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圖書內(nèi)容簡介

證券客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資者托付給證券公司或其他托管人的證券和資金因后者破產(chǎn)而無法收回的風(fēng)險(xiǎn)。在中國，長期以來客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的化解主要通過中央銀行再貸款的支持，缺乏長效機(jī)制。本書從投資者保護(hù)的角度，對與證券客戶資產(chǎn)有關(guān)的法律關(guān)系和法律問題進(jìn)行細(xì)致梳理，在此基礎(chǔ)上討論構(gòu)建客戶資產(chǎn)分隔管理制度、證券公司破產(chǎn)清算制度以及投資者保護(hù)基金制度三位一體的安全網(wǎng)體系，尋求治本之道。本書的研究對于完善和發(fā)展我國證券法、破產(chǎn)法和信托法的相關(guān)理論，以及妥善處理現(xiàn)實(shí)的證券公司危機(jī)及投資者權(quán)益保護(hù)問題，都具有積極意義。

圖書目錄

導(dǎo)言
一、問題的提出
二、研究的必要性
三、基本價(jià)值判斷
四、文獻(xiàn)回顧和研究方法
五、本書框架
第一章 客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的背景：證券的持有和托管體制
一、證券的登記和托管
二、直接持有與間接持有
三、中國證券持有和托管體制的基本定位
第二章 客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容：客戶證券風(fēng)險(xiǎn)和客戶資金風(fēng)險(xiǎn)
一、客戶證券風(fēng)險(xiǎn)
二、客戶資金風(fēng)險(xiǎn)
第三章 客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制：托管人的財(cái)務(wù)責(zé)任和管理義務(wù)
一、最低凈資本要求
二、客戶證券分隔管理義務(wù)
三、客戶資金分隔管理義務(wù)
四、其他相關(guān)問題
第四章 客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際應(yīng)對：托管人的破產(chǎn)清算和財(cái)產(chǎn)分配
一、證券公司破產(chǎn)清算程序的特殊性
二、客戶證券與資金的分配
三、沖突性請求權(quán)的處理
第五章 客戶損失的彌補(bǔ)：證券投資者保護(hù)基金及其運(yùn)作
一、投資者保護(hù)基金的制度基礎(chǔ)和資金來源
二、投資者保護(hù)基金的管理主體和運(yùn)作方式
三、投資者保護(hù)基金的補(bǔ)償范圍和賠付限額
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記