定的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四十九　忽略風(fēng)險(xiǎn)控制等獨(dú)立運(yùn)作職能的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十　信息披露、通知未按合同約定執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十一　風(fēng)險(xiǎn)提示從形式、內(nèi)容上是否足以引起投資者的充分理解、注意的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十二　贖回協(xié)議的效力與解釋問題可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
第八章　項(xiàng)目清算階段風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十三　未按協(xié)議分配收益權(quán)承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十四　未盡清算義務(wù)承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五十五　信托計(jì)劃終止時(shí)劣后級受益人要求基于現(xiàn)狀分配利息的風(fēng)險(xiǎn)
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