中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕49號




　 根據(jù)《行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)將股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)、股份公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準(zhǔn)等非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜公告如下：

　 一、按照《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，自本公告公布之日起，境內(nèi)符合條件的股份公司均可提出股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券的申請。

　 二、股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股份公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向我會提出行政許可申請，由中國證監(jiān)會行政許可受理服務(wù)中心（北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座一層）受理相關(guān)申請材料。

　 三、股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對象發(fā)行證券后證券持有人累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈）受理相關(guān)申請材料并進(jìn)行審查，我會不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

　 四、向我會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、非上市公眾公司監(jiān)管指引以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

　 五、本公告自公布之日起施行，證監(jiān)會公告〔2013〕20號同時廢止。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年12月26日