- 編號：62790
- 書名：證券、期貨糾紛(第2版).2/民商事裁判精要與規(guī)范指導(dǎo)叢書
- 作者：奚曉明主編
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年2月
- 入庫時間：2015-3-18
- 定價：76
圖書內(nèi)容簡介
本書基于理論結(jié)合實踐的理念，立足于實踐的復(fù)雜性和豐富性，既詳細分析了處理證券、期貨糾紛過程中的爭點與難點，又對相關(guān)資本市場法律制度本身進行了深入而全面的研究；既針對社會實踐做出及時反映，又具有前瞻性地對前沿理論進行了引介和評價。本書的內(nèi)容側(cè)重不在于市場監(jiān)管，而是以市場主體利益保護為中心，通過分析證券、期貨市場中的各種法律關(guān)系，認定成立民事責(zé)任的實體條件和程序要求，為利益受到損害的市場主體提供救濟渠道，從而達到整體改善證券、期貨市場法治環(huán)境的目的。
圖書目錄
第一章 證券糾紛概論
第一節(jié) 證券糾紛的范圍、種類和特點
一、證券糾紛的范圍
二、證券糾紛的種類
三、證券糾紛的特點
第二節(jié) 證券糾紛審理的基本原則
一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則
二、依法審理，遵循合法有效的行政規(guī)章 ，尊重市場規(guī)則和交易慣例
三、反映和維護證券交易的便捷、穩(wěn)定、安全
四、保障合同自由與規(guī)范市場行為相結(jié)合
五、鼓勵創(chuàng)新、促進發(fā)展與防范金融風(fēng)險并重
第二章 證券發(fā)行中的民事責(zé)任
第一節(jié) 證券發(fā)行概述
一、證券發(fā)行概述
二、證券發(fā)行管理體制
三、證券承銷
【典型案例】
鞍山證券公司與中國工商銀行沈陽市銀信支行、沈陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛案
第二節(jié) 證券發(fā)行中的民事責(zé)任
一、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的種類
二、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系
三、證券發(fā)行中民事責(zé)任的審理原則
四、證券發(fā)行違法行為的種類
五、證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任
六、健全證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任制度的積極意義
第三章 證券交易中的民事責(zé)任
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的糾紛與民事責(zé)任
一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系
三、涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的糾紛類型
四、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)引發(fā)糾紛的請求權(quán)基礎(chǔ)
五、審理中的程序疑難問題
六、審理中的實體疑難問題
【典型案例】
證券公司營業(yè)部未及時接受委托代理買賣股票應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任
——袁向輝訴中銀國際證券有限責(zé)任公司上海歐陽路證券營業(yè)部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理合同案
第二節(jié) 委托理財合同糾紛
一、委托理財合同糾紛案件的概況
二、委托理財合同糾紛案件的法律性質(zhì)
三、委托理財合同的法律效力
四、委托理財合同糾紛案件民事責(zé)任的承擔(dān)
【典型案例】
1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有賬戶內(nèi)的資金、證券
——同濟大學(xué)建筑設(shè)計研究院與被上訴人上海盛典實業(yè)有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司上海延安西路證券營業(yè)部確權(quán)、返還不當?shù)美m紛案
2.委托理財合同中受托人應(yīng)盡到報告義務(wù)和謹慎管理義務(wù)
——廣西西能科技有限責(zé)任公司訴國泰君安證券股份有限公司委托理財合同糾紛案
第三節(jié) 證券侵權(quán)的民事責(zé)任
一、證券侵權(quán)民事責(zé)任概述
二、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之一——虛假陳述
三、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之二——內(nèi)幕交易
四、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之三——操縱市場
五、有關(guān)程序問題
【典型案例】
1.陳寧豐訴陳建良證券內(nèi)幕交易民事賠償案
2.上市公司虛假陳述，股民依法提起民事訴訟
3.操縱市場行為難逃法律追究
第四章 關(guān)于中登公司和證券交易所的若干法律問題
第一節(jié) 中登公司在履行職責(zé)中的法律問題
一、中登公司概況及職能
二、中登公司在證券登記中的民事責(zé)任問題
三、中登公司在證券結(jié)算中的民事責(zé)任問題
四、中登公司在證券登記結(jié)算中的協(xié)助司法執(zhí)行問題
【典型案例】
1.證券登記結(jié)算機構(gòu)無義務(wù)審查國債回購賬戶登記是否為客戶真實意思表示
——上海銅膂實業(yè)有限公司與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、被告新華證券有限責(zé)任公司清算組國債回購糾紛案
2.國債是否因回購質(zhì)押發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移
——西北電網(wǎng)有限公司與華夏證券股份有限公司西安南大街證券營業(yè)部、被告華夏證券股份有限公司、第三人中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司取回權(quán)糾紛案
第二節(jié) 證交所在履行職責(zé)中的法律問題
一、證交所概況及職能
二、證交所在制定交易規(guī)則中的民事責(zé)任問題
三、證交所在信息披露監(jiān)管中的責(zé)任問題
四、證交所對其交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障或異常情況的責(zé)任問題
【典型案例】
在證券交易所按照交易規(guī)則履行權(quán)證創(chuàng)設(shè)審核義務(wù)后對權(quán)證投資者的交易虧損不承擔(dān)民事責(zé)任
——邢立強訴上海證券交易所權(quán)證交易侵權(quán)糾紛案
第五章 期貨交易糾紛中的民事責(zé)任
第一節(jié) 期貨交易基本制度
一、期貨交易概述
二、我國期貨市場基本制度和規(guī)則
三、我國期貨市場的立法現(xiàn)狀
四、審理期貨糾紛案件的基本原則
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀法律關(guān)系研究
一、期貨經(jīng)紀關(guān)系的法律屬性
二、期貨客戶代理人的法律地位和責(zé)任
三、期貨交易中全權(quán)委托的認定及其民事責(zé)任
四、涉及期貨交易結(jié)果通知的若干法律問題
五、期貨透支交易的法律責(zé)任
六、強行平倉的法律責(zé)任
【典型案例】
1.期貨公司有權(quán)在行情劇烈波動導(dǎo)致風(fēng)險率超標的情況下盤中強行平倉
——嚴幫平訴申銀萬國期貨有限公司成都營業(yè)部等期貨強行平倉糾紛案
2.客戶知悉其期貨交易記錄未提出異議，不能視為其對交易結(jié)果的追認
——國民期貨經(jīng)紀有限公司與袁樹國期貨交易糾紛案
七、貴金屬遞延交易與期貨交易
第六章 金融創(chuàng)新中的若干問題
第一節(jié) 證券、期貨市場的創(chuàng)新概述
一、中國證券、期貨市場創(chuàng)新之路的回顧
二、中國證券市場創(chuàng)新之路存在的問題
三、中國證券市場創(chuàng)新之路的障礙
第二節(jié) 權(quán)證糾紛案件法律問題
一、權(quán)證概述
二、權(quán)證交易糾紛的處理原則
三、權(quán)證糾紛案件的法律適用
四、我國權(quán)證法律規(guī)制存在的不足及設(shè)想
【典型案例】
1.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)按照《權(quán)證管理暫行辦法》履行信息披露義務(wù)
——陳偉與廣東省機場管理集團公司、廣州白云國際機場股份有限公司、上海證券交易所權(quán)證交易侵權(quán)賠償糾紛上訴案
2.權(quán)證投資者需自行承擔(dān)因不了解權(quán)證交易規(guī)則而蒙受的損失
——胡新華與國信證券有限責(zé)任公司上海北**路證券營業(yè)部、被告上海萬得信息技術(shù)有限公司權(quán)證交易糾紛案
第三節(jié) 股指期貨交易法律問題
一、股指期貨的基礎(chǔ)理論
二、股指期貨交易的風(fēng)險防范法律機制
三、股指期貨交易中的法律問題
第四節(jié) 證券、期貨理財產(chǎn)品若干法律問題研究
一、證券、期貨理財產(chǎn)品概述
二、證券、期貨理財糾紛的類型考察
三、證券、期貨理財產(chǎn)品訴訟中的舉證責(zé)任分配問題
四、證券、期貨理財產(chǎn)品訴訟的程序構(gòu)造
附錄
1．中華人民共和國證券法（2014年修正）
2．中華人民共和國證券投資基金法（2012年修訂）
3．期貨交易管理條例（2012年修訂）
4．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
5．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）
6．最高人民法院關(guān)于如何確定證券回購合同履行地問題的批復(fù)
7．最高人民法院召開審理證券回購糾紛案件座談會
8．最高人民法院關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行已編入全國證券回購機構(gòu)間債務(wù)清欠鏈條的證券回購經(jīng)濟糾紛案件的通知
9．最高人民法院關(guān)于對與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定
10．最高人民法院關(guān)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問題的通知
11．最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀機構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知
12．最高人民法院關(guān)于貫徹《關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀機構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》應(yīng)注意的幾個問題的緊急通知
13．最高人民法院關(guān)于嚴格執(zhí)行對證券或者期貨交易機構(gòu)的賬號資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施規(guī)定的通知
14．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知
15．最高人民法院經(jīng)濟審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任問題的復(fù)函
16．最高人民法院關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知
17．最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定
18．最高人民法院關(guān)于領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的證券公司營業(yè)部是否具有民事訴訟主體資格的復(fù)函
19．最高人民法院關(guān)于對全國證券回購機構(gòu)間經(jīng)統(tǒng)一清欠后尚余的債權(quán)債務(wù)訴訟時效問題的通知
20．最高人民法院關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行涉及場外非法股票交易經(jīng)濟糾紛案件的通知
21．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知
22．最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會紀要》的通知
23．最高人民法院關(guān)于浦發(fā)期貨經(jīng)紀有限公司未按規(guī)定強制平倉是否承擔(dān)責(zé)任問題請示的答復(fù)
24．最高人民法院民二庭關(guān)于審理證券、期貨、國債市場中委托理財案件的若干法律問題
25．最高人民法院關(guān)于依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險處置證券公司相關(guān)案件的通知
26．最高人民法院關(guān)于恢復(fù)受理、審理和執(zhí)行已經(jīng)編入全國證券回購機構(gòu)間債務(wù)清欠鏈條的證券回購經(jīng)濟糾紛案件的通知
