[ 畢玉謙 ]——(2000-5-24) / 已閱24899次
關(guān)于民事訴訟中反詢問規(guī)則之設(shè)置
畢玉謙
一、反詢問概說
反詢問（crossexamination）亦稱交叉詢問，它是開庭審理詢問證人的第二個(gè)階段，即在提供證人的一方對該證人進(jìn)行主詢問后，再由對方當(dāng)事人或律師對該證人進(jìn)行的詢問。
在英美法中，設(shè)立反詢問主要基于兩個(gè)目的：其一是旨在暴露對方證人的證言矛盾、錯誤或不實(shí)之處，以降低其證據(jù)的證明效力，或者證明這個(gè)證人是不可信的。其二，是旨在使對方證人承認(rèn)那些對本方有利的有關(guān)事實(shí)。其中的道理在于，如果當(dāng)事人一方的律師能夠借助反詢問方式推翻由另一方當(dāng)事人提出的事實(shí)，那么該方就獲得勝訴的籌碼。正如蘇格蘭政府法律總顧問、參議院司法委員會成員麥克平倫先生認(rèn)為的那樣：“在法庭上，適當(dāng)?shù)貞?yīng)用交叉詢問這件武器，無疑是引出對方證詞的不可靠之處，從而證實(shí)案件真實(shí)情況的最佳辦法�！�
交叉詢問是英美法中最具訴訟特色的程序。證人在各自作證之后，還應(yīng)接受對方當(dāng)事人或律師的詢問，以揭示證人證言和專家證言的不實(shí)之處或疑點(diǎn)，使事實(shí)審理者獲得有關(guān)證人的證言或意見，以及值得懷疑、相互矛盾，不足采信的信息，以此來達(dá)到對主詢問中獲得的印象、感情或傾向重新加以驗(yàn)證或權(quán)衡的目的�！胺丛儐柕哪康脑谟谙C人證言中對傳喚他出庭作證的一方有利的部分，并且獲得對反詢問人有利的證人。通過反詢問達(dá)到的這二個(gè)目的與爭執(zhí)點(diǎn)有關(guān)；但第一個(gè)目的必須借助反詢問以尋求毀滅證人的信用才能實(shí)現(xiàn)。作為一種通例規(guī)則，反詢問人比主詢問人享有更為廣泛的自由。他可以提出誘導(dǎo)性問題，他可以就前后不一致的陳述進(jìn)行發(fā)問并證實(shí)那些被否認(rèn)的事實(shí)的存在，他可以就證人的不良品格、先前的確信、不可靠性或抱有偏見進(jìn)行發(fā)問，并且當(dāng)這些被否定時(shí)將對這種確信、不可靠性在身體上或精神狀態(tài)上的成因或者偏見予以證實(shí)。證人或許可以由任何一方當(dāng)事人加以反詢問”1在英美法國家，對另一方的證人進(jìn)行交叉詢問，是當(dāng)事人的一項(xiàng)當(dāng)然權(quán)利，因此，不得以任何理由對當(dāng)事人的這項(xiàng)權(quán)利加以剝奪，否則，有關(guān)當(dāng)事人可申請法院宣告有關(guān)的證人證言為無效。2正如英美法學(xué)者泰勒（Taylor）先生所言，要求證人受請他出庭作證的當(dāng)事人的對方的反詢問的折磨，是正當(dāng)法律程序中所不可缺少的一個(gè)步驟，以便發(fā)現(xiàn)該證人的感覺能力、觀察能力，觀察時(shí)的注意程度，記憶力以及說真情的傾向。
在美國，由于法庭詢問最精彩的階段集中體現(xiàn)在對證人的交叉詢問過程中，并在發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相上顯示了極為有效的作用，因此，被盛贊為基于查明案件事實(shí)真相所創(chuàng)就的最大法律運(yùn)作機(jī)制的美稱。
二、律師致力的目標(biāo)與反詢問中質(zhì)疑所涉及的層面
盡可能短地完成對證人的交叉詢問是律師努力爭取的目標(biāo)，因?yàn)�，時(shí)間過長的交叉詢問有可能使事實(shí)審理者產(chǎn)生這樣一種印象：這位證人的證言具有可信性。這樣便使得交叉詢問的努力產(chǎn)生適得其反的后果。因此，從訴訟技巧上，律師不宜給對方證人提供過多的時(shí)間和機(jī)會，使他能夠乘機(jī)對自己已提供的證言作詳盡的說明，從而增大證據(jù)的可信度。
為了維護(hù)當(dāng)事人的利益，律師在交叉詢問中，無論他打算提出的主張能否在法庭上得到證實(shí)，都要在庭審前對所要提問的對方每一個(gè)證人的歷史及背景情況進(jìn)行調(diào)查，即便不能做到如數(shù)家珍那樣詳盡、準(zhǔn)確，也要盡可能地力爭做到心中有數(shù)，以便在詢問過程中牢牢把握主動權(quán)。在交叉詢問中，律師總是想方設(shè)法、絞盡腦汁、窮追不舍地尋找對方證人提出的不利于己方證據(jù)的缺陷，以削弱其證據(jù)的證明力。因此，在庭審過程中，每一位律師向?qū)Ψ阶C人的交叉詢問，總是顯得像是在雞蛋里面挑骨頭般的刻薄與挑剔。
在英美法國家的庭審中，律師對出庭作證的證人進(jìn)行交叉詢問所采用的質(zhì)疑方法，主要涉及到六個(gè)方面：其一為感覺缺陷；其二為證人的品格；其三為證人的精神狀態(tài)；其四為證人的重罪前科與劣跡；其五為該證人以前的自相矛盾的陳述；其六為證人一方的利益或偏見。例如，就拿感覺缺陷而言，它無非是要證明這樣一種事實(shí)的存在，即由于該證人限于視力差、視覺模糊或聽力差等生理上存在的感覺缺陷，因而在事實(shí)上不能夠借助其視覺、聽覺、嗅覺、觸覺等觀察和感受到他在直接詢問中所陳述的內(nèi)容。即便這些生理上的缺陷通常都是借助交叉詢問方式來發(fā)現(xiàn)的，但也并不排除有時(shí)亦可以運(yùn)用附帶證據(jù)來證實(shí)該證人確實(shí)存在感覺上的缺陷，即憑借反映其感覺缺陷的其他證人的證言來發(fā)現(xiàn)。
三、反詢問中的有關(guān)規(guī)則
交叉詢問是一種比主詢問更具靈活性、對抗性的問答形式。法律上一般對它所作的限制要比對主詢問有更少一些的限制。
根據(jù)英國法，律師既可以不受限制地試圖證實(shí)新的證據(jù)，也可以最大限度地削弱對方證人證言的可信度，甚至還可以提出任何被他認(rèn)為與案情有關(guān)的問題。但作為一種唯一的例外是，律師不得試圖通過貶低對方證人的方法（即攻擊其作證有偏袒）來削弱對方證據(jù)的可靠程度。英國法律對這些規(guī)則的設(shè)置顯得既十分具體而又十分繁雜。其中一些規(guī)則的設(shè)置是旨在盡可能避免對事實(shí)審理者產(chǎn)生不良影響而刻意制定的，比如，某些訴訟爭議之外的事實(shí)不能讓事實(shí)審理者知悉，以免影響其對案件的公正審理。在民事訴訟中，律師可以就對方證人的品格進(jìn)行發(fā)問，并且允許提供證據(jù)，以證明某證人系帶有偏見或者證人系有不誠實(shí)的名聲。比如，有一個(gè)女證人，她是其中一方訴訟當(dāng)事人的女管家，這時(shí)，便可以對她進(jìn)行反詢問，以證明她的證言帶有偏見。與此相比，在刑事訴訟中，除個(gè)別例外情形外，律師不得詢問有關(guān)被告人品格問題。但是，若被告人或其辯護(hù)律師提出被告人品格良好的證據(jù)，或者向起訴方證人提問，設(shè)法使他們承認(rèn)被告人品格良好，從而使被告人的品格成為爭議的焦點(diǎn)問題時(shí)，起訴方的律師就以為反駁被告方的主張而提出被告人品格不良的證據(jù)。
根據(jù)美國聯(lián)邦證據(jù)法規(guī)定，交叉詢問限于直接詢問時(shí)的主題和與證人誠信有關(guān)的問題。法庭經(jīng)斟酌決定，可以允許像直接詢問那樣對附加的問題予以詢問〔第611條（b）〕；在交叉詢問時(shí)，可以允許一般的誘導(dǎo)性問題〔第611條（c）〕。
除在成文法上制定了相關(guān)規(guī)則外，從英美法的一些判例中也可以體現(xiàn)以下規(guī)則：
�。ㄒ唬⿲σ环疆�(dāng)事人不利的證據(jù)，除非他有在反詢問中予以考驗(yàn)其真實(shí)性的機(jī)會，否則是不可采納的；
�。ǘ┓丛儐柌幌抻谠谥髟儐栔凶C明的事實(shí)，能針對一切爭執(zhí)中的事實(shí)或有關(guān)聯(lián)性的事實(shí)以及盡管沒有關(guān)聯(lián)性，但可以用來質(zhì)疑證人信用或可靠性的事實(shí)，比如他過去所作的不一致的陳述；
（三）導(dǎo)致答復(fù)的問題可以提出，證人必須答復(fù)；
�。ㄋ模┓丛儐枒�(yīng)針對事實(shí)，而不是針對論據(jù)；
（五）如果認(rèn)為本來屬于不可采納的文書，但因是在反詢問中提出的，而予以采納的，那將是錯誤的；
�。┎环丛儐栕C人可能等于接受他對某一事實(shí)的陳述；
�。ㄆ撸┏齼H為提出書面申請證人出庭外，所有證人都能受到反詢問；
�。ò耍┓ü倏梢栽诜丛儐栔胁粶�(zhǔn)許提出他認(rèn)為是盡人所難或無關(guān)聯(lián)的問題。3
四、有關(guān)立法例
一些英美法國家在立法上對反詢問的目的和事項(xiàng)直接加以規(guī)定，如美國聯(lián)邦證據(jù)法第614條規(guī)定，法庭可以自己提議或者根據(jù)當(dāng)事人的建議傳喚證人。所有當(dāng)事人均有權(quán)對傳喚的證人進(jìn)行交叉詢問。對該條規(guī)定，美國學(xué)者（Saltzburg）認(rèn)為，聯(lián)邦證據(jù)法第614條明確地確立了一條法則：聯(lián)邦法官不只是一個(gè)解決爭議的裁判者，他們還有權(quán)傳喚和詢問證人，因此，審判法官有權(quán)采用必要行為，而對陪審團(tuán)的決定具有重大的影響力。即使在審判法官自行認(rèn)定事實(shí)的案件中（沒有陪審團(tuán)參加），法官所采取的行為如傳喚證人及詢問證人都有相當(dāng)大的潛力來影響他們的作證，從而影響他們所說的說服力。加利福尼亞州的證據(jù)法特別指出，法院可以指揮證人交叉詢問的順序，這是相當(dāng)重要的。因?yàn)楫?dāng)法官可能在某一特定時(shí)間內(nèi)傳喚某一證人，而那時(shí)當(dāng)事人中的任何一方都沒有想到，應(yīng)傳喚這位證人出來作證。4這一點(diǎn)可以說是與英美法的傳統(tǒng)相背離的，因?yàn)�，傳喚證人出庭作證是當(dāng)事人的一項(xiàng)當(dāng)然的權(quán)利。并且，根據(jù)美國的審前會議已就哪些證人出庭作證予以事先安排，并在事后的審前裁定中予以確認(rèn)。
根據(jù)加拿大證據(jù)法的規(guī)定，凡參加訴訟的當(dāng)事人，均負(fù)有提供證據(jù)并詢問證人的責(zé)任〔第58條（1）〕。除非對證人的證言起到表白或并不引起爭議或起啟發(fā)性作用，或除非明顯使人感到證人只愿意回答的問題使當(dāng)事人確信將對案件的正常審理帶來嚴(yán)重的影響，否則，該當(dāng)事人對其傳喚的證人不得進(jìn)行誘導(dǎo)性詢問〔第59條（1）〕。對此，加拿大法律修改委員會的學(xué)者認(rèn)為，由對方當(dāng)事人向證人提出誘導(dǎo)性問題，是用來測試該證人在主詢問中作證時(shí)是否講真話，或者他是否出現(xiàn)差錯或被誤導(dǎo)的一種最好不過的方式。因此，現(xiàn)行法律一向允許這樣的反詢問，這已在證據(jù)法第59條（2）項(xiàng)中予以確立。但是，一旦證人所作證言出現(xiàn)向反詢問一方有利發(fā)展方向的偏差，那么將適用禁止誘導(dǎo)性規(guī)則來使這種偏差的危險(xiǎn)降低到最低限度。5
菲律賓證據(jù)法第132節(jié)第6條規(guī)定，在主詢問結(jié)束后，對方當(dāng)事人可以由針對證人在主詢問時(shí)陳述的或與此有關(guān)的任何事項(xiàng)對該證人反詢問。反詢問以充分的全面性和自由性審查證人陳述的準(zhǔn)確性和真實(shí)性是否受利益或偏見的影響。反詢問還可使證人說出與爭議問題相關(guān)的所有重要的事實(shí)。
五、對一些大陸法系國家導(dǎo)入主詢問與反詢問方式的評析
在少數(shù)一些大陸法國家，由于英美法的影響而導(dǎo)入了主詢問與反詢問的方式，例如，日本現(xiàn)行的訴訟模式，對于證人的詢問與過去不同，而采用直接詢問制，即包括主詢問與反詢問。因此，傳喚證人的當(dāng)事人對于對方當(dāng)事人的反詢問，以及對證人的答復(fù)或?qū)τ诜ㄔ旱奶幏�，均可以表示異議。6日本在二戰(zhàn)結(jié)束后，受美國民事訴訟的直接影響，引進(jìn)的這種交叉詢問的機(jī)制，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)了大陸法與英美法在詢問證人方式上的一種折衷或結(jié)合。根據(jù)日本民事訴訟法第294條（1）規(guī)定，證人由提出對其詢問的當(dāng)事人先行詢問（即主詢問），在其詢問完畢之后，再由其他當(dāng)事人進(jìn)行詢問（即反詢問）。但是，雖然日本的這種詢問證人的方式顯示了英美法中的一些重要特征，但是與英美法還是存在相當(dāng)差異的，主要表現(xiàn)在：
第一，英美法中的證人可由當(dāng)事人傳喚到庭，而在日本，證人則只能由法院傳喚。
第二，在英美法中，詢問證人主要由當(dāng)事人進(jìn)行，法官對證人的詢問處于從屬地位或僅起輔助作用，而在日本法的詢問證人方式上，則體現(xiàn)的是一種當(dāng)事人與法官并重的特征，法官對證人詢問的作用并不亞于當(dāng)事人對證人的詢問，甚至在一些情形下，法官就當(dāng)事人對證人的詢問起限制性作用，例如，根據(jù)日本民事訴訟法第294條（2）、（3）規(guī)定，審判長在當(dāng)事人的詢問結(jié)束后，可以詢問證人。審判長認(rèn)為必要時(shí)，可以隨時(shí)自行詢問或準(zhǔn)許當(dāng)事人詢問�？梢�，在英美法中那種貫徹始終的主詢問——反詢問——再主詢問——再反詢問模式在日本法中不能體現(xiàn)的淋漓盡致，而要受制于審判長的裁量。
第三，日本的審判長從訴訟指揮的立場出發(fā)，就當(dāng)事人對證人進(jìn)行詢問主動進(jìn)行干預(yù)的作法，與英美法中要求法官應(yīng)當(dāng)以超然、消極甚至是被動的態(tài)度來調(diào)控詢問證人程序的作法形成了鮮明的對照。例如，根據(jù)日本民事訴訟法第294條（2）規(guī)定，當(dāng)事人的詢問與已進(jìn)行的詢問相重復(fù)時(shí)，涉及與爭執(zhí)點(diǎn)無關(guān)的事項(xiàng)時(shí)或認(rèn)為有特殊必要時(shí)，審判長可以限制詢問。
第四，在英美法中的詢問程序中，尤其是其中的反詢問程序，為了實(shí)現(xiàn)其削弱證人證言的證據(jù)力以及降低該種證據(jù)的可信度的目的，相應(yīng)設(shè)置了一系列的適用規(guī)則來處理諸如誘導(dǎo)性詢問、對證人品格及行為的質(zhì)疑、喚醒證人的記憶、敵意證人的出現(xiàn)等眾多問題，而日本法則對此缺乏相應(yīng)的規(guī)定，這也是日本法中的詢問證人方式及程序與英美法存在差異的重要原因之一。
在西班牙，當(dāng)事人須將進(jìn)行反詢問對方證人的問題通過質(zhì)問書（interrogatory）的形式先提交給法官，由法官加以審核，當(dāng)法官認(rèn)為提交的反詢問問題與案情具有關(guān)聯(lián)性時(shí)才予認(rèn)可。準(zhǔn)備在反詢問中提出的問題必須事先封存在一個(gè)信封里，直到庭審中詢問證人開始時(shí)才能打開。如果未能按要求這樣封存反詢問的問題，那么，有關(guān)當(dāng)事人對證人的詢問只能在法官的監(jiān)管下開展。7可見，西班牙的反詢問方式仍具有較強(qiáng)烈的職權(quán)主義色彩。
在西班牙民事訴訟中，對證人的詢問大致是這樣進(jìn)行的，即在證人宣誓和回答完一串聯(lián)有關(guān)個(gè)人情況的法庭詢問后，證人將由傳喚其出庭作證的一方當(dāng)事人的律師進(jìn)行主詢問，詢問的問題應(yīng)限于經(jīng)法官事先認(rèn)可的范圍，接著由對方律師對其進(jìn)行反詢問，反詢問的問題也不得超出經(jīng)法官認(rèn)可的范圍。在回答每一問題時(shí)，證人必須采取口頭形式，不得利用任何書面材料。在證人作證時(shí)，不允許打斷證人的陳述。在所有證人作證之后，雙方的律師可以就未經(jīng)法官認(rèn)可為具有關(guān)聯(lián)性而在詢問中提出的任何直接詢問的問題或反詢問的問題向當(dāng)事人發(fā)問。法官可以依職權(quán)或應(yīng)其中一方當(dāng)事人的申請，向證人提出問題以澄清證人在接受律師詢問時(shí)所陳述的那些案件事實(shí)。8可見，西班牙這種“結(jié)合式”詢問證人模式是兩大法系當(dāng)事人主義與職權(quán)主義的一種較完善的融合，這種作法既保留了大陸法一些固有的特色，又吸收了英美法的一些寶貴經(jīng)驗(yàn)，勢必會對兩大法系在審判方式上的發(fā)展走勢產(chǎn)生積極的影響，并具有廣泛的借鑒價(jià)值。
六、反詢問中的固有缺陷
但是，不幸的是，交叉詢問也有其固定的弊端。由于包括交叉詢問在內(nèi)的訴訟機(jī)制所使然，訴訟的成敗，不是取決于案件原先就存在的證據(jù)，而是受制于庭審過程中經(jīng)過雙方出示和激烈的爭辯，并且經(jīng)事實(shí)審理者裁決認(rèn)定的證據(jù)，而后者常常又與律師采用何種方式、技巧或手段進(jìn)行交叉詢問有極密切的聯(lián)系。為此，有些律師便認(rèn)為，既然交叉詢問的目的是力求證實(shí)對方證人缺乏可信度，證實(shí)該證人所提供的證據(jù)缺乏可靠性，并乘機(jī)使對方證人承認(rèn)某些有利于本方的事實(shí)；而法律又規(guī)定在交叉詢問中可以對證人進(jìn)行誘導(dǎo)，且可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)采取任何方式進(jìn)行誘導(dǎo)，因此，不惜利用交叉詢問的良機(jī)對對方證人造成某種恐嚇和威脅；另有一些律師則借助于交叉詢問規(guī)則所賦予的較為廣闊的空間和回旋余地，在一些枝節(jié)或煩瑣問題上進(jìn)行無端的糾纏，借以迷惑事實(shí)審理者的正常視線，擾亂事實(shí)審理者對案件的事實(shí)的實(shí)質(zhì)性問題作出較為理智的判斷，導(dǎo)致案件的判決發(fā)生差錯。這些教訓(xùn)應(yīng)引起人們的深思和反省。
七、對我國設(shè)置反詢問規(guī)則的探討
對于我國設(shè)置反詢問規(guī)則的必要性，可參見主詢問規(guī)則中的相關(guān)內(nèi)容，這里不再贅述。9反詢問是英美法審判方式上的主要精華之一，反觀大陸法一些國家如日本、西班牙等對反詢問規(guī)則的借鑒與引入經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，筆者認(rèn)為，設(shè)置我國的反詢問規(guī)則應(yīng)基于我國的現(xiàn)實(shí)國情，在借鑒英美法的同時(shí)，也應(yīng)注意發(fā)揮大陸法審判方式上的某些優(yōu)勢，為此建議：
第一，反詢問應(yīng)限于與案件事實(shí)有關(guān)的問題，在此，像主詢問一樣，應(yīng)注重發(fā)揮審判長的指揮權(quán)，審判長在反詢問中可以制止一切與案件無關(guān)的問題或使證人感到難堪的事項(xiàng)等不適當(dāng)?shù)脑儐枺?br>
第二，反詢問一般應(yīng)限于證人在主詢問中所涉及陳述的范圍或與此有關(guān)的任何事項(xiàng)；
第三，反詢問是旨在證實(shí)或?qū)彶樽C人陳述的真實(shí)性與可靠性是否受任何利益或偏見的影響，因此，允許詢問人提出誘導(dǎo)性問題；
第四，在再主詢問之后，對方當(dāng)事人可以就對證人在再主詢問中陳述的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行再反詢問；
第五，當(dāng)對證人的詢問的事項(xiàng)與系爭事實(shí)無關(guān)，或容易產(chǎn)生誤導(dǎo)、混亂，或造成不必要的拖延、浪費(fèi)時(shí)間或者重復(fù)贅述，或使證人處于極度難堪，有傷社會風(fēng)化時(shí)，審判長應(yīng)及時(shí)予以制止或限制；
第六，在當(dāng)事人對證人反詢問結(jié)束后，審判長可以進(jìn)行補(bǔ)充性詢問。并且，如認(rèn)為必要，審判長可以隨時(shí)詢問證人；
第七，應(yīng)當(dāng)指出的是，按照我國現(xiàn)行的庭前準(zhǔn)備程序設(shè)置是完全不具備對證人進(jìn)行反詢問的必要前提條件的，因此，在訴訟構(gòu)架上不能采取單純肢解移植的方式，為了吸收日本在此方面的深刻教訓(xùn)，有必要在庭審前設(shè)置旨在披露證據(jù)的發(fā)現(xiàn)程序，通過雙方交換證據(jù)，并以舉證時(shí)限來嚴(yán)格限制當(dāng)事人對交換證據(jù)的懈怠，預(yù)先確定事實(shí)爭執(zhí)點(diǎn)，對有關(guān)證據(jù)和爭執(zhí)點(diǎn)通過審前裁定的形式予以固定，為主詢問與反詢問提供必要的前提條件。
八、關(guān)于詢問規(guī)則的立法建議
第一條證人由提出對其詢問的當(dāng)事人先行詢問；在其詢問結(jié)束后，再由他方當(dāng)事人進(jìn)行詢問。
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