中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕50號

證監(jiān)會(huì)公告[2014]50號



　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2014〕50號，以下簡稱《決定》），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、對于《決定》中取消的涉及我會(huì)的行政審批項(xiàng)目（見附件1），自《決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人提起的有關(guān)申請。

　　二、對于《決定》中取消的涉及我會(huì)的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)（見附件2），自《決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人提起的有關(guān)申請。

　　三、對于《決定》中調(diào)整為工商登記后置審批的“投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批”，自《決定》發(fā)布之日起，行政相對人可在完成工商登記后再向我會(huì)提交有關(guān)申請。

　　四、與被取消、調(diào)整事項(xiàng)有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作安排，中國證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

　　五、中國證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消、調(diào)整事項(xiàng)有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對外公布。

　　六、有關(guān)事項(xiàng)取消、調(diào)整后，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年12月11日

　　

附件1：中國證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目目錄.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554397815614.pdf
附件2：中國證監(jiān)會(huì)取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554398439553.pdf









中國證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目目錄
序號
項(xiàng)目名稱
設(shè)定依據(jù)
備注
1
合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》
（國務(wù)院令第412號）
2
期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的審批
《期貨交易管理?xiàng)l例》
（國務(wù)院令第627號）
3
證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
（國務(wù)院令第523號）
4
證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍、制定或者修改公司章程、設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批
《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
（證監(jiān)會(huì)令第75號）
5
轉(zhuǎn)融通互�；鸸芾磙k法審批
《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
（證監(jiān)會(huì)令第75號）
6
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批
《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
（證監(jiān)會(huì)令第75號）
7
證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批
《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
（證監(jiān)會(huì)令第75號）
8
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機(jī)構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級債審批
《證券公司次級債管理規(guī)定》
（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕51號）






中國證監(jiān)會(huì)取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄
序號
項(xiàng)目名稱
設(shè)定依據(jù)
備注
1
外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表資格核準(zhǔn)
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》
（國務(wù)院令第412號）
取消該事項(xiàng)的行政審批
2
保薦代表人資格
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》
（國務(wù)院令第412號）
由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入證券從業(yè)人員自律管理體系，進(jìn)行統(tǒng)一管理