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圖書目錄

導(dǎo)言：國際金融一體化與金融自由化背景下的跨國銀行監(jiān)管
問題………………………………………………………(1)
一、研究背景：金融一體化和金融自由化浪潮對跨國
銀行業(yè)的“雙刃劍”效應(yīng)…………………………………(2)
二、研究目的、意義及體例說明………………………………(5)
第一章跨國銀行監(jiān)管的理論基礎(chǔ)………………………………(7)
第一節(jié)跨國銀行監(jiān)管的經(jīng)濟學原理…………………………(7)
一、公共利益論(the Public Interest Theory)………………(8)
二、捕獲論(Capture Theory)………………………………(10)
三、金融抑制論(Financial Restriction Theory)…………(11)
四、經(jīng)濟管制論………………………………………………(14)
五、跨國銀行監(jiān)管經(jīng)濟學諸理論的評析……………………(16)
第二節(jié)跨國銀行監(jiān)管的法學原理…………………………(20)
一、跨國銀行國別監(jiān)管的法學原理…………………………(20)
二、跨國銀行國際監(jiān)管的法學原理
——“全球合作”原則……………………………………(25)
三、跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的法理基礎(chǔ)…………………………(28)
第三節(jié)跨國銀行監(jiān)管的核心原則…………………………(29)
一、雙重許可原則……………………………………………(30)
二、適度監(jiān)管原則……………………………………………(30)
三、并表監(jiān)管原則……………………………………………(31)
四、審慎監(jiān)管原則……………………………………………(31)
第二章 東道國對跨國銀行的市場準入監(jiān)管…………………(33)
第一節(jié)跨國銀行市場準入的待遇標準……………………(34)
一、發(fā)達國家的跨國銀行市場準入待遇標準………………(34)
二、發(fā)展中國家的跨國銀行準入待遇標準…………………(44)
三、世界貿(mào)易組織關(guān)于銀行準入待遇標準的
法律規(guī)范評析……………………………………………(48)
第二節(jié)跨國銀行準人的形式與條件………………………(56)
一、跨國銀行準入的形式……………………………………(56)
二、跨國銀行的準入條件……………………………………(62)
第三節(jié)跨國銀行準入東道國證券業(yè)的法律問題…………(72)
一、銀行參與證券業(yè)務(wù)的動因及其績效分析………………(73)
二、跨國銀行準入東道國證券業(yè)的利益沖突及其危害……(77)
三、跨國銀行準入東道國證券業(yè)的組織模式………………(80)
四、跨國銀行準入證券業(yè)所產(chǎn)生利益沖突的法律監(jiān)管……(89)
第四節(jié) 中國對外資銀行的監(jiān)管法制及其完善……………(98)
一、中國對外資銀行的準入形式及其完善…………………(98)
二、中國對外資銀行的準入條件及其改進………………(101)
三、我國對外資銀行市場準入管理方式和程序的最新
調(diào)整……………………………………………………(107)
四、我國外資銀行市場準入法制存在的問題及其完善…(108)
第三章母國對跨國銀行的并表監(jiān)管…………………………(120)
第一節(jié)并表監(jiān)管的基本理論問題…………………………(120)
一、并表監(jiān)管的涵義和特征………………………………(121)
二、并表監(jiān)管的前提條件…………………………………(124)
三、并表監(jiān)管與長臂管轄的區(qū)別…………………………(126)
第二節(jié)母國并表監(jiān)管實施的法律問題
——兼評國際商業(yè)信貸銀行的倒閉………………(128)
一、BCCI事件的由來 ……………………………………(129)
二、母國的確定……………………………………………(132)
三、并表監(jiān)管與金融隱秘權(quán)的沖突………………………(137)
四、并表監(jiān)管過程中的現(xiàn)場檢查和外部審計……………(144)
第三節(jié)歐美并表監(jiān)管的立法與實踐………………………(147)
一、歐盟并表監(jiān)管立法及其實踐…………………………(147)
二、美國的并表監(jiān)管實踐…………………………………(153)
第四節(jié) 中國并表監(jiān)管法制的建立與完善…………………(159)
一、我國并表監(jiān)管立法與實踐的現(xiàn)狀……………………(159)
二、我國母國并表監(jiān)管法制的建立與完善………………(165)
第四章跨國銀行國際監(jiān)管的法律問題………………………(169)
第一節(jié) 巴塞爾文件體系的法律性質(zhì)辨析…………………(170)
第二節(jié)多元化金融集團的國際監(jiān)管………………………(181)
一、多元化金融集團的興起及對傳統(tǒng)銀行監(jiān)管方式
的挑戰(zhàn)…………………………………………………(181)
二、對金融集團資本充足性的監(jiān)管方式…………………(184)
三、對管理層和股東的適宜性要求………………………(187)
四、金融集團監(jiān)管的信息共享和協(xié)調(diào)員制度……………(188)
第三節(jié) 巴塞爾新舊資本協(xié)議比較…………………………(191)
一、跨國銀行資本充足性監(jiān)管概述………………………(191)
二、巴塞爾新舊資本協(xié)議比較……………………………(193)
第四節(jié)金融集團國際監(jiān)管規(guī)則和新資本協(xié)議對中國
監(jiān)管實踐的借鑒意義………………………………(202)
一、金融集團國際監(jiān)管規(guī)則對中國監(jiān)管實踐的啟示……(202)
二、新資本協(xié)議與中國商業(yè)銀行資本充足性監(jiān)管的
完善……………………………………………………(205)
第五章跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的法律問題………………………(215)
第一節(jié) 跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的基本理論問題………………(215)
一、內(nèi)部監(jiān)管的定義………………………………………(216)
二、跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的目標……………………………(217)
三、跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的基本原則………………………(219)
四、銀行內(nèi)部監(jiān)管與銀行治理的聯(lián)系與區(qū)別……………(221)
五、銀行內(nèi)部監(jiān)管的實施效果……………………………(226)
第二節(jié)跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度設(shè)計……………………(226)
一、跨國銀行業(yè)的控制失靈問題…………………………(226)
二、管理層監(jiān)督和控制文化(management supervision
and the contr01 culture)………………………………(228)
三、風險識別與評估(risk recognition and
assessment)……………………………………………(232)
四、日常業(yè)務(wù)控制和業(yè)務(wù)防火墻…………………………(233)
五、信息與交流……………………………………………(236)
六、內(nèi)控監(jiān)督和改正機制…………………………………(238)
第三節(jié)英美跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實踐及中國
商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立與完善……………(240)
一、美國跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的原則與制度………………(241)
二、英國跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實踐………………(249)
三、中國商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立和完善…………(260)
結(jié)語：跨國銀行三大監(jiān)管模式的相互關(guān)系與“三位一體”的
融合趨勢…………………………………………………(268)
一、國別監(jiān)管在跨國銀行監(jiān)管中的基礎(chǔ)性作用…………(268)
二、國際監(jiān)管對國別監(jiān)管的協(xié)調(diào)和完善作用……………(272)
三、跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的局限性及其外部約束…………(274)
四、三大監(jiān)管模式的漸趨融合與我國的應(yīng)對……………(277)
參考文獻…………………………………………………………(282)
后記………………………………………………………………(292)