- 編號：43239
- 書名：金融發(fā)展中的證券法問題研究:以金融創(chuàng)新中的法律制度構(gòu)建為路徑
- 作者：郭鋒等著
- 出版社：法律
- 出版時間：2010年5月
- 入庫時間：2010-5-9
- 定價：32
圖書內(nèi)容簡介
在經(jīng)濟證券化和全球化的時代，金融資本市場的法治建設(shè)越來越受到各國的重視。證券法律制度的核心是保護投資者利益和促進國家經(jīng)濟的發(fā)展，因此，針對金融、證券法律制度的研究大都圍繞信息披露、金融創(chuàng)新與監(jiān)管等問題展開。循此路徑，本書著力對上市公司選擇性信息披露制度、場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度、融資融券交易制度、私募股權(quán)基金組織形式、非上市公眾公司法律制度、注冊會計師對第三人的民事責(zé)任的立法選擇等問題展開研究，以期對我國金融、證券市場法治建設(shè)有所助益。
圖書目錄
第一章 上市公司選擇性信息披露的規(guī)制/1
第一節(jié) 上市公司選擇性信息披露概述/1
一、上市公司選擇性信息披露的界定/1
二、上市公司選擇性信息披露的成因及危害/5
三、上市公司選擇性信息披露規(guī)制的爭議及法理基礎(chǔ)/10
第二節(jié) 美國《公平披露規(guī)則》研究/13
一、美國《公平披露規(guī)則》的立法背景/13
二、美國《公平披露規(guī)則》確立的主要制度/16
三、美國《公平披露規(guī)則》的影響及反思/21
第三節(jié) 我國上市公司選擇性信息披露規(guī)制現(xiàn)狀研究/30
一、我國目前規(guī)制上市公司選擇性披露行為的主要規(guī)則/33
二、我國上市公司選擇性信息披露的典型案例/36
三、我國《指引》與美國《公平披露規(guī)則》的比較/40
第四節(jié) 構(gòu)建我國公平信息披露制度的建議/46
一、應(yīng)當把握的原則/47
二、構(gòu)建我國公平信息披露制度的具體建議/53
第二章 場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度比較研究/61
第一節(jié) 美國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度研究/63
一、美國法下的場外金融衍生品的監(jiān)管機構(gòu)及其基本監(jiān)管職責(zé)/63
二、交易商的基本監(jiān)管法律制度/69
三、最終用戶保護法律制度——適當性原則/72
四、本輪金融危機后的變化——《2009年場外金融衍生品市場法案》/74
五、小結(jié)——美國場外金融衍生品市場監(jiān)管的基本特點及其可能的不足/75
第二節(jié) 英國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度研究/77
一、金融服務(wù)局(FSA)及其基本監(jiān)管職責(zé)/77
二、場外金融衍生品市場監(jiān)管的基本思路——基于“特定投資”的監(jiān)管/79
三、交易商監(jiān)管——批發(fā)市場體制及其基本要求/80
四、消費者保護制度——消費者的分類及適當性原則/85
五、本輪危機后的新變化——《2009年銀行法》及《改革金融市場》白皮
書/87
六、小結(jié)——英國場外金融衍生品市場監(jiān)管的特點及其可能的不足/90
第三節(jié) 可能的借鑒——有效場外金融衍生品市場監(jiān)管的基本框
架/90
一、監(jiān)管確定性——合理的監(jiān)管結(jié)構(gòu)與明確的監(jiān)管分工/90
二、外部舉措——有效的信息披露制度和市場準入規(guī)則/93
三、內(nèi)部舉措——良好的內(nèi)部風(fēng)險控制措施/94
四、必要的最終用戶保護措施/95
第四節(jié) 構(gòu)建中國的場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度/95
一、中國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及其缺陷/95
二、構(gòu)建我國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度的具體設(shè)想/109
第三章 我國融資融券交易的法律分析/129
第一節(jié) 金融危機與融資融券交易/129
一、融資融券交易概述/129
二、金融危機與我國融資融券交易業(yè)務(wù)的推行/138
第二節(jié) 我國融資融券交易的法律關(guān)系界定/144
一、現(xiàn)行規(guī)范性法律文件對融資融券交易法律關(guān)系的規(guī)定/145
二、我國融資融券交易的信托關(guān)系分析/147
三、我國融資融券交易法律關(guān)系的界定/149
第三節(jié) 我國融資融券擔(dān)保制度的法律分析/150
一、成熟市場國家和地區(qū)融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保制度/151
二、我國融資融券交易擔(dān)保制度的特征/155
三、我國融資融券擔(dān)保制度的構(gòu)造與分析/157
四、小結(jié)/166
第四節(jié) 我國融資融券交易風(fēng)險控制的法律分析/167
一、強制平倉——融資融券交易風(fēng)險控制的內(nèi)控核心/168
二、監(jiān)管制度——融資融券交易風(fēng)險管理的外部保障/177
第五節(jié) 結(jié)論/183
第四章 私募股權(quán)基金組織形式的立法選擇/187
第一節(jié) 私募股權(quán)基金組織形式的概述/189
一、私募股權(quán)基金的概念/189
二、私募股權(quán)基金組織形式的概述/192
第二節(jié) 私募股權(quán)基金組織形式的比較分析/201
一、比較所需考量的因素/201
二、私募股權(quán)基金組織形式的比較/203
第三節(jié) 各國(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式考察/21o
一、美國私募股權(quán)基金的組織形式/210
二、英國私募股權(quán)基金的組織形式/216
三、日本私募股權(quán)基金的組織形式/218
四、我國臺灣地區(qū)私募股權(quán)基金的組織形式/220
第四節(jié) 我國私募股權(quán)基金組織形式的立法選擇/221
一、我國私募股權(quán)基金組織形式的實踐以公司制為主/222
二、現(xiàn)階段推行有限合伙制存在的問題/224
三、采用公司制的可行性分析/230
四、我國私募股權(quán)基金組織形式的選擇/232
第五章 我國非上市公眾公司法律制度研究/235
第一節(jié) 非上市公眾公司的概念分析與制度基礎(chǔ)/235
第二節(jié) 成為非上市公眾公司的路徑/242
一、面向不特定對象公開發(fā)行/243
二、向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致公司股東超過200人/244
三、因其他原因?qū)е鹿竟蓶|人數(shù)超過200人/248
四、上市公司退市后成為非上市公眾公司/248
第三節(jié) 非上市公眾公司再融資制度/250
第四節(jié) 非上市公眾公司的股份轉(zhuǎn)讓與股權(quán)托管/254
一、股份轉(zhuǎn)讓交易的場所/254
二、掛牌標準/258
三、投資者資格/259
四、交易機制/260
五、非上市公眾公司的股權(quán)托管/261
第五節(jié) 非上市公眾公司的持續(xù)信息披露/263
第六節(jié) 非上市公眾公司的退出機制/267
一、非上市公眾公司“退回”非公眾公司/267
二、非上市公眾公司“進為”上市公眾公司/268
第六章 注冊會計師對第三人民事責(zé)任研究——兼評法釋[2007]12號司法解釋/271
第一節(jié) 注冊會計師對第三人民事責(zé)任概述/271
一、注冊會計師對第三人民事責(zé)任的概念及特征/271
二、注冊會計師向第三人承擔(dān)民事責(zé)任的理論根據(jù)/276
三、注冊會計師對第三人民事責(zé)任制度的國外立法評析/280
四、研究注冊會計師對第三人民事責(zé)任的重要意義/283
第二節(jié) 注冊會計師對第三人民事責(zé)任的構(gòu)成要件/285
第三節(jié) 我國注冊會計師對第三人民事責(zé)任的相關(guān)立法及立法思路的改進/290
一、法釋[2007]12號出臺前我國相關(guān)立法的評析/291
二、法釋[2007]12號在立法思路上的改進/295
第四節(jié) 法釋[2007]12號在具體制度設(shè)計上的不足與完善/300
一、注冊會計師民事責(zé)任外部分配制度的不足與完善/300
二、注冊會計師民事責(zé)任內(nèi)部承擔(dān)制度的不足與完善/307
三、第三人作為請求權(quán)主體的界定標準的不足與完善/312
參考文獻/319
